XX水电上网收费收益权资产证券化项目工作底稿目录指引（尽职调查

资产证券化项目工作底稿目录项目名称编号第一部分第一章??1-11-1-11-1-21-1-31-21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-51-31-3-11-3-21-3-31-3-41-3-51-3-61-3-71-3-81-41-4-11-4-21-4-31-51-5-11-5-21-61-6-11-6-21-6-31-6-41-6-51-6-6第二章2-12-1-12-1-2XX证券-XX水电上网收费收益权绿色扶贫资产支持专项计划目录尽职调查相关文件特定原始权益人设立、存续情况原始权益人现行有效的营业执照原始权益人银行基本账户开户许可证、贷款证(卡)信息、外汇登记证、进出口业务的许可证等原始权益人自成立以来的历次工商变更登记文件股权结构、组织架构及治理结构股权结构图（向上披露至实际控制人）原始权益人现行有效的公司章程组织结构图关于公司治理结构的说明和相关制度性文件现任董事、监事、高级管理人员的简历（至少包括姓名、现任职务及任期、从业简历、兼职情况等）主营业务情况及财务状况原始权益人主要产品或服务、所在行业的相关情况的说明项目组对原始权益人的行业竞争地位进行比较分析的说明特定原始权益人所在行业的相关管理政策、发展规划的文献资料、访谈记录或其他文件原始权益人最近三年的财务报表或审计报告项目组对原始权益人最近三年的主要财务指标的分析说明特定原始权益人最近三年主营业务及其经营情况的说明特定原始权益人最近三年合法合规经营的承诺函，及工商、税务、国土、环保等最近三年合法合规经营的调查资料原始权益人最近三年资本市场公开融资及历史信用表现的情况说明主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况原始权益人主要债务情况明细表、主要借款合同原始权益人主要贷款银行的授信及使用情况明细表原始权益人对外担保情况明细表、主要担保合同与基础资产相关的业务情况原始权益人对其与基础资产相关的业务情况说明原始权益人与基础资产相关业务管理制度及风险控制制度其他条件（适用于业务经营可能对专项计划以及资产支持证券投资者的利益产生重大影响的原始权益人）原始权益人生产经营有关的资质许可项目组对原始权益人是否具有持续经营能力，是否存在重大经营风险、财务风险、法律风险的分析说明原始权益人对最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的声明承诺公共诚信系统查询结果（查询全国企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、中国裁判文书网以及工商、税务、海关、国土、环保、安全生产等主管部门门户网站等）特定原始权益人最近三年诉讼或者仲裁的情况的说明或其他证明文件企业信用报告（银行版）资产服务机构资产服务机构基本情况资产服务机构现行有效的营业执照资产服务机构对其设立、存续情况、最近一年经营情况及财务状况的说明公共诚信系统查询结果（如中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、中国人民银行征信系统、全国企业信用信息公示系统、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏、最高人民法院失信被执行人信息查询平台等）资产服务机构与基础资产管理相关的业务情况资产服务机构提供基础资产管理服务的相关业务资质以及法律法规依据资产服务机构提供基础资产管理服务的相关制度、业务流程、风险控制措施资产服务机构对基础资产管理服务业务的开展情况的说明资产服务机构对基础资产与资产服务机构自有资产或其他受托资产相独立的保障措施的说明见索引见索引1-1-11-3-1√√√√√√√待取得√√√√√√见索引√√√√√√1-6-4状态索引号√√√√√√2-1-32-22-2-12-2-22-2-32-2-4见索引1-6-4、1-6-5见索引见索引见索引√1-6-11-5-21-5-1第 1 页，共 6 页

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