2018年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查记录资料 - 图文

2018年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查记录资料

1 2 3 4 5 6 7 年度内部审核计划 内部审核实施计划 内部审核检查表 不符合项报告2份 不符合项培训记录 首末次会议记录表 内部审核报告

XXX有限公司

2018年度内部审核计划

日期: 2017年12月29日

审核目的 为确保公司质量管理体系符合ISO9001：2016、标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础。 覆盖公司质量管理体系所涉及的各单位。 依据ISO9001：2015公司管理体系文件、公司自身要求、客户要求、相关方要求、法律法规要求及其他相关要求。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 审核范围 审核依据 月份 部门 管理层 ■ 行政部 ■ 采购部 ■ 销售部 ■ 生产部 ■ 品质部 ■ 注：□为计划，■为实施

核准：

编制：

QR：MR-001(A/0)

XXX有限公司

内部审核实施计划

编号：NS-001

审核目的 日期：

2017年9月20日

为确保公司质量管理体系符合ISO9001：2015标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础做检查。 依据ISO9001：2015标准条款、公司管理体系文件、客户要求、相关方要求、法律法规要求及其他相关要求。 公司各部门 10月10日 唐 部门 各部门 部门负责人：各部门主管 审核范围：公司各单位 审核员:汤、吴、冯、唐、王 审 核 要 素 首次会议 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.、7.4、9.1.3、9.2、9.3、10.1.1、10.2.2； 5.3、6.1、6.2、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3 5.3、6.1、6.2、7.1、7.1.6、7.4、8.2、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.2 5.3、6.1、6.2、7.1.6、7.4、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3、8.5.4、9.1.3 5.3、6.1、6.2、7.1.5、7.1.6、7.5、8.5.1、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3/10.1、10.2、10.3 审 核 员 所有审核员 审核依据 受审部门 审核日程 审核组长 审核时间 9:00-9:30 9:30-11:00 管理层 采购部-冯 11:00-12:00 行政部 品质部-吴 11:00-12:00 销售部 生产部-汤 13:30-15:00 采购部 行政部-唐 13:30-15:00 品质部 销售部-王 15:00-17:00 17:00-17:30 核准：

5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、生产部 7.1.6、7.3、7.4、7.5、8.1、8.5、8.7、9.1.3、10.2、10.3 各部门

末次会议 编制：

采购部-冯 所有审核员 QR：MR-002(A/0)

XXX有限公司

GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表

受审部门 序号 1 管理层 审核时间 审核内容 对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？ 公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？ 有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？ 2018年10月10日 审核员 判定 OK 审核结果 通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆 在网上查询法律法规，产品标准(劳动法) 2 OK 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 公司有质量方针、质量目标，并且挂在工牌上 有形成文件，并且有总经理质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？ 签名 质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟已对员工进行培训，理解质通、正确理解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针/目标 量方针的理解） 质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？ 质量目标进行分解，并且可所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一以测量 致？ 有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落有对目标进行达成情况进实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目行记录 标分析达成记录） 有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，有组织架构图，依此建立责任命各级管理人员。是否提供相应的资源？ 权，并配备相关资源 有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、有进行管理评审并保持记改进的工具？（查管理评审会议记录） 录 公司有必备的设备、办公场是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 所及厂房 有编制质量手册及程序文有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 件 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 需总经理签字确认任命书， OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK 询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责 有内部审核程序，并按照规是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？ 定的要求进行内部审核 根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆依审核计划，除财务外，其盖QMS所有部门、主要场所、过程？ 他部门全部覆盖； 16 17 18 19 根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？ 检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主要职能？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？ 审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？ 对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？ 对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？ 是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？ 有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？ 有编制检查表 依标准编制检查表 审查员有经过培训 有经过受审核部门确认 OK OK OK OK 20 有采取验证报告 有编制内审报告，并分析改进 管理者代表向外 进行了公司内外部环境因素收集、分析、评价、监视、评审工作 进行了质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审 确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施 已确定 OK 21 22 OK OK 23 有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收集、分析、评价并进行监视和评审 有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集、分析、评价并进行监视和评审 OK 24 OK 25 26 有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施 是否确定了公司的战略目标和战略方向 OK OK

XXX有限公司 内部审核检查表

受审部门 序号 1 行政部 审核时间 审核内容 文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 2018年10月10日 审核员 吴达红 判定 OK OK OK 审核结果 经批准，确保文件的适用性、有效性 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 文件更改前得到评审和批准 2 3

XXX有限公司

内部审核不符合项报告

责任部门 报告编号 不符合条款 品质部 NS-001 8.6 审核日期 参考标准 不符合类别 ISO9001：2015 □严重 ■轻微 □观察项 不符合项描述查：品质部7-12日在对不良品DR-18作出处理放行结果，但没授权人签字确认。 不符合ISO9001：2015标准条款8.6产品和服务的放行 “除非得到有关授权人员批准，适用时得到顾客批准，否则在策划的安排圆满完成之前，不应向顾客交付产品和服务。组织应保留授权放行人员的可追溯信息。“ 原因分析纠正措施跟踪验证 被审核方 吴 审核员 夏 品质人员对标准ISO9001：2015条款8.6理解不够。需进行培训 被审核方 吴 日期 10月10日 对品质部相关负责人进行标准条款8.6培训，并且经过培训合格，并保留记录。授权人及时签字确认放行 被审核方 吴 日期 10月10日 □认可 □不认可（提出新的不符合项） 审核员 王 日期 10月10日

QR：MR-004(A/0)

XXX有限公司

内部审核不符合项报告

责任部门 报告编号 不符合条款 销售部 NS-002 9.1.2 审核日期 参考标准 不符合类别 ISO9001：2015 □严重 ■轻微 □观察项 不符合项描述查：在审核客户满意度时发现，没有对2016年的客户满意度进行汇总分析。 不符合ISO9001：2015标准条款9.1.2的要求。 原因分析纠正措施跟踪验证 被审核方 王 审核员 汤 销售部人员对ISO9001标准条款9.1.2的要求理解不够，需进行培训 被审核方 王 日期 10月10日 1:马上对客户满意度进行汇总分析。 2:对销售部人员进行ISO9001标准条款9.1.2培训。并口试合格保留记录。 被审核方 王 日期 10月10日 □认可 □不认可（提出新的不符合项） 审核员 汤相平 日期 10月10日

QR：MR-004(A/0)

XXX有限公司 培训记录表

培训主题 培训日期 培训方式 内审不符合项培训 10月10日 面授 培训年度 培训讲师 培训地点 2016 管理者代表 会议室 培训内容： ISO9001：2015标准条款8.6产品和服务的放行 ISO9001：2015标准条款9.1.2顾客满意 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓 名 王 吴 工号 ARJ-005 ARJ-006 签到 考核方式 考核结果 □合格 □不合格 □合格 □不合格 □口试 □笔试 □实际操作 □口试 □笔试 □实际操 作

评价人：

QR：HR-002(A/0)

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