2008年证券从业发行与承销命题预测试题(3)-中大网校

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2008年证券从业发行与承销命题预测试题(3)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

(1)根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 1年 D. 2年

(2)上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（ ）方式。 A. 包销 B. 代销 C. 直销 D. 传销

(3)股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。 A. 经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

B. 具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

C. 恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 D. 同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构

(4)采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（ ）日内向公司登记机关申请设立登记。 A. 15 B. 20 C. 23 D. 30

(5)中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（ ）的投资人名单和持有比例。 A. 10% B. 20% C. 30%

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D. 50%

(6)关于企业发行短期融资券的阐述错误的是（ ）。

A. 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 B. 短期融资券不对社会公众发行

C. 待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

D. 近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

(7)招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。 A. 3，1 B. 6，3 C. 3，6 D. 6，1

(8)评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据（ ）。 A. 其形成时发生的实际成本

B. 购入成本以及该项资产具备的获利能力 C. 该项资产具有的获利能力

D. 其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

(9)对机构投资者配售时，对每一个配售对象的配售股份不得超过发行人发行在外的普通股总数的（ ），一般不应少于50万股。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50%

(10)国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。 A. 合法性 B. 期限性 C. 真实性 D. 长期性

(11)股份有限公司自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人。 A. 5 B. 10 C. 15

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D. 20

(12)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，还应当符合公司净资产总值不低于（ ）亿元人民币。 A. 1 B. 1.5 C. 2 D. 4

(13)《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司发行（ ）的必备申请文件。 A. 公司债券

B. 可转换公司债券 C. 首次公募股票并上市 D. 新股

(14)（ ）不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A. 偿还方法 B. 公司章程

C. 申请转股的程序

D. 赎回条款及回售条款

(15)（ ）不属于上市公司经理的职权。 A. 决定对股东的分红方式及分红金额 B. 拟定公司的基本管理制度 C. 提议召开董事会临时会议 D. 制定公司的具体规章

(16)分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。 A. 最短期限为1年，无最长期限限制 B. 最短期限为1年，最长期限为6年 C. 最短期限为2年，无最长期限限制 D. 最短期限为2年，最长期限为6年

(17)（ ）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。 A. 损益认定 B. 财务清理 C. 价值重估

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D. 资产清查

(18)转债上市公告书无须披露（ ）。 A. 发行规模

B. 发行总额的确定依据 C. 转股的具体程序 D. 转股价格

(19)外商投资股份有限公司还应披露持股（ ）(含)以上的外国股东的住所地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。 A. 3% B. 5% C. 8% D. 10%

(20)股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（ ）。 A. 资本确定原则 B. 资本维持原则 C. 资本不变原则 D. 资本实存原则

(21)首次公募股票时，主承销商须在刊登招股说明书摘要的当日上午（ ）之前，将招股说明书正文公布在指定网站上。 A. 8：00 B. 9：00 C. 9：30 D. 10：00

(22)一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（ ）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

A. 具有主承销商资格的证券专营机构 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 地方政府

(23)上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（ ）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）内未受

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到过证券交易所的公开谴责。 A. 12个月，16个月 B. 36个月，36个月 C. 12个月，12个月 D. 36个月，12个月

(24)凭证式国债是一种（ ）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。 A. 不可流通；中国证监会和中国人民银行 B. 不可流通；财政部和中国人民银行 C. 可流通；中国证监会和中国人民银行 D. 可流通；财政部和中国人民银行

(25)经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A. 国家土地管理部门 B. 国务院

C. 资产评估机构 D. 中国证监会

(26)上市股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供的担保。 A. 30% B. 50% C. 70% D. 10%

(27)公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（ ）次。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

(28)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时， （ ）。 A. 公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B. 公司净资产总值不低于1亿元人民币 C. 公司总资产值不低于1.5亿元人民币 D. 公司总资产值不低于1亿元人民币

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(29)2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A. 上市保荐制度 B. 上市审核制度

C. 首次公开发行股票询价制度 D. 股票定价制度

(30)目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指（ ）。 A. 金降落伞策略 B. 银降落伞策略 C. 复合降落伞策略 D. 毒丸策略

