2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题(2)-中大网

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2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题(2)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一系那个是最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)股票的理论价格用公式表示为（ ）。

(2)中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（ ）。

(3)国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。

(4)关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（ ）。

(5)2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（ ）

(6)目前，只有（ ）可以实现无纸化发行和交易。

(7)股票和债券在风险性上相比，特点是（ ）。

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(8)在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。

(9)关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（ ）。

(10)（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

(11)证券投资基金是指通过公开发售（ ）募集资金的一种投资方式。

(12)证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（ ）,单独立户管理

(13)公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

(14)封闭式基金期满终止 清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。

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(15)看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。

(16)（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

(17)下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金的是（ ）。

(18)某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。

(19)沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（ ）。

(20)我国自（ ）年开始发行境外上市外资股I H股、N股等)。

(21)下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是（ ）。

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(22)我国的基金指数是（ ）。

(23)债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。

(24)关于股东表决权，下列说法不正确的是（ ）。

(25)安全性最高的有价证券是（ ）。

(26)基金的托管费用通常（ ）计算并累计。

(27)在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

(28)下面选项中不是政府债券的特征的是（ ）。

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(29)影响股票市场价格的最直接因素是（ ）。

(30)某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（ ）票。

(31)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（ ）为代表的非标准交易大量涌现。

(32)

(33)下面可以作为金融债券的发行主体的是（ ）。

(34)我国首个中外合资证券公司是（ ）。

(35)可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。

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(10)证券公司必须持符合（ ）的风险控制指标标准。

(11)股东出现（ ）的情形时，应当及时通知证券公司。

(12)股票股息（ ）。

(13)以下的股票指数中，属于样本指数类的有（ ）。

(14)在经济生活中，证券公司的功能有（ ）。

(15)下列关于奇异型期权说法正确的有（ ）。(1分)

(16)股票发行的定价方式可以是（ ）。

(17)关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有（ ）。(1分)

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(18)证券投资基金的当事人主要有（ ）。

(19)发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比，它有（ ）的特点。

(20)按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（ ）。

(21)下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有（ ）。(1分)

(22)保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包（ ）。

(23)证劵投资基金构成的收入包括（ ）

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(24)现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。(1分)

(25)英国金融时报指数包括（ ）。

(26)证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。(1分)

(27)恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（ ）(1分)

(28)证券市场具有（ ）的特征。

(29)行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。

(30)下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有（ ）。(1分)

(31)我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括（ ）。

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(32)中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（ ）。

(33)衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。

(34)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。

(35)（ ）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。(1分)

(36)关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有（ ）(l分)

(37)

(38)关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（ ）。(1分)

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(39)国家股从资金来源上看，主要有（ ）。

(40)关于证券投资基金业务，下列说法正确的有（ ）。

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分）

(1)期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。（ ）

(2)利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 （ ）

(3)具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。 （ ）

(4)收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。 （ ）

(5)对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。 （ ）

(6)关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近l期末净资产不少于2000万元。 （ ）

(7)代办股份转让系统只提供报价封服务，向投贤者发布股份转让的信息及报价，不撮合成

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③在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大(8) :B 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股股证是以计算日集中交易市场的收盘价为准(9) :C

由于股价指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股价指数是以现金结算方式来结束交易的。在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方根据最后结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位(10) :A

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等(11) :D

此题考查证券投资基金的基本概念，考生需掌握(12) :A

这是《证券法》第一百三十九条的规定，目的是为了保障客户交易结算资金的安全，严禁证券公司挪用客户保证金(13) :C 公司证券是指公司、企业等经济法人筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股证和认股证书等，其中认股证书是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股票的专有权的凭证(14) :D 封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配(15) :B 看跌期权的买方看空一个金融资产，买入看跌期权，于是能够在到期时以比较高的价格卖出资产(16) :C

证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票中介把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券(17) :C

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种(18) :B 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(40—10)/20=1．5(元)(19) :B 沪深300指数简称“沪深300”，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点(20) :C 1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股(21) :D 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。D选项中的内置型衍生工具是根据产品的形态和交易场所分类的(22) :D

从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成(23) :A

债券按发行主体分类，可分为政府债筝、金融债券、公司债券；按付息方式分类，可分为零息债券、附息债券、息票累积债券、浮动利率债券；按债券券面形式分类，可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券(24) :D

