商法-第5次任务 - 0050

商法-第5次任务_0050

试卷总分：100 测试时间：90

判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）

1. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法

律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 A. 错误 B. 正确

2. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等

值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确

3. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业

务机构分别设立。国家另有规定的除外。 A. 错误 B. 正确

4. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券

监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确

5. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或

者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确

6. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确

7. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 A. 错误 B. 正确

8. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确

9. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. 正确

10. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对

证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A. 错误 B. 正确

11. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所

得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确

12. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券

监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确

13. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误 B. 正确

14. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真

实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确

15. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中

华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 A. 错误 B. 正确

16. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国

务院批准的其他证券交易场所转让。 A. 错误 B. 正确

17. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并

报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. 正确

18. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作

人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确

19. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确

20. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自

律性管理。 A. 错误 B. 正确

21. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确

22. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露

资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确

23. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政

法规有特别规定的，适用其规定。 A. 错误 B. 正确

24. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 A. 错误 B. 正确

25. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内

不得买卖。 A. 错误 B. 正确

26. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或

者部门规定。 A. 错误 B. 正确

27. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计

监督。 A. 错误 B. 正确

28. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行

为。 A. 错误

B. 正确

29. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确

30. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准

的其他方式。 A. 错误 B. 正确

二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）

1. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ ）以上股

权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%

2. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公

司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制。 A. 5% 6个月 6个月 10% 6个月 B. 5% 6个月 6个月 5% 6个月 C. 10% 6个月 6个月 5% 6个月 D. 5% 12个月 6个月 5% 6个月

3. 如果上市公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易： A. 最近1年 B. 最近3年 C. 最近2年

D. 最近5年

4. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发

行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A. 10% B. 30% C. 50% D. 20%

5. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ ）元。 A. 1亿 B. 2亿 C. 3亿 D. 5亿 6.

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转

让。

A. 6个月 B. 12个月 C. 2个月 D. 24个月

7. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ） A. 2000万元 B. 3000万元 C. 4000万元 D. 5000万元

8. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或

者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。 A. 100 B. 200 C. 50 D. 250

9. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ ）元； A. 3000万 B. 5000万 C. 2000万 D. 7000万

10. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注

册资本最低限额为人民币（ ）元。 A. 3亿 B. 5亿 C. 7亿 D. 1亿

11. 公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息； A. 最近2年 1年 B. 最近3年 1年 C. 最近3年 2年 D. 最近1年 1年

12. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产

不低于人民币（ ）元； A. 6000万 6000万 B. 3000万 6000万

C. 3000万 3000万 D. 6000万 3000万

13. 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。在上

述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。 A. 10 30 60 B. 15 30 60 C. 15 30 90 D. 15 45 60

14. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法

定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 A. 3个月 15日 B. 6个月 15日 C. 6个月 10日 D. 3个月 10日

15. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。

A. 30% 不到预定收购的股份数额的 B. 30% 超过预定收购的股份数额的 C. 30% 不到预定收购的股份数额的 D. 20% 超过预定收购的股份数额的

16. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院

证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A. 5 B. 3 C. 7 D. 10

17. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A. 60 B. 90 C. 180 D. 30

18. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）； A. 10% B. 40% C. 20% D. 30%

19. 公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 A. 最近1年 B. 最近3年 C. 最近2年 D. 最近5年

20. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ ）无重大违法违规记录，净

资产不低于人民币（ ）元。 A. 最近2年 2亿 B. 最近3年 2亿 C. 最近3年 3亿

D. 最近2年 3亿

21. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，

依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 A. 二个月 B. 三个月 C. 四个月 D. 六个月

22. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股

本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上； A. 30% 4亿 10% B. 25% 4亿 10% C. 25% 5亿 10% D. 25% 4亿 20%

23. 公司债券上市交易后，如果公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交

易： A. 最近1年 B. 最近2年 C. 最近3年 D. 最近5年

24. 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董

事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。 A. 2% B. 5% C. 3% D. 10%

25. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，

注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A. 3000万 B. 5000万 C. 7000万 D. 9000万

26. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限

不得少于（ ）年。 A. 10 B. 20 C. 15 D. 5

27. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）

后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 A. 5% 5% 3 B. 5% 5% 2 C. 5% 5% 5 D. 10% 10% 2

28. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ ）日内执行。公司董事会未

在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 A. 10 B. 30 C. 60 D. 90

29. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机

构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。 A. 3

B. 5 C. 10 D. 15

30. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资

本最低限额为人民币（ ）元； A. 2亿 B. 1亿 C. 5亿 D. 3亿

三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）

1. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） A. 上市报告书

B. 申请股票上市的股东大会决议 C. 公司章程 D. 公司营业执照

2. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院

批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A. 公司章程 B. 发起人协议

C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D. 招股说明书

3. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ） A. 公司最近三年连续亏损

B. 证券交易所上市规则规定的其他情形 C. 监事会决定暂停其股票上市交易

D. 股东会决定暂停其股票上市交易

4. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ）

A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D. 董事会同意

5. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 下列情况为前款所称重大事件：

A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 B. 公司发生重大亏损或者重大损失

C. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化 D. 法定代表人个人财产发生重大变化

6. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？ A. 证券自营业务 B. 证券投资咨询业务 C. 证券经纪业务 D. 证券保荐业务

7. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ） A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币三千万元 C. 该股份公司成立5年以上

D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

8. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ） A. 代销、包销的费用和结算办法；

B. 违约责任

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D. 证券公司法定代表人

9. 有下列情形之一的，为公开发行： A. 向不特定对象发行证券；

B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券； C. 法律、行政法规规定的其他发行行为 D. 董事会同意

10. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） A. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告 B. 法律意见书和上市保荐书 C. 最近一次的招股说明书

D. 证券交易所上市规则规定的其他文件

11. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） A. 上市报告书

B. 申请公司债券上市的董事会决议 C. 公司章程 D. 公司营业执照

12. 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ A. 资产评估机构 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 律师事务所

13. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（ ）

A. 未按照公司债券募集办法履行义务 B. 公司最近二年连续亏损 C. 董事长有个人巨额贷款

D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易

14. 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（ ） A. 股票获准在证券交易所交易的日期

B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额 C. 公司的实际控制人

D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

15. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ） A. 公司解散或者被宣告破产

B. 证券交易所上市规则规定的其他情形 C. 监事会决定暂停其股票上市交易 D. 董事会决定暂停其股票上市交易

16. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文

件：（ ） A. 公司营业执照 B. 公司章程

C. 公司债券募集办法 D. 董事长身份证明

17. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向

国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ） A. 提交股东大会审议的重要事项

B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 C. 法定代表人个人财产状况

D. 公司概况

18. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（ ）

A. 公司有重大违法行为

B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D. 董事会决定暂停其债券上市交易

19. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：（ ） A. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

C. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 D. 法定代表人个人财产发生重大变化

20. 证券交易内幕信息的知情人包括：（ ） A. 发行人的董事、监事、高级管理人员

B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

21. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向

国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ） A. 公司财务会计报告和经营情况 B. 涉及公司的重大诉讼事项

C. 已发行的股票、公司债券变动情况 D. 法定代表人个人财产状况

22. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开

的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（ ） A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司股权结构的重大变化 C. 公司债务担保的重大变更

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

23. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： A. 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 D. 法定代表人个人财产发生重大变化

24. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ） A. 具备健全且运行良好的组织机构 B. 具有持续盈利能力，财务状况良好

C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

25. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应

当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 下列情况为前款所称重大事件： A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 D. 法定代表人个人财产发生重大变化

26. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）

A. 财务会计报告

B. 代收股款银行的名称及地址 C. 承销机构名称及有关的协议

D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 27. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） A. 公司债券募集办法； B. 公司债券的实际发行数额；

C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。

D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 28. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）

A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C. 公司股本总额不少于人民币三千万元 D. 该股份公司成立5年以上

29. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（ ） A. 筹集的资金投向符合国家产业政策 B. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 C. 国务院规定的其他条件

D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

30. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证

券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ） A. 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额 B. 公司的实际控制人

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D. 法定代表人个人财产状况

四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）

1. 甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。

甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？ A. 甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购 B. 甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购

C. 本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东

D. 在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约

2. A公司向凤凰有限责任公司购买水泥，价值150万元，A公司开具了一张银行承兑汇票，汇票

上背书“不得背书转让”字样。

凤凰有限责任公司在汇票到期日前将此汇票背书转让给B公司。由于凤凰有限责任公司与B公司是多年的商业伙伴，就接受了汇票。

B公司为了偿付贷款，又将其背书转让给某服装厂。 服装厂购买原材料，又将汇票背书后转让给轮胎厂。 轮胎厂用汇票支付了丁的租赁费。

丁于汇票付款期届至时，去银行提示付款，银行以该汇票上有不得背书转让的记载拒绝付款。丁向B公司、凤凰有限责任公司和A公司等等追索，均遭拒绝。丁无奈之下，将轮胎厂告上法庭。 当汇票上记载“不得转让”字样时

A. 凤凰有限责任公司不可以将汇票转让给B公司 B. B公司可以将汇票转让给服装厂 C. 服装厂可不以将汇票转让给轮胎厂 D. 轮胎厂可以将汇票转让给丁

3. 章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。章

一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。 章一德为吴氏和章凰侯投保的保险合同均约定为分期支付保费。章一德支付了首期保费后，因长期外出，第二期超过60日未支付当期保费，这有可能引起什么后果？ A. 合同效力中止 B. 合同终止

C. 保险人有权立即解除合同

D. 保险人按照约定条件减少保险金额

4. 甲煤矿拥有乙钢厂普通债权40万元，现乙钢厂被宣告破产，清算组查明甲煤矿尚欠乙钢厂20

万元运费未付。清算组预计破产清偿率为50%。甲煤矿要求抵销债务。债权人会议各方为甲煤矿的债权发生争执。 下列哪一观点是正确的？

A. 甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有10万元破产债权 B. 甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有20万元破产债权 C. 甲煤矿必须偿还20万元债务，并拥有40万元破产债权 D. 甲煤矿在抵销后无须偿还债务，也不拥有破产债权

5. 某公司两年前申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司现将已

发行债券的本息付清，且公司净资产已增加一倍，欲申请再发行5千万元债券。 该公司的申请可否批准？ A. 可以批准

B. 若本次5千万元中包括上次余额500万元即可批准 C. 不应批准

D. 若该公司变更债券承销人，可以批准

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