证券投资顾问考试

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

改进证券公司投资顾问服务问题的研究

一、投资顾问的模式

（一）国内证券投资顾问的模式

券商投资顾问业务的发展模式与投资顾问业务的定位有关，根据定位可分为以下4种类型：偏服务产品签约型、偏投资参谋型、偏客户资源型和综合理财规划型。

（二）国外投资顾问的模式

社区经纪商模式――爱德华?琼斯模式――社区模式

基于FC经纪人制度下的美林模式――全面服务型投资顾问模式

嘉信模式――网上网下两条渠道并举模式

E-Trade模式――网络金融超市模式

二、证券投顾服务环境分析

（一）证券投顾服务的宏观环境分析

经济环境：股市是反映一个国家经济的晴雨表，国民整体经济状况、经济周期、通货膨胀、财政政策、货币政策，这些都影响着证券行业。

政策环境：证券公司主要利润是靠收取通道费实现的，而通道是特许经营，属于行业垄断。2015年，证券公司设立及业务牌照申请相关管制全面放开，政策的放开，意味着证券公司业务范围的增大、利润点的增多，也预示了证券公司同业之间的竞争更加激烈。由于投资顾问属于一项相对较新的业务，相关的标准与细则存在很多空白地带。

法律环境：2011年1月1日起，正式施行《证券投资顾问业务暂行规定》，是证券公司投资顾问业务的第一个重要法律文件，文中全面规范和规定了证券投资顾问业务的定义

证券资格考试投资分析真题证券投资分析试题[1]

一、单项选择

1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估

2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。 A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析

3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。 A.收益最大化 B.风险最小化

C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5．在下列哪种市场中，技术分析将无效 A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场

6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。 A.中国证监会

B.中国

第一章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点 本章共有7节内容。

一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。

5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。

7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。

9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。

10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

融资顾问协议

合同编号________

甲方：____________________ 乙方：

鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度： 万元(以最终到账金额为准，视为乙方融资成功)。

2、融资期限： 年。 3、甲方承诺配合融资事宜。

4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：融资顾问授权委托书等

第三条 乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立专项融资小组，以全程负责融资;(2)精心挑选切合的出资人;(3)与银行等出资人进行沟通;(4)组织出资人考察甲方资信;(5)协助甲方与银行等的谈判;(6)协助甲方安排签约;(7)协助资金到位。

第四条 甲方、乙方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务; 2、甲方应按要求准备相关资料;

3、甲方应配合乙方与银行

2014年6月证券投资基金真题及答案解析 一、单选（60题，每题0.5分，共30分） 1.基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。 A、投资决策委员会 B、总经理 C、风险控制委员会 D、股东会 答案：A

解析：投资决策委员会是基金管理公司的最高投资决策机构。 2.关于债券收益率，以下叙述正确的是（ ）。

A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低 B、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差

C、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差 D、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差 答案：B 解析：

债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越高；基础利差是投资者要求的最低利率。

3.一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（ ）短期债券价格的变化幅度。 A、大于 B、等于 C、小于

D、无关于 答案：A

解析：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。

4.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（ ）。 A、2007年10月 B、2006年10月 C、2004年7

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证券投资分析考试-最新证券投资技术分析考前押题试卷

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1. 关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是( )。

A.ADR在0.5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态

B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号

C.ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号

D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号

答案：B

解析：暂无解析

2. 西方投资非常看重( )移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

A.100天

B.150天

C.200天

D.250

答案：C

解析：暂无解析

3. KDJ指标的计算公式考虑的因素是( )。

A.开盘价、收盘价

B.最高价、最低价

C.开盘价、最高价、最低价

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D.收盘价、最高价、最低价

答案：D

解析：暂无解析

4. 关于圆弧底形态理论说法正确的是( )。

A.圆弧底是一种持续整理形态

B.一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强

C.圆弧底成交量一般中间多，两头少

D.圆弧形又称为碟形

答案：

篇一：证券投资论文

证券投资分析

姓名：林道欢 班级：财务管理本科会计四班 学号：201222270438

摘要：证券投资学的教材和相关书籍已经比较多了，但是没有什么教材把证券投资学的研究对象，内容和方法进行过较为详细的阐述。每一门科学都应该有研究对象，内容和方法。本文主要从投资的角度来阐述证券投资的研究对象，内容和方法，力图对证券投资学从理论上加以完善。由于对研究对象的描述需要深厚的理论功底和丰富的实践经验，因此，本文也是抛砖引玉，希望为完善证券投资学做出一点贡献。

关键词：证券 投资 研究对象

概述

证券投资包括直接投资和间接投资两大方面，直接投资是指各个投资主体为在未来获得经济效益或社会效益而进行的实物资产购建活动。如国家、企业、个人出资建造机场、码头、工业厂房和购置生产所用的机械设备等。间接投资是指企业或个人用其积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的经济行为。一切出于谋取预期经济收益为目的而垫付资金或实物的行为都可以看作是投资。

证券投资是指间接投资，即投资主体用其积累起来的货币购买股票、公司债券、公债等有价证券，借以获得收益的经济行为。证券投资属于非实物投资，投资者付出资金，购入的是有价证券，而不是机器、设备、黄金珠宝等实物。证

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第一部分　　证券市场基础知识目的与要求

本部分的内容主要包括：股票、债券、基金等基础证券投资工具，金融期货、金融期权、可转换证券等金融衍生工具，以及证券市场的结构与运行、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。

第一章　　证券市场概述

第一节　　证券

一、证券概述

（一）证券的定义

（二）证券的特征

二、有价证券

（一）有价证券的定义

（二）有价证券的分类

（三）有价证券的特征

资本市场 证券投资 资本市场 证券投资 考试大纲

第二节　　证券市场

一、证券市场概述

（一）证券市场的定义

（二）证券市场的特征

（三）证券市场的结构

（四）证券市场的地位

（五）证券市场的基本功能

二、证券市场的产生与发展

（一）证券市场的产生

（二）证券市场的发展

（三）中国证券市场发展史简述

（四）中国证券市场的对外开放

第三节　　证券市场参与者

一、证券发行人

二、证券投资人

三、证券市场中介机构

四、自律性组织

五、证券监管机构

第二章　　股票

第一节　　股票的特征与类型

一、股票概述

（一）