信息安全内审检查表

内 审 检 查 表审核员 1 质量管理体系文件 ISO9001:2008 体系标准 依据体系文件 2 法律法规/顾客要求 3 ISO9001:2008 标准 审核的过程 4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理 序号 审核项目及过程 审 核 记 录 审 核 结 论01 公司质量方针是否体现了顾 客的期望和需求？是否在内 部得到沟通和理解？ 02 公司是否在相关职能和层次 上制定了与质量方针保持一 致的、可测量的质量目标？ 是否有改善的年度目标&计 划？ 公司产品和服务的顾客满意 03 度怎样？对顾客不满意之处 采取了哪些措施，效果如 何？ 公司组织架构是否适宜体系 04 运作？各部门与产品质量和 服务有关的工作人员是否规 定了职责和权限？ 是否任命了管理者代表？是 05 否定义相应的职权？ 公司的人力资源、基础设施 和工作环境等资源配置是否 06 满足体系运作要求？ 管理评审是否按计划进行？ 07 评审的情况是否符合公司规 定？结论如何？

受审核部门

总经办

审核日期

表单编号：????-QF-QA018B

保存年限：3 年

内 审 检 查 表受审核部门 体系办 审核日期 审核员 1 质量管理体系文件 体系标准 ISO9001:2008

质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表

陪同人员： 检查内容 项目 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ 审核日期： 审核员： 检查方法 文件现场查阅 检查 √ √ √ √ 检查发现 结果 评价 第 页 / 共 页 受审核部门：仓储部 审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规 条款 管理 体系 4.2.1 总则 ISO 9001 4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素◆管理体系文件的内容是否满足ISO 9001的要求？ （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口间相互作用关系是否给予确定及描述？ 是否清楚？ ◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆查询相关文件的途径 4.2.2 4.2.2 √ ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对◆管理手册是否包括管理体系的范围？ 综合管质量手I

内审检查表 ：

批准人/日期： 内审员： 检查方法 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 受审核部门： 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 管理体系要求 是否 参考 手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容 适用 文件 条款 条款 条款 条款 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 4.4.4文件 环境管理 体系文件 ◆组织是否有文件 的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是 否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询

内审检查表 编号:HDDQ/JL-092-A

CCC内审检查表

内审员： 日期： 部门 条款 审核内容 审核记录 评价 内审检查表 编号: QB/JL-092-A

CCC内审检查表

内审员：米磊 日期：2005.9.10 条款 文件和记录 生产过程控制和过程检验 部门 生技科 质检科 审核内容 a)文件是否发生更改，更改是否经过批准？ b)现场是否存在失效版本？ c)记录的填写、保存、标识、检索、处置是否符合文件要求？ d)生产人员能力是否符合要求？

酒店全管理检查表（餐饮类）

年 月 日

序号 检查 检查标准 内容 1.1机构人员配备 1.1.1有安全管理机构 1.1.2配备专（兼）职安全管理人员 1.2.1有安全责任制，并落实到岗位和人 1.2.2安全生产教育和培训制度 1.2.3安全生产检查制度 1.2.4设备和设施的安全管理制度 1.2管理安全管理1 规章制1.3应急预案 制度 1.2.5危险作业管理制度 1.2.6劳动防护用品配备和管理制度 1.2.7安全生产奖励和惩罚制度 1.2.8生产安全事故报告和处理制度 1.2.9保障安全生产的规章制度 1.3.1有突发事件应急预案 1.3.2有预案规定的岗位职责及演练记录 1.4.1建立安全生产例会制度 1.4.2制定有效的安全生产措施，有检查记录 1.5.1建立生产安全事故隐患排查制度 1.5.2明确责任人员，制定防范和应急措施 1.6.1定期进行安全教育和培训，并考核合格 1.6安全教育培训 2.1应急通道 1.6.2新员工上岗前安全教育，并考核合格 1.6.3有安全教育记录 消防2 安2.1.1主疏散通道应直通疏散门或疏散出口 2.1.2疏散通道应当保持畅通，不得堆放货物 2.1.3疏散通道主辅通道宽度要求不同 方法

