国泰君安融资融券测试答案

国泰君安证券新三板业务优势

一、国泰君安证券简介及竞争优势

国泰君安证券股份有限公司是国内最大的证券公司之一。1999年8月18日，原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股组建成国泰君安证券。目前注册资本47亿元，净资本规模近150亿元，经营业绩多年稳居业内第一，品牌价值连续7年蝉联券商首位。国泰君安的前三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的4家子公司、23家直属营业部以及26家分公司所辖的170家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一。

作为大型综合类证券公司，国泰君安全面发展证券发行、证券自营、证券代理、代办股份转让、证券研究、海外业务、资产管理、直接投资、融资融券、固定收益、股指期货、基金管理等业务，在国内证券市场占据着重要地位。国泰君安证券在2008年第五届“中国500最具价值品牌”的评比中，再次蝉联券商品牌价值“第一位”。国泰君安证券2004年品牌价值49亿元，2007年达58.11亿元，截至今年已达70.18亿元，五年均稳居首位。

二、国泰君安证券新三板业务优势及过往业绩

国泰君安证券是首批由中国

国泰君安证券股份有限公司 关于北京元隆雅图文化传播股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作总结报告

北京元隆雅图文化传播股份有限公司（以下简称“元隆雅图”、“公司”、“股份公司”）于2012年9月21日由北京元隆雅图文化传播有限责任公司整体变更设立。

元隆雅图聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“我公司”）作为其首次公开发行股票的辅导机构，双方于2012年9月24日正式签署了《北京元隆雅图文化传播股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》。我公司于2012年10月11日向北京证监局报送了《关于北京元隆雅图文化传播股份有限公司首次公开发行股票辅导备案的申请报告》并获得北京证监局受理，公司正式进入辅导期。

2012年10月11日以来，在其他中介机构的配合下，辅导小组对元隆雅图进行了辅导。结合元隆雅图的实际情况，辅导小组采用集中授课、与高管人员座谈、接受公司参与辅导人员咨询及指导其自学等形式进行了细致辅导，同时通过搜集、调阅公司资料、与高管及有关人员面谈、实地参观考察、访谈一线员工、问题诊断、中介机构协调会、专业咨询和案例分析等方式对公司进行了详细的尽职调查。针对辅导过程中发现的问题，辅导小组在不影响企业正常

国泰君安证券经纪业务集中管理平台

经纪人VPN系统操作手册

目录

一VPN 系统安装 .......................................... 2 二VPN登录使用 ........................................... 3 三 经纪业务集中管理平台操作说明 .......................... 5 1经纪业务集中管理平台使用流程图： ...................... 5 2 系统安装 ............................................. 6 3登录系统 .............................................. 8 4工作首页 .............................................. 9 5 新增客户预约 ........................................ 11 5.1一般开发 ......................................... 11 5.2二次开发 ..................

国泰君安网上开户银行三方存管操作指引

网上开户后，您需要完成银证三方存管连接，才能开始转账并交易股票。 目前支持在线进行三方存管的银行有：

工商银行，建设银行，浦发银行，招商银行，农业银行，兴业银行，上海银行，中国银行，平安银行，光大银行，民生银行。

您在指定对应银行后，即可进行银证三方存管连接。

我们按操作方式将存管银行分为四类，请查看对应操作方式进行关联操作。 ----------------------

第一类：需要输入银行卡账号。

农业银行，光大银行，上海银行。

需要输入银行卡号，再点击“绑定银行卡”。

------------------------------

第二类：需要输入银行卡账号和相应密码。

中国银行，民生银行，兴业银行。

中国银行：需要先输入银行卡账号，电话银行密码，再点击绑定银行卡。

1

民生银行：需要先输入银行卡账号，查询密码，再点击绑定银行卡。

兴业银行：需要先输入银行卡账号，取款密码，再点击绑定银行卡。

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第三类：需要通过银行进行转账操作激活。网银、电话银行、柜台等均可。

