集团风控部-风控经理

职能类岗位说明书

岗位姓名 修订日期 版本号 岗位编码 直属上级职位 1 建立公司风险控制体系，制定风险管理制度； 集团总裁 系列 直接下属岗位 职能性工作职责 S 岗位（职员类） 无 朱锦农 2016-9-1 01 风控经理 2 负责公司投资业务的合规风险、市场风险及操作风险的日常监控和分析、跟进工作； （按照重要程度排序）3 4 5 6 7 8 可独立完成对投资标的的法律尽职调查，出具风险评估报告，并对投资建议报告等相关文件进行合规 审核； 参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持； 参与已投资项目的投后管理工作，负责项目资料文件的归档审核，并定期出具项目运营； 对公司内外部往来文书、合同及项目投资协议等文件，进行审查、修订与备案； 发现和报告公司存在的违法违规行为和合规风险隐患； 参与公司其它日常风险控制、法律咨询及相关培训； 9 协助其他部门处理相关事务，完成领导临时交办任务。 任职资格条件 1 2 3 4 知识技能水平 : 金融、财经类 相关专业 外语水平: 无 计算机水平:PPT、 EXCEL、WORD熟悉 教育及培训: □硕士 □本科 □大专 □ 高中 需经过相关培训: 工作经验: 6个月及以下 □ 6个月-1年 □ 2-3年 □ 5年以上 □ 其他: 能力素质素养要求: 1. 2. 3. 4. 5. 金融、法律或审计等相关专业本科及以上学历； 具有3年以上风险管理相关工作经验； 具有项目审批、风险识别经验, 有敏锐的洞察力和分析判断能力，对金融市场及产品、投资和风险防 范措施有较深刻的了解； 具有良好的职业操守，思维缜密，有独立、客观的工作态度； 具备基金从业资格、CFA及有基金投资领域风控工作经验优先； 工作细致、严谨，具有高度的工作热情和责任感。 5 6 性格特质要求: 较强的沟通协调能力，严谨认真主动的工作态度，责任心强。 执（职）业资格要求 :基金从业资格证 1.对公司风险控制管理并提出建议； 2.对新产品的开发，识别、评估合规风险； 行使权利 3.对公司的文书、合同等文件进行审查； 4.参与公司其它日常风险控制、法律咨询及相关培训。 将对右侧事项承担责任 关键 报表 1.对公司新产品及文书、合同等文件风险控制负责； 2.对投资业务的合规风险、市场风险及操作风险的日常监控和分析； 3.负责实时发现和报告公司存在的违法违规行为和合规风险隐患。 名称 尽职调查报告 其它上级要求的报告，报表 频率/上报时间 按上级要求 按照工作要求 试用期考 核指标

岗位人： 审核人（HR）：

本岗位说明书一式两份，岗位员工一份，hr留档一份备案。 批准人： 日期：

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