基金销售思路

销售九问及参考答案（框架）

销售九问：

1、 你的任务是多少？计划如何实现（要讲的清晰、明确、落地，不是空话、态度

并且有时间节点）

2、 你凭什么认为客户一定要与国泰安合作而不是别人？ 3、 你的竞争对手都有谁？他们的致命弱点和优势是什么？

4、 项目的决策人、影响人、使用人他们分别关心的问题是什么？你如何满足他们

的各自需求？

5、 你如何帮助学校提升他们的教学水平、实训高度、科研能力、就业效率、创业

成功率？如果帮助学校建设国家级、示范性重点实验室？ 6、 你如何调用你的领导、讲师及其他公司资源帮助你完成业绩？

7、 项目采购流程都有哪些？你认为做好哪些工作可以确保在采购环节不出问题？ 8、 你的周时间规划如何？（如何安排学习、电话量、拜访量等）

9、 你如何理解国泰安要做一家伟大的公司，要为中国的教育事业做出贡献？

第一问：你的任务是多少？计划如何实现（要讲的清晰、明确、落地，不是空话、态度并且有时间节点）

例如（以下数字为举例）：康利，260万任务，23个中职学校 1、从客户水平分：

首先要在23个对象中筛选出其中3个应该是有钱有需求的建立短期目标。我们国泰安的综合解决方案，目前在国内来说是最先进、权威的，所以一定要把这3

合同编号：

软件销售合同

买方（甲方）： 卖方（乙方）：

签订日期：年月

软件销售合同

依据《中华人民共和国合同法》、《计算机软件保护条例》及有关法律法规的规定，双方就软件销售事宜，秉着平等友好、互惠互利、充分协商的原则，签订本合同。 一、定义

1.“合同”系本合同，包括所有的附件和构成本合同的其它文件；合同附件与主合同均具有法律效力。

2.“产品”系指乙方所开发的，满足本合同技术要求的软件。

3. “软硬件环境”系指本产品上线运行所需要的场地、计算机硬件、配套软件、数据库、网络设备等相关条件的配置及建立。

4. “验收”系指双方确认乙方在合同项下的工作成果是否符合合同约定的行为。 5.“关键里程碑或阶段性工作”系指需求确认、安装、上线、验收等相关工作。 6.“工作日”系指中国大陆法定工作日。

7.“合同金额”系指根据合同约定，甲方应付给乙方的款项。 8.“上线”系指本产品通过测试，经双方认可后投入使用。

9.“维护期”指乙方按照维护协议或条款对其提供的产品进行运行维护的周期。 10.“质保期”指从本合同对应产品上线之日起乙方对该产品进行免费维护的期限。 二、合同标的及金额 （单位：人民币元） 序号 产品名称 产品描述 数量 单价 价

全省基金会管理工作 培 训 交 流 材 料

拓宽思路募基金 扶贫济困奔小康

湖北省扶贫基金会 （2012年2月28日）

我会在省委、省政府的领导和省扶贫办、省民政厅民间组织管理局的指导下，按照募集扶贫基金，举办扶贫示范工程，引进资金、项目、开发资源，改善老区贫困地区生产生活条件的业务范围做了一些有益工作，曾多次被中国老促会、省人事厅、省民政厅评为4A社团组织和先进社团组织。下面，将我会近期工作情况汇报如下：

一、 不断拓宽思路募集基金，努力壮大基金扶贫实力 我会自成立以来，不断拓宽思路募集基金，努力壮大基金扶贫实力，到2010年底，全省实际入账的累计扶贫基金收入2.8亿元，扶贫支出2.03亿元，扶贫基金结余7702万元。我们的做法：一是争取党政领导重视，落实扶贫垫底基金。为了推动募资工作，我们积极向省委、省政府领导汇报，得到省委、省政府领导重视，省政府办公厅下发了[2000]154号文件，文件明确要求各级财政给予扶贫基金会及办事处增拨垫底基金。省财政厅给省扶贫基金会增拨了垫底基金400万元，各级财政也分别给市（州）、县（市、区）办事处增

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拨了垫底基金。二是依靠群体优势，接受社会捐赠。基金会及各办事处是由一大批老同志组成的群体，这批老同

基金销售人员从业资格考试综合练习 >> 基

金销售人员资格考试综合复习试卷

判断题 1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。 对 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 2: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。 对 考生答案： 错 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 3: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 4: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 6: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。 对 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 7: 信托计划在信托

基金销售牌照

一、定义以及区分

基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。目前为止，取得独立基金销售牌照的机构已经有40家。 二、获得基金销售牌照的资质限制 独立基金销售机构申请基金销售资格条件 (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式 (二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定 (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 (六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 (七)取得基金从业资格的人员不少于10人 三、申请基金销售

证券投资基金销售人员从业考试模拟

试卷一

一、单项选择题

1.（ ）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A.资本证券 B.有价证券 C.货币证券 D.商品证券

2.按募集方式分类，有价证

（ ）。

A.筹资一投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能

6.下列不属于证券市场层次结构关系的选项是（ ）。

11.基金在美国被称为（ ）。

A.集合投资基金 B.单位信托基金 C.共同基金

D.证券投资信托基金

12.基金本质上反应的则是

A.发行市场和交易市场 一种（ ），是一种受益凭B.一级市场和二级市场 证，投资者购买基金份额就C.有形市场和无形市场 成为基金的受益人。 D.初级市场和次级市场

7.1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（ ）实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。 A.1999年1月 B.1999年7月 C.1999年3

A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.其他关系

13.基金与银行储蓄存款比较，有误的是（ ）。 A.性

江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为

规范考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2

2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上

编号：_____________

私募投资基金销售服务合同

甲 方：________________________________________________

乙 方：___________________________

签订日期：_______年______月______日

甲方： 资产管理有限公司 乙方： 基金销售有限公司

一、双方当事人

甲方： 资产管理有限公司 注册地址： 法定代表人： 注册资本： 组织形式： 存续期间： 乙方： 基金销售有限公司 注册地址： 法定代表人： 注册资本： 组织形式：

江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为

规范考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2

2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上

未来三月工作思路和计划

感谢福禧金融领导对我的认可，使我能成为这个大家庭的一员，感谢公司给我提供了这么优秀舞台，让我能有机会地展示自己。福禧金融是集融资服务、资产管理、财富规划于一身的综合性金融平台，管理团队金融专业背景、优秀的销售团队俨然成为深圳金融行业的新星。入职后我会积极学习工作所需要的各项专业知识，努力提高自己的业务水平，通过专业能力和不懈努力完成公司领导的工作安排和公司下达的任务计划，与公司共同成长，在公司成长成摩天大楼添砖加瓦。再次感谢福禧金融！

入职后未来三月工作计划，主要从以下几个方面去努力： 一、 财富中心团队建设

初步完成财富中心组织构架组建、人员招聘培训、业务考核管理办法、客户管理办法、风险控制办法等相关制度的起草。 二、 产品设计

通过对市场同类型私募公司非标产品调研，跟公司领导请示、沟通并根据公司自身优势找准定位，对监管层政策解读分析，完成第一期产品发行和第二期产品结构设计。。 三、 基金发行

根据公司制定的基金产品结构起草基金产品合同、风险提示、份额确认书等，并根据协会要求进行产品预备案、基金合同定稿、基金产品银行专户开立、产品销售打款、开具资金证明、

正式备案，产品正式运行。计划在12月底或1月中旬完成基金产品1