(31)证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（ ）。 A. 证券公司短期融资券

B. 证券公司发行的可转换债券 C. 证券公司发行的次级债券 D. 证券公司资产支持证券

(32)新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在（ ）内报告证券交易所。 A. 2日

B. 2个工作日 C. 5日

D. 5个工作日

(33)可转换公司债券的转换期是指（ ）。 A. 转债发行期间

B. 转债转换为股份的结束日 C. 转债转换为股份的起始日

D. 转债转换为股份的起始日至结束目的期间

(34)以下属于外部信用增级的是（ ）。 A. 超额抵押 B. 备用信用证

C. 资产支持证券分层结构

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D. 现金抵押账户

(35)在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（ ）。 A. 长期借款成本 B. 债券成本 C. 保留盈余成本 D. 普通股成本

(36)上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A. 当年亏损

B. 最近5年内亏损 C. 最近3年内亏损 D. 最近2年内亏损

(37)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（ ）。 A. 国家股 B. 国有股 C. 国有法人股 D. 国家法人股

(38)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。 A. 10% B. 20% C. 30% D. 40%

(39)现行市价法的适用条件，一是存在着（ ）具有可比性的参照 物；二是价值影响因素明确并可量化。 A. 1个 B. 2个

C. 3个及3个以上 D. 5个以上

(40)（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。 A. 法律意见书 B. 律师工作报告

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C. 核查意见 D. 推荐函

(41)战略投资者的家数原则上不超过（ ）家。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

(42)某一特定经济业务所造成的可能会发生的并要由被审计单位承担的潜在损失，称为（ ）。 A. 风险损失 B. 或有损失 C. 特殊损失 D. 意外损失

(43)A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股l.2元，其资本成本率为（ ）。 A. 8% B. 10% C. 12% D. 14%

(44)投资者持有上市流通股票的市值，是指按发行公告确定的交易日登记在投资者股票账户内的各已上市流通人民币普通股(即A股)的数量乘以该日各股票（ ）的总和，包括可流通但暂时锁定的股份的市值；。 A. 最高价 B. 最低价 C. 开盘价 D. 收盘价

(45)在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（ ）。 A. 标准小5号字 B. 标准5号字 C. 标准小4号字 D. 标准4号字

(46)上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（ ）审计报告的。要求所涉及的事项对

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发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A. 带强调事项段的无保留意见 B. 保留意见 C. 否定意见

D. 无法表示意见

(47)证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的（ ）。 A. 30% B. 50% C. 60% D. 80%

(48)股份有限公司发起人制定公司章程，必须经（ ）通过。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 创立大会

(49)有限责任公司是由（ ）个以上、（ ）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。 A. 2，100 B. 2，50 C. 1，50 D. 1，100

(50)上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A. 15日 B. 10日 C. 5日 D. 20日

(51)如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（ ）的审计报告。 A. 保留意见 B. 否定意见 C. 拒绝表示意见 D. 无保留意见

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(52)上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为（ ）。 A. 半年以上 B. 1年以上 C. 2年以上 D. 3年以上

(53)发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A. 近1年 B. 近2年 C. 近3年 D. 近5年

(54)国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（ ）。 A. 70% B. 65% C. 50% D. 30%

(55)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。 A. 全部网上定价发行 B. 配售

C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

(56)除了下列（ ）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融 资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或问接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。 A. 金融类企业 B. 房地产类企业 C. 国有企业 D. 非国有企业

(57)上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（ ）的核对表。 A. 会计报表 B. 审计报告

C. 盈利预测审核报告

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D. 最近三年加权平均净资产收益率

(58)经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A. 国家土地管理部门 B. 国务院

C. 资产评估机构 D. 中国证监会

(59)股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币（ ）。 A. 3000万元 B. 1000万元 C. 5000万元 D. 2000万元

(60)发行人运行不足3年的，应披露（ ）。

A. 最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B. 最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

C. 最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 D. 最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

(61)发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（ ）等情况的，应作“特别风险提示”。 A. 30% B. 50% C. 70% D. 90%

(62)股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。 A. 发行人

B. 承销的证券公司

C. 发行人与承销的证券公司协商 D. 中国证监会

(63)首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于（ ）小时。 A. 12 B. 20

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C. 24 D. 36

(64)中国证监会的现场检查包括（ ）。 A. 机构、体制与人员的检查 B. 财务处理办法的检查 C. 规章制度的检查

D. 机构、制度、人员的检查和业务的检查

(65)由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项 （ ） A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对

(66)公司配售股票的对象为：（ ）。 A. 全体股东

B. 配售当日的全体股东

C. 股权登记日登记在册的全体股东 D. 持有股票一年以上的股东

(67)上市公司所属企业申请境外上市，下列属于必须符合的条件是（ ）。 A. 上市公司在最近3年连续盈利

B. 上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职 C. 上市公司最近5年无重大违法违规行为

D. 上市公司最近3年的累积盈利率超过30%(加权平均法)

(68)如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（ ）的审计报告。 A. 保留意见 B. 否定意见 C. 无保留意见 D. 拒绝表示意见

