证券从业考试证券基础知识真题

证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论 前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述 - 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分臵改革的发

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2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识 一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。

A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点重点

第一章：证券市场概述

第一节 证券与证券市场 一、有价证券

(一)有价证券的定义

1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值

2、有价证券是虚拟资本的一种形式

①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本

②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 (二)有价证券的分类

1、狭义的有价证券：资本证券

2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 (1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 (2)货币证券：

①商业证券：商业汇票、商业本票

②银行证券：银行汇票、银行本票、支票

(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券 3、按证券发行主体不同分类 (1)政府证券

①国债：中央政府发行的债券

②地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债) (2)政府机构证券：目前不允许

(3)公司证券：

2010年5月证券从业资格考试《基础知识》试题

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))

1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 标准答案： d

解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。

2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 标准答案： d

解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25%

标准答案： d

解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、 反映

2011年6月份证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

一．单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。 A．资产收益率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 2．自律性组织包括证券交易所和（）。 A．证券公司 C．证券信用评级机构 B．证券业协会 D．会计师事务所 3．（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 A．信用公司债券 C．保证公司债券 B．不动产抵押公司债券 D．收益公司债券 4．从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。 A．核准制 C．注册制 B．审批制 D．备案制 5．在资本市场上占有重要地位的国债是（）。 A．短期国债 C．长期国债 B．国库券 D．无期限国债 6．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。 A．封闭式基金 C．国库券 B．股票 D．可转换公司债券 7．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A．支配公司财产的权利 C．基本权利和义务 B．营销权 D．特种经营权 8．

08年证券从业资格考试基础知识真题及答案 一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎

D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。

A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。 A．股

《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）》

第一章证券市场概述

第一节证券与证券市场

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（

A．国际证券

B．特定证券

C．私募证券

D．固定收益证券

【答案】C

【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的

）。[2011年6月真题]

1

社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

2．有价证券是（

）的一种形式。[2011年6月真题]

A．商品证券

B．权益资本

C．虚拟资本

D．债务资本

【答案】C

【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。的一种资本存在形式。

3．证券市场按证券品种划分，可以分为（

A．场内市场和场外市场

所谓虚拟资本，是指以有价证券虚拟资本是相对独立于实际资本）。[2011年3月真题]

2

B．发行市场和流通市场

C．国内市场和国际市场

D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）》

第一章证券市场概述

第一节证券与证券市场

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（

A．国际证券

B．特定证券

C．私募证券

D．固定收益证券

【答案】C

【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的

）。[2011年6月真题]

1

社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

2．有价证券是（

）的一种形式。[2011年6月真题]

A．商品证券

B．权益资本

C．虚拟资本

D．债务资本

【答案】C

【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。的一种资本存在形式。

3．证券市场按证券品种划分，可以分为（

A．场内市场和场外市场

所谓虚拟资本，是指以有价证券虚拟资本是相对独立于实际资本）。[2011年3月真题]

2

B．发行市场和流通市场

C．国内市场和国际市场

D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题(含必考题)

第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。 A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。 A.始终是审批制 B.由审批制到核准制

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题(含必考题)

第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。 A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。 A.始终是审批制 B.由审批制到核准制