港股通存管结算业务

试 题

一、单项选择题

1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（ ）日晚开始计算。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。

A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 港股通是指投资者委托内地的（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。 A. 基金公司，上海证券交易所 B. 证券公司，上海证券交易所 C. 基金公司，深圳证券交易所 D. 证券公司，深圳证券交易所 您

港股通测试题

部门： 财务管理总部 姓名：

一、单选题每题一分

1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行： （ ）。

A、开市前时段：上午9点至9点15分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点

C、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点

2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（ ）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空

3、港股每手手数（ ）、由（ ）自行决定。 A、100 、投资者

B、不确定 、 发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者

4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（ ），在连

港股通业务知识测试

尊敬的投资者：

为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。

测试题：

1、港股通与港股交易机制相同，实行的是T+0回转交易制度。【判断】（ ）

2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为T+2日。【判断】（ ）

3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（ ）

4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（ ）

5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（ ）

6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】

A、上海市场105亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币

7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（ ）报价，

港股通业务测试题

港股通测试题

部门： 财务管理总部 姓名：

一、单选题每题一分

1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行： （ ）。

A、开市前时段：上午9点至9点15分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点

B、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点

C、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点

D、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点

2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（ ）。

A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空

B、当日不可卖出，也不允许卖空

C、当日可卖出（T+0），且允许卖空

D、当日不可卖出，但允许卖空

3、港股每手手数（ ）、由（ ）自行决定。

A、100 、投资者

B、不确定 、 发行公司

C、100、发行公司

D、不确定、投资者

4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（ ），在连续交易时段只允许以（ 行买卖。

A、竞价限价盘、增强限价盘

B、增强限价盘 、竞价

港股通业务测试题

港股通测试题

部门： 财务管理总部 姓名：

一、单选题每题一分

1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行： （ ）。

A、开市前时段：上午9点至9点15分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点

B、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点

C、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点

D、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点

2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（ ）。

A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空

B、当日不可卖出，也不允许卖空

C、当日可卖出（T+0），且允许卖空

D、当日不可卖出，但允许卖空

3、港股每手手数（ ）、由（ ）自行决定。

A、100 、投资者

B、不确定 、 发行公司

C、100、发行公司

D、不确定、投资者

4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（ ），在连续交易时段只允许以（ 行买卖。

A、竞价限价盘、增强限价盘

B、增强限价盘 、竞价

港股通结算业务 市场参与人技术实施指引

（征求意见稿）

中国证券登记结算有限责任公司

二零一四年四月

1 接入平台

结算参与机构通过CCNET系统（原PROP系统）与中国结算港股通结算系统对接。

2 日终结算数据文件

港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通日终结算数据文件。

3 结算资金划拨

港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司现有A股结算资金划拨。

4 公司行为申报

结算参与机构通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。

日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。

5 数据接口文档

见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版）。

第2页 共38页

附件：

港股通结算数据接口规范

结算参与机构版 （征求意见稿）

中国结算上海分公司 二零一四年四月

第3页 共38页

版本修订历史

更新日期 最新版本 初稿

修订说明 2014/04/21 1.0

第4页 共38页

一 规范所涉内容及适用对象

本规范涉及的内容包括：中国证券登

港股通业务知识测评题库

一、选择题（8题，每题10分，共80分）

1、原则上只有当某交易日满足______时，才能被定义为“港股通”交易日，港股通投资者才能进行港股通交易。（D） A、沪市为交易日且满足结算安排 B、港市为交易日且满足结算安排 C、沪市和港市均为交易日

D、沪市和港市均为交易日且满足结算安排

2、港股通业务中下列哪些情况的股票既能买入又能卖出。（C） A、碎股

B、被调出标的范围的股票 C、被调入标的范围的股票

D、投资者因港股通股票权益分派、 转换或上市公司被收购等所取得的港股通股票以外的联交所上市证券

3、港股通交易采用______报价，______支付的方式。汇率波动可能导致换汇成本变化，并导致投资者买入、卖出港股通股票的实际价格不同于买入参考价、卖出参考价。（D） A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、港币 D、港币、人民币

4、下列对港股通支持的交易指令描述不正确的是：（D） A、整手买卖指令支持当日回转交易 (T+0) B、零股买卖暂时仅可卖出不可买入

C、不允许订单修改，而采用先撤单再申报的方式 D、整手买卖指令仅支持T+2日交易 5、下列不属于港股通交易风险的是：（D） A、不设涨跌幅限制的风险

B、

港股通投资业务知识测试、

考试时间：45分钟 ， 共100分

? 1.

单项选择题：（每题1分，共35题）

港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.

内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所

C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3. 4. 5.

内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（ ）报价，以（ A ）作为支付货币。 港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。

港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（ ）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。

A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.

港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下

港股通业务知识测评题库

一、选择题（8题，每题10分，共80分）

1、原则上只有当某交易日满足______时，才能被定义为“港股通”交易日，港股通投资者才能进行港股通交易。（D） A、沪市为交易日且满足结算安排 B、港市为交易日且满足结算安排 C、沪市和港市均为交易日

D、沪市和港市均为交易日且满足结算安排

2、港股通业务中下列哪些情况的股票既能买入又能卖出。（C） A、碎股

B、被调出标的范围的股票 C、被调入标的范围的股票

D、投资者因港股通股票权益分派、 转换或上市公司被收购等所取得的港股通股票以外的联交所上市证券

3、港股通交易采用______报价，______支付的方式。汇率波动可能导致换汇成本变化，并导致投资者买入、卖出港股通股票的实际价格不同于买入参考价、卖出参考价。（D） A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、港币 D、港币、人民币

4、下列对港股通支持的交易指令描述不正确的是：（D） A、整手买卖指令支持当日回转交易 (T+0) B、零股买卖暂时仅可卖出不可买入

C、不允许订单修改，而采用先撤单再申报的方式 D、整手买卖指令仅支持T+2日交易 5、下列不属于港股通交易风险的是：（D） A、不设涨跌幅限制的风险

B、

港股通业务知识测试

本测试共20道题，均系单选题，每道题5分，满分100分，80分为达标线。

1. 关于港股通交易日的表述正确的是

A. 港股通交易日与港股相同

B. 港股通交易日与A股相同

C. 港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通

D. 只要港股与A股均可交易，港股通就可交易

2. 对于港股通投资者而言，以下时段是不能参与港股交易的。

A. 9:00-9:15

B. 9:15-9:20

C. 9:30-12:00

D. 13:00-16:00

3. 港股交易的价格最小变动单位。

A. 固定为0.005元

B. 固定为0.010元

C. 固定为0.100元

D. 以上都不正确

4. 港股的涨跌幅为。

A. 5%

B. 10%

C. 30%

D. 无涨跌幅限制

5. 如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票且仍属于联交所上市股票的，那

么。

A. 投资者不得通过港股通买入，也不可卖出

B. 投资者可以通过港股通买入，也可以卖出

C. 投资者不得通过港股通买入，但可以卖出

D. 投资者可以通过港股通买入，但不可以卖出

6. 港股通交易中，每手的股数为。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 由各发行人自行决定

7. 港股通订单已经申报的，可以更改申报价格。

A. 是

B. 否

8.