(69)拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬， 不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监 事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

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A. 2% B. 3% C. 5% D. 10%

(70)（ ）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。 A. 债权人、股东之间的利益冲突 B. 股东与经理层的利益冲突 C. 债权人与经理层的利益冲突 D. 股东之间的利益冲突

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)

(1)首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股书应披露内部职工股的（ ）。 A. 发行情况

B. 风险隐患责任的承担主体 C. 历次托管情况

D. 最大20名持有人情况

(2)发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。 A. 最近3个会计年度连续盈利 B. 最近5个会计年度连续盈利

C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息

D. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

E. 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形

(3)创立大会由（ ）组成。 A. 发起人 B. 认股人 C. 董事 D. 经理

(4)我国的投资银行业务资格包括对（ ）的承销及上市保荐资格。 A. 股票

B. 可转换公司债券 C. 国债 D. 基金

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E. 企业债券

(5)关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。

A. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

B. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

(6)政策银行包括（ ）。 A. 中国农业发展银行 B. 国家开发银行 C. 中国进出口银行 D. 中国农业银行 E. 中国邮政储蓄银行

(7)（ ）属于网下发行的方式。 A. 全额预缴款、比例配售、余款转存 B. 全额预缴款、比例配售、余款即退 C. 储蓄存款挂钩 D. 市值配售

(8)为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（ ）。 A. 中国人民银行 B. 中国证监会 C. 国家发改委 D. 财政部

E. 中国证券监督管理委员会

(9)（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 A. 中国人民银行 B. 财政部 C. 国资委

D. 国家发改委 E. 中国证监会

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(10)当注册会计师出具（ ）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段。 A. 无保留意见 B. 保留意见 C. 否定意见

D. 拒绝表示意见

(11)上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。 A. 募集资金数额不少于项目需要量

B. 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

(12)首次公开发行股票的基本原则有（ ）。 A. 融资最大化原则

B. “公开、公平、公正”原则 C. 高效原则 D. 经济原则

(13)向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（ ） A. 防止国有资产流失 B. 符合国家产业政策要求 C. 坚持\三公\原则 D. 维护证券市场秩序

(14)撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。 A. 独立、审慎、客观

B. 无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C. 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

D. 引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源 E. 申请股票上市的股东大会决议

(15)按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为（ ）。 A. 直接融资

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B. 间接融资 C. 股权融资 D. 债务融资

(16)下列说法正确的是（ ）。

A. 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

B. 上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告

C. 在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告

D. 在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的l个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告

(17)资产评估报告的附件至少应当包括（ ）。 A. 评估资产的汇总表与明细表 B. 评估方法说明和计算过程 C. 与评估基准日有关的会计报表

D. 被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

(18)发行人应披露（ ）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人 员履行职责的情况。 A. 股东大会 B. 独立董事 C. 董事会

D. 董事会秘书 E. 监事会

(19)根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项外，还应当符合以下哪些条件?（ ）

A. 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

B. 公司净资产总值不低于1亿元人民币

C. 公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为 D. 公司资产总额不低于1.5亿元人民币

E. 公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算

(20)公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对 性减少关联交易的实

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施方案，注意的问题包括（ ）。 A. 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道 等方式干预拟发行上市公司的业务经营

B. 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统， 主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

C. 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无 关联的第三方经营 D. 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入（通 过出资投入或出售）拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

(21)公司不得收购本公司股份，但是，（ ）除外。 A. 减少公司注册资本

B. 与持有本公司股份的其他公司合并 C. 将股份奖励给本公司职工

D. 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

(22)个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。 A. 具有证券从业资格、取得执业证书

B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C. 所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函 D. 具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

(23)（ ）须由股东大会以特别决议通过。 A. 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案 B. 公司章程的修改

