期货从业法规真题

2008年期货从业资格考试-法规模拟试题

一、单选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 参考答案：A 2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》 C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》 参考答案：D 3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《期货经纪合同》约定的时间 参考答案：D 4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分期货业务 B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其期货经纪资格

期货从业资格考试期货基础知识真题库判断题（140题）

1 信用风险是期货投资者所面临的主要风险。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：N

2 在我国，期货交易的对象是由中国证监会统一制定的标准化期货合约。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：N

3 我国境内四家期货交易所只提供交易服务，不提供结算服务。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：N

4 期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：Y

5 在其他条件不变的情况下，标的物的市场价格越高，期权价格也越高。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：N

6 期货投资主张横向投资分散化，即选择少数几个熟悉的品种在不同阶段分散资金投入。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：N

7 若预计持有的某种货币的资产将贬值，或者某种货币的负债将升值，可以通过外汇期货的对冲策略予以部分或全部回避。

Y. 正确 N. 错误 参考答案：Y

8 由于股票期货具有双向交易机制，卖空股票期货比在股票市场卖空对应股票更便捷。 Y. 正确 N. 错误 参考答案：Y

9 KCBT是率先上市交易股票指数期货的交易所。 Y. 正确 N. 错误 参考

期货从业资格考试真题精选汇总(期货基础知识真题)

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一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

20．1990年10月12日，（ ）正式开业，逐渐引入期货交易机制，迈出了中国期货市场发展的第一步。

A．大连商品交易所

B．上海金属交易所

C．郑州粮食批发市场

D．深圳有色金属交易所

【答案】C

【解析】1990年10月12日，郑州粮食批发市场经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。

29．期货交易中的“杠杆机制”产生于（ ）制度。

A．无负债结算

B．强行平仓

C．涨跌平仓

1

D．保证金

【答案】D

【解析】期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索- 百度文库

1 2015会计从业资格考试真题-财经法规真题及答案解析

一、单项选择题(本题型共20小题，每小题1分，共20分。多选、错选、不选均不得分)

1.制定其他会计法规依据的是( )。

A.《注册会计师法》

B.《中华人民共和国会计法》

C.《宪法》

D.《企业财务会计报告条例》

2.以下不属于会计规范性文件的是( )。

A.《企业会计制度》

B.《会计基础工作规范》

C.《会计档案管理办法》

D.《中华人民共和国会计法》

3.现行《中华人民共和国会计法》是全国人大常委会于( )修订通过并实施的。

A.1993年12月29日

B.1999年10月31日

C.2006年2月15日

D.1999年10月11日

4.《中华人民共和国会计法》规定本单位会计行为的责任主体应该是( )。

A.会计记账人员

B.财务负责人

C.单位负责人

D.总会计师

5.采购员刘洪到北京出差，返回途中将北京至武汉的飞机票遗失，无法报账。下列处理方法正确的是( )。

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2 A.售票单位开具证明，加盖公章，刘洪单位会计科长和单位领导批准后，代

作原始凭证

B.刘洪写出书面报告，说明情况，会计机构负责人和单位负责人批准后，代作原始凭证

C.售票单位开具

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。

2.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 3.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 4.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 5.【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收

1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。

A．法人

B．自然人

C．境外企业法人

D．境内企业法人

2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。

A．500万

B．1000万

C．3000万

D．5000万

3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。

A．期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国证监会的派出机构

4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。

A．季末无负债

B．次日无负债

C．年末无负债

D．当日无负债

5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。

A．信贷资金、自有资金

B．信贷资金、经营利润

C．信贷资金、财政资金

D．经营利润、自有资金

6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A．套期保值

B．诚实信用

C．公平公正

D．差价交易

7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是()。

A．交割仓库不得出具仓单

B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D．交割仓库不得违反国家有关规

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15

日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官

1、Flash MX不可以在Macintosh平台上运行（错）

2、在256色环境中，可以使用Flash MX进行创作（对）

3、如果要让Flash 同时对若干个对象产生渐变动画，则必须将这些对象放置在不同的层中（对）

4、要分离位图图像，按以下步骤操作：1、选择当前场景中的位图图像；2、单击 Modify> Trace Bitmap命令（错）

5、作为发布过程的一部分，Flash将自动执行某些电影优化操作（对）

6、在下列哪些操作系统下，可以通过浏览器播放Flash电影（swf格式的文件） A、 DOS B、Windows 95 C、Windows 2000 D、Redhat Linux

7、下面哪些是Flash MX新增的功能

A、可以导入mp3格式的声音文件 B、可以导入视频格式

C、增加了层文件夹 D、可以把声音设置成流方式

8、在设置电影属性时，设置电影播放的速度为12fps，那么在电影测试时，时间轴上显示的电影播放速度应该可能是

A、等于12fps B、小于12fps C、大于12fps D、大于、小于12fps均有可能

9、在Flash MX中，要绘制基本的几何形状，可以使用的绘图工具是