2017年香港证券从业资格卷一试卷（共7套）-ok

香港证券从业资格考试模拟试卷

1.

香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为

III.资金随便进出香港市场

IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。

C. I、II、IV。 D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。

III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险

与回报之间的公平均势。

IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。

III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交

予证监会或其它监管机构以采取行动。

IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。

B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。

4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人

蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。 IV. A. B. C. D.

进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 I、II、III。 II、III、IV。 I、III、IV。 I、II、III、IV。

5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。

II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事

项。

III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支

持。

IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意

见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。

D. I、II、III、IV。

6. 证监会企业融资部负责：

I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持

续责任。

IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。

证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。

II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。

B. I、II、III。

7.

8.

C. II、III、IV。 D. I、III、IV。

以下哪些关于香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股东选出。

II. 香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。 III. 香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。

IV. 香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合

约能够在有秩序及公平的市场交易。 A. I、II。 B. II、IV。 C. I、III。 D. III、IV。

9.

以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的﹖ I. 衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。 II. 由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。 III. 特区首长可推翻终审法院的判决。 IV. 法例由立法会过成为条例。 A. I、II、III。 B. I、II、IV。 C. II、III、IV。 D. I、II、III、IV。

10. 根据《公司条例》，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确﹖

I. 超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效

力。

II. 组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。 III. 公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。

IV. 组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。

A. B. C. D.

11. 根据《公司条例》，哪些人士可获委任为董事﹖ I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。 II. 受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。

I、III。

II、III。 II、IV。 I、III、IV。

III. 并非为未获解除破产的破产人。 IV. A. B. C. D.

年满18岁的人士。 I、III。 II、IV。 III、IV。 I、II、IV。

12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖ I. 银行不可向公司董事提供借款。 II. 《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。

III. 如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选

IV. A. B. C. D.

13. 在何种况下公司可进行自动清盘﹖

I. 由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清

盘。

II. III. IV. A. B. C. D

公司拟定的存在期限届满。 公司为欺诈目的而成立。

公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。 I、II。 I、III。 II、III、IV I、II、IV。

择免除该合约的责任。

股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。 I、II。 II、III。 II、III、IV I、II、III。

14. 制订《证券及期货条例》的原因包括：

I. II. III. IV. A. B. C.

香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底有效、现代化且灵活的监管制度。 简化规管架构及提高效率。

配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。 提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。 I、II。 II、III。 I、II、III。

D. II、III、IV。

15. 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括： I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。 II. 该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。

III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产

备存记录。

IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。

A. I、II、III。 B. I、II、IV。 C. II、III、IV。

D. I、III、IV。 16.

在何种情况下，证监会会委任核数师：

I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。 II. 有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。

III. 证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。 IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。 A. I、II。

B. I、II、IV。 C. I、III、IV。 D. II、III、IV。

17. 证监会可发出的干预通知内容包括： I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。 II. 限制持牌法团的业务活动。

III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其

本身的财产。

IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。 A. I、II、III。

B. I、II、IV。 C. II、III、IV。 D. I、III、IV。 18.

《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：

I. 股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。 II. 上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。 III. 保管人持有的权益可豁免披露。

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