C. 公司增加或者减少注册资本 D. 变更公司形式

(24)发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。

A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

B. 未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的

C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D. 作出发行新公司债券的决定

(25)上市公司实施重大购买、出售、置换资产，应当符合（ ）。 A. 实施本次交易后，公司具备股票上市条件 B. 实施本次交易后，公司具有持续经营能力

C. 本次交易涉及的资产产权清晰，不存在债权、债务纠纷的情况

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D. 不存在明显损害上市公司和全体股东利益的其他情形

(26)中国证监会在初审过程中，应就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求（ ）的意见。

A. 国家发展与改革委员会 B. 商务部 C. 财政部

D. 国家建设委员会

(27)目前我国资产评估主要采用（ ）。 A. 收益现值法 B. 现行市价法 C. 重置成本法 D. 清算价格法 E. 折旧摊销法

(28)以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。 A. 发行人参与的合营企业、联营企业 B. 控股股东及其股东控制或参股的企业

C. 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 D. 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密 切人士控制的其他企业

(29)以下说法正确的是（ ）。

A. 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持 C. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持 D. 监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

(30)代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（ ）的抵消作用，从而使公司价值最大化。 A. 内部股东代理成本 B. 外部股东代理成本 C. 债权的代理成本 D. 经理人代理成本

(31)发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列 （ ）文件和事项。

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A. 上市计划书 B. 公司章程

C. 申请股票上市的股东大会决议 D. 上市公告书 E. 招股说明书

(32)证券公司承销中央企业债券，应当具备的条件有（ ）。 A. 近年内无严重的违法违规行为 B. 具有健全的内控制度 C. 取得A股主承销商资格

D. 注册资本最低限额为人民币5亿元

(33)重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（ ）估算资产价值的方法。 A. 实体性贬值 B. 经济性贬值 C. 功能性贬值 D. 重置性贬值

(34)辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（ ）。 A. 整改所要达到的目标 B. 解决问题的措施 C. 解决问题的时间期限 D. 解决问题的责任人

(35)首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（ ）。 A. 承销费用 B. 发行人的股东

C. 发行人的主要财务数据 D. 募股资金主要用途

(36)某股份有限公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万 元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增 资派股。为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定? （ ） A. 将法定公积金700万元转为公司资本

B. 将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本 C. 将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本 D. 将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本

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E. 将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本

(37)我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（ ）。 A. 发起人符合法定人数

B. 发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 C. 发起人制定公司章程 D. 有固定的生产经营场所

(38)公司有下列（ ）情况之一者，证券交易所可作出公司股票终止上市的决定。 A. 公司在法定期限结束后仍未披露暂停上市后第一个季度报告的

B. 公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个年度报告的 C. 公司股票暂停上市后，股东大会作出终止上市决议并在规定期限内通知证券交易所的 D. 公司在法定期限内披露了暂停上市后的第一个半年度报告，但未在披露后的第3个工作日提出恢复上市申请，或提出申请后证券交易所未予受理的

E. 公司股票恢复上市后，在法定期限结束后仍未披露恢复上市后的第一个半年度报告

(39)上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列（ ）条件。 A. 上市公司最近3年连续盈利

B. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%

C. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%

D. 上市公司最近3年无重大违法违规行为

E. 上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%

(40)在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（ ）。 A. 德国某公司在法国市场上发行的以英镑为面值的债券 B. 法国某公司在日本市场上发行的以日元为面值的债券 C. 意大利某企业在新加坡发行的以美元为面值的债券 D. 英国某公司在美国市场上发行的以美元为面值的债券

(41)股份有限公司的章程是关于公司的组织及运作的基本准则，它约束的对象有（ ）。 A. 公司股东 B. 公司基层职工 C. 公司董事 D. 经理

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(42)资产评估的基本方法有（ ）。 A. 收益现值法 B. 重置成本法 C. 现行市价法 D. 清算价格法 E. 以上都是

(43)上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。 A. 募集资金数额不少于项目需要量

B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

(44)若发行人有充分依据证明l号准则要求披露的（ ）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

A. 涉及国家机密的 B. 商业秘密

C. 因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的 D. 因披露可能导致严重损害公司利益的

(45)境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有 （ ）。 A. 董事会提案中有关所属企业境外上市方案 B. 所属企业最近一年的审计会计报表

C. 董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景 D. 所属企业获准境外发行上市的申请

(46)为首次公开发行股票的公司提供辅导时，下列（ ）人员应具体接受辅导。 A. 公司的董事(包括独立董事) B. 公司高级管理人员 C. 公司的监事

D. 持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人)

(47)（ ）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 A. 陷入财务危机的公司 B. 收益呈周期性分布的公司 C. 正在进行重组的公司

D. 拥有某些特殊资产的公司

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(48)（ ）构成我国国债承销的风险因素。 A. 发达国家的国债利率 B. 发行市场状况