XX有限公司

部门：业务部 NO：001 页码：1 OF1 内审检查表

审核方法 审核要点 ISO14001 检查保留文件 ■ OK □NG 保留文件： 通过编制《岗位说明书》，对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。 ■ OK □NG 保留文件： 部门负责人能准确回答公司及部门环境目标，并达成目标。 ■ OK □NG 查部门有识别环境因素 ? 重大环境因素清单保留证据 ■ OK □NG 查有相关运行控控制标准,并按照标准进行管制; ? 对应公司环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ ? 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ ? 各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？ ? 环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜? ? 环境目标是否与环境方针给定的框架一致? ? 环境目标是否有可测量性?测量方法是否明确? ? 5.3职责和权限 ? 查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的

第 采 油 厂

体系内部审核检查表（管理部门）

受审核部门： 审核时间： 审核员： 审 核 内 容 （标准和体系文件要求） 1、5.4.1组织结构和职责 1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。 2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。 2、5.4.1组织结构和职责 1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。 2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符 3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。 4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、检查记录等。 5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？ 3、5.1领导和承诺 查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。 2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。 3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。 4）开展安全联系活动的记录或证据。 4

QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：001 部门代表： 审核员： 标准章节检查内容 检查记录 备注 号 1. 本公司是否已建立了文1、 本公司已建立了 ISO9001：2000质量管理体系件化的质量管理体系并加以并制定实施了质量手册，程序实施和保持下去？ 文件等。 2. 请总经理谈谈，为使公司2、 使用了管理职责、资源提质量管理体系正常运作，本供、产品实现、测量分析和改进四大过程。 公司建立了哪几个大的过4.1质量3、 采用了过程方法和持续改管理体系程？ 进准则。 总要求 3. 公司确定了什么准则和4、 本公司外包过程为成型模方法来控制这几个大的过具，将外包过程承包方作为供方管理，并签定技术协议。 程，以确保其有效运行。 4. 公司选择了哪些外包过 程？对这些外包过程如何进 行控制？ 1. 请问公司建立文件化的1、 包括质量手册、程序文件 和作业指导书等文件。 质量管理体系，都包括哪些2、 本公司编制了解13个程文件？ 序文件，其中文件控制，质量2. 本公司共编制了多少个记录控制和内审控制、不合格4.2.1文程序文件？其中哪几个程序控制、纠正预防措施控制为必件要求总

TS体系内审检查表

ISO/TS16949:2002 内部质量体系审核检查表序号C1-营销 ●作业描述，职责矩阵，程 部门和部门内的职责、权限是否得到规定 序，说明性文件中规定的职责 C1.1 和沟通 ？是否规定负责本过程管理的职 和权限 责？ (5.5.1) ●与员工交谈 问 题 寻找什么 评定人记录-实施证据

C1.2 是否识别过程输入的组成？

●营销计划 ●市场信息 ●

●顾客 是否识别过程输入来源于那些相关过程， 顾客访谈和服务 C1.3 相关过程和输入的关系是否清楚？ ●顾客 过程输入所涉及的部门和输入之间的关系 ●顾客代表 C1.4 是否明确？接口是否清晰，配合是否顺 畅？

C1.5

是否基于数据分析制定营削计划并由相应 ●计划 人员实施？

C1.6 计划完成的情况是否进行跟踪和评审？

●会议记录

●顾客 过程涉及的部门之间的接口是否明确？接 ●销售 C1.7 口是否清晰，配合是否顺畅？ ●技术

C1.8

●顾客访谈 是否了解所涉及的过程？否与质量管理体 ●业务计划 系其他过程的要求相一致？ (7.1) ●数据分析 ●营销计划 投标意向 ●

C1.9 是否识别过程输出的组成？

C1.10

过程检测的目标、频次是否加以规定并遵 ●销售数量与收入 照执行？

C2-

第 采 油 厂

体系内部审核检查表（管理部门）

受审核部门： 审核时间： 审核员： 审 核 内 容 （标准和体系文件要求） 1、5.4.1组织结构和职责 1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。 2）岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进行更新。 2、5.4.1组织结构和职责 1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。 2）职责是否体现属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符 3) 查年度工作计划或方案中是否有相关的安全环保内容。 4）在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出安全环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进行检查和落实，查相关的会议记录、检查记录等。 5）是否对HSE管理工作的实施及完成情况进行检查和考核？ 3、5.1领导和承诺 查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人安全行动计划。 2）是否按要求认真填写个人安全行动计划实施记录。 3）深入基层开展安全观察与沟通活动的证据。 4）开展安全联系活动的记录或证据。 4