招商银行，平安银行。

招商银行：在开户界面选择“绑定银行卡”后进行如下操

融资融券知识测试（A卷）

部门： 姓名：

1.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。( A ) A 错误 B 正确

2.（ C ）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。 A 信用证券账户 B 融资专用资金账户 C 信用资金账户 D 融券专用证券账户

3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ C ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。

A 50% B 40% C 25% D 10%

4.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ C ）。

A 80% B 70% C 90% D 65%

5.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（ D ）。 A 签订《融资融券合同》

B签订《融资融券交易风险揭示书》 C开立信用证券账户和信用资金账户 D以上都包括

6.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余

国泰君安专项资产管理计划管理合同

专项资产管理计划设立申报材料（三）

国泰君安君得金债券分级 专项资产管理计划管理合同

（专项资产管理计划）

专项计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司

专项计划托管人：中国建设银行股份有限公司

国泰君安专项资产管理计划管理合同

目 录

第 1 部分 前言 ................................................................................................................... 1 第 2 部分 合同当事人 ....................................................................................................... 1 第 3 部分 专项计划的基本情

股

票研 究

[Table_MainInfo] [Table_Title] 2012.05.24 服装促销的“前世今生”

行业——国泰君安2012年中期纺织服装投资策略

策

张昂（分析师）

何亦可（研究助理）

略

021-38676434 021-38674877

zhangang@gtjas.com

heyike010356@gtjas.com 证书编号 S0880511010029

S0880111120090

本报告导读：

从分析靠促销拉动的服装销售终端数据有所恢复入手，研究了促销的前因后果，以及今年公司业绩增长的主要特点。

摘要：

[Table_Summary] ? 上半年市场表现：纺织服装板块上涨8.45%，略微跑赢上证

指数，其中纺织和服装板块表现差异较为明显，纺织制造上涨12.7%，而服装板块表现较为逊色，上半年仅上涨5.14%，跑输上证综指。 ? 上半年投资逻辑总结：纺织： 4月为界表现前强后平，原因

在于1）前期高价棉库存消化逐步进入尾声，随着棉价在低证位的企稳，以及国家对棉花收储价格小幅提高，全行业的毛券利率将在一季度见底；2）出口仍然阴晴不定；服装：板块研走势先抑后扬，原因在于估值先下调，盈利后小幅下调伴随究初步估值修复

以下为融资融券测试参考答案

说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。

1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？

A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。

C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 D、以上答案均正确 标准答案：D

2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？ A、技术风险 B、市场风险 C、强制平仓风险 D、违约风险 标准答案：C

解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。

3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。 A、签订《融资融券交易风险揭示书》 B、签订《融资融券合同》

C、开立信用证券账户和信用资金账户 D、以上都包括 标准答案：D

4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。

A、信用资金账户 B、信用证券账户 C、融券专用证券账户 D、融

综合测试

1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。 100 300 200 270

2.融券交易则为投资者提供了做空的手段。 正确 错误

3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。 50% 40% 25% 10%

4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（ ）时间标准计算。 按“天”计息 按“月”计息 按“季”计息 按“年”计息

5.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 直接还券 卖券还款 直接还款 买券还券

6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有： 3个 2个 1个

没有限制

7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 错误 正确

8.当维持担保比例达到（ ）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。

低于300% 低于200% 低于130% 低于100%

国泰君安证券股份有限公司 融资融券客户业务知识测试

1. 融资利率 。

A、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率 B、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率 C、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率 D、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率

2. 融资买入、融券卖出的申报数量为 。

A.融资买入需100股或其整数倍, 融券卖出可以不需100股整数倍。 B.融资买入、融券卖出都需100股或其整数倍

C.融资买入可以不需100股整数倍, 融券卖出需100股或其整数倍。 D．任意数量,无规定。

3. 融券卖出的申报价格 该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格 其前收盘价。 A、 不得低于 不得高于 B、 不得低于 不得低于 C、 不得高于 不得低于 D、 不得高于 不得高于

4. 根据沪深交易所规定：追加担保物后，账户维持担保比例不得低于 。

A 140% B 150% C 160% D、130%

5. 投资者信用账户中的担保物包括： 。 A. 投资者融资或融券时提供的保证金 B. 融