C. 国债本身的发行条件 D. 宏观经济因素

(49)按行业关联性划分，并购可以分为（ ）。 A. 协议收购 B. 要约收购 C. 横向并购 D. 纵向并购 E. 混合并购

(50)可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A. 拟变更募集说明书的约定 B. 发行人不能按期支付本息

C. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 D. 保证人或者担保物发生重大变化

(51)我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有（ ）。 A. 利润表 B. 现金流量表 C. 资产负债表 D. 有关附表

(52)决定在境外上市的境内公司应符合下列条件的（ ）。 A. 产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议 B. 有完整的业务体系和良好的持续经营能力 C. 公司及其主要股东近两年无重大违法违规记录 D. 有健全的公司治理结构和内部管理制度

(53)重大购买、出售、置换资产交易合同的主要内容包括（ ）。 A. 交易价格及定价依据 B. 交易标的的交付状态 C. 合同的生效条件 D. 支付方式

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(54)个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（ ）。

A. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C. 所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函 D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

(55)发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在（ ）上披露，以供公众查阅。

A. 发行人公司住所 B. 主承销商住所

C. 拟上市证券交易所外 D. 证券交易所指定网站

(56)首次公开发行股票的基本原则有（ ）。 A. 融资最大化原则

B. “公开、公平、公正”原则 C. 高效原则 D. 经济原则

(57)上市公司发行可转换公司债应当符合的条件有（ ）。 A. 发行额不少于人民币1亿元

B. 利率不超过银行同期存款的利率水平

C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40% D. 募集资金的投向符合政府产业政策

(58)2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。 A. 公开发行和非公开发行的界限

B. 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C. 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能 D. 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

(59)审计报告范围段应当说明以下内容（ ）。 A. 已审会计报表的名称、反映的日期或期间 B. 会计责任与审计责任 C. 审计依据

D. 已经实施的主要审计程序

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(60)网下发行方式主要的缺点是（ ）。 A. 发行环节多 B. 认购成本高

C. 社会工作量大、效率低

D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)

(1)持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。这是股份有限公司申请其股票上市的必需条件。 （ ）

(2)上市公司增发新股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。 （ ）

(3)传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。 （ ）

(4)发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）

(5)在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。 （ ）

(6)上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日披露付息公告。（ ）

(7)破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。

(8)净经营收入理论假定不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。（ ）

(9)拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性 资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的 一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。 （ ）

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(10)以行政分配方式发行国债属于私募发行方式。 （ ）

(11)横向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的行为。（ ）

(12)国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股股份有限公司，形成的股份界定为国有法人股。 （ ）

(13)证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。（ ）

(14)发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。 （ ）

(15)首次公募股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 （ ）

(16)所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 （ ）

(17)上市公司配股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。 （ ）

(18)首次公募股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 （ ）

(19)辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识。 （ ）

(20)招股说明书全文文本封面应标有“××××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。（ ）

(21)经营单项证券承销与保荐业务的证券公司最低注册资本限额为人民币5亿元。（ ）

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(22)派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。 （ ）

(23)证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。 （ ）

(24)由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别，7便于境外投资者了解企业的财务状况及其发展前景，充分保障投资者以及适应不同募集地的要求，需要国际会计师事务所参照国际会。企业的会计报表进行调整，并公开披露。 （ ）

(25)外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。 （ ）

(26)可转换证券可以通过出售看跌期权降低筹资成本。（ ）

(27)“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。 （ ）

(28)非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。 （ ）

(29)要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。 （ ）

(30)辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。 （ ）

(31)发行人发行人民币债券所筹集资金，可换成外汇转移至境外。（ ）

(32)2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。 （ ）

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(33)股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。 （ ）

(34)在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。 （ ）

(35)关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或 间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存 在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 （ ）

(36)股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。 （ ）

(37)重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=被评估资产全新市价一折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价×成新率。 （ ）

(38)1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份公司才可以发行债券。（ ）

(39)在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用边际资本成本。（ ）

(40)信息披露文件应当采用中文文本，同时也可采用外文文本。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。（ ）

(41)发行人在披露业务发展目标时，应披露发行当年和未来三年的发展计划，包括提高竞争能力市场和业务开拓、筹资等方面的计划。（ ）

(42)与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。 （ ）

(43)中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号）。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）

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(44)在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。 （ ）

(45)超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的15%。 （ ）

(46)上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。 （ ）

(47)首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。 （ ）

(48)如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则不能在附注中反映。 （ ）

(49)目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。（ ）

(50)现金收购主要有两种方式：以现金购买资产和以现金购买股票。（ ）

(51)上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 （ ）

(52)拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。 （ ）

(53)新股东具有与老股东相同的剩余索取权，可分享发行新股前积累的盈余，这对于老股东来说就会稀释其每股收益并可能引发股价下跌。 （ ）

(54)对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。 （ ）

(55)以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。 （ ）

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(56)混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债。务，发行人只可以延期支付该债券的利息。 （ ）

(57)上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。 （ ）

(58)股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。 （ ）

(59)经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。 （ ）

(60)证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（ ）

(61)上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （ ）

(62)向银行借款享受了财务杠杆利益，但是，由于存在还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高。 （ ）

(63)股份有限公司申请在香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。 （ ）

(64)发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。（ ）

(65)具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。 （ ）

(66)发行人应披露与管理人员所签订的协议，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施。 （ ）

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(67)上市公司行使赎回权后，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易 日内至少发布3次赎回公告。（ ）

(68)发行B股的公司应主要按募集地法律的规定制作招股说明书。 （ ）

(69)认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 （ ）

(70)由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。（ ）

答案和解析

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) (1) :B (2) :B (3) :B (4) :D (5) :C (6) :C (7) :D (8) :D (9) :A (10) :B (11) :B (12) :B (13) :B (14) :B (15) :A (16) :A (17) :B (18) :B (19) :B (20) :B (21) :D (22) :A (23) :D

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(24) :B (25) :A (26) :C (27) :C (28) :A (29) :C (30) :A (31) :A (32) :A (33) :D (34) :B (35) :C (36) :D (37) :A (38) :C (39) :C (40) :A (41) :B (42) :B (43) :C (44) :D (45) :A (46) :A (47) :C (48) :D (49) :C (50) :C (51) :C (52) :B (53) :C (54) :B (55) :B (56) :A (57) :D (58) :A (59) :C (60) :C (61) :C (62) :C (63) :B (64) :D (65) :A (66) :C (67) :A

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(68) :D (69) :C (70) :B

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。) (1) :A, C (2) :A, D (3) :A, B

(4) :A, B, C, E (5) :A, C, D (6) :A, B, C (7) :A, B, C (8) :A, D (9) :B, D (10) :B, C (11) :B, C, D (12) :B, C, D (13) :A, B, C, D (14) :A, B, C, D (15) :C, D (16) :A, B, C (17) :A, B, C, D (18) :A, B, C, D, E (19) :A, C, E (20) :A, B, D (21) :A, B, C, D (22) :A, B, C (23) :B, C, D (24) :A, C, D (25) :A, B, C, D (26) :A, B

(27) :A, B, C, D (28) :A, B, C, D (29) :A, C (30) :B, C (31) :B, C, D (32) :A, B, C (33) :A, B, C (34) :A, B, C, D (35) :A, B, C, D (36) :A, B, C, D (37) :A, B, C, D (38) :B, C (39) :B, D

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(40) :A, C (41) :A, C, D

(42) :A, B, C, D, E (43) :B, C, D (44) :A, B, C, D (45) :A, C

(46) :A, B, C, D (47) :A, B, C, D (48) :B, C, D (49) :C, D, E (50) :A, B, C, D (51) :A, B, C (52) :A, B, D (53) :A, B, C, D (54) :A, B, C, D (55) :A, B, C (56) :B, C, D (57) :A, B, D (58) :A, B, C, D (59) :A, B, C, D (60) :A, B, C

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。) (1) :1 (2) :1 (3) :0 (4) :1 (5) :1 (6) :1 (7) :1 (8) :1 (9) :1 (10) :1 (11) :0 (12) :0 (13) :1 (14) :1 (15) :1 (16) :1 (17) :1 (18) :0 (19) :0 (20) :1 (21) :0

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(22) :0 (23) :1 (24) :1 (25) :0 (26) :0 (27) :0 (28) :0 (29) :0 (30) :1 (31) :0 (32) :1 (33) :0 (34) :0 (35) :1 (36) :0 (37) :0 (38) :0 (39) :0 (40) :1 (41) :0 (42) :1 (43) :1 (44) :1 (45) :1 (46) :0 (47) :1 (48) :0 (49) :1 (50) :1 (51) :0 (52) :0 (53) :1 (54) :0 (55) :1 (56) :0 (57) :1 (58) :0 (59) :1 (60) :1 (61) :1 (62) :0 (63) :1 (64) :1 (65) :0

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(66) :1 (67) :0 (68) :1 (69) :0 (70) :1

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