D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权(25) :A

政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本利息的责任，是国家信任的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买证券，是一种较

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安全的投资选择(26) :A 基金托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，至每月末时支付给托管人，此费用也是从基金资产中支付，不需另向投资者收取(27) :D

证券的发行制度包括：④注册制，买行公开管理原则，要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行|本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布制度；②核准制，实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件(28) :C

政府债券的特点是：安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇。政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。一般来说，风险越小的有价证券其收益率也越低，所以C选项不是政府债券的特征(29) :C

供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格(30) :C

《公司法》第一百零六条规定，本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，即累计投票制情况下，股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。本题中，1000x11=11000(31) :A

在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器(32) :C

我国法律规定，个人不能发行证券，因此在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者(33) :D

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构(34) :B

1995年5月，中国建设银行、美国摩根斯坦利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。D项野村证券于1982年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司(35) :C 欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权允许持有人在期权到期日之前的一系列规定日期行权。没有修正的欧式期权这一名词(36) :A

2005年《公司法》进行了修订，取消了按照公司经营内容区分最低资本额的规定(37) :D 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》第二十八条规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于50％。其中，银行存款的比例不得低于10％(38) :B 债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让(39) :A 相关的重要概念还有：在日本发行的外国债券叫做武士债券；在中国发行的外国债券叫做熊猫债券；借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券(40) :D

《证券法》第一百四十七条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年(41) :A

股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。股东大会既是一种定期或临时举行的由全体股东出席的会议，又是一种非常设的由全体股东所组成的公司制企业的最高权力机关(42) :D

契约型基金又称为单位信托基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为(43) :C

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我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例达到l0%以上。因此该公司发行的股票数量不得少于l．2×25%=0．3(亿股)=3000(万股)(44) :B

《证券发行与承销管理办法》第十六条规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价，只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行(45) :B

强制赎回，即这种股票在发行时就规定股份公司享有赎回与否的选择权。任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权(46) :D

B项属于契约型基金的募集资金方式；A项属于存款类金融机构募集资金的方式；C项属于公益性组织募集资金的方式(47) :B

1790年的费城交易所是美国第一个证券交易所(48) :C

参与优先股是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。优先股股票每股可获股息=900÷(100+200)=3元(49) :A 本题考查法人股的认购形式。作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。但对其他形式资产必须进行评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价(50) :B

股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利；可以采用现金股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润(51) :D

优先股一般的特征包括：①股息率固定；②股息分派优先；③剩余资产分配优先；④一般无表决权(52) :B

《证券法》第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任(53) :C

0TC(OverTheCounter)交易即柜台交易。0TC交易的衍生工具是指不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易(54) :C

我国《公司法》规定，股份有限公司的法定代表人是董事长(55) :B 股息作为股东的投资收益，用以股份为单位的货币金额表示，但股息的具体形式可以有多种：现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息。其中财产股息是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。最常见的是公司持有的其他公司或子公司的股票、债券，也可以是实物(56) :C

诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权力。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题(57) :A

威廉指标是由LarryWilliams于1973年首创的，表示的是市场处于超买或超卖状态(58) :A 只有选项A中的操作可以实现在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的(59) :C 申购价为单位资产净值加上申购手续费；赎回价为单位资产净值减去赎回手续费(60) :A 初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的基础二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1) :A, B, C, D

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美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自营商、银行、信托投资公司、清算公司等，其他机构和个人也可以通过与以上成员建立托管或清算代理关系，间接地参加证券中央保管和清算机构(2) :A, C, D

会员制证券交易所设立有会员大会、理事会、监察委员会等机构，董事会不是会员制证券交易所里的机构，而是属于公司制证券交易所(3) :A, C, D

B项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围(4) :A, D

我国《证券法》规定，证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定(5) :A, B, C, D

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等(6) :A, D

所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票，具有如下特点：①可以明确表示每一股所代表的股权比例；②为股票发行价格的确定提供依据。B项中股份公司在派发红利时，以份为单位确定红利的金额，与股票面值无关；C项中股票发行之后其交易价格不再受股票面值的限制(7) :A, C, D

除ACD三项外，按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于下列投资或者活动：①向他人贷款或者提供担保；②从事承担无限责任的投资；③买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；④买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券：⑤依照法律、行政法规相关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动(8) :A, B, C 投机使得证券市场看上去杂乱无序，但是正是这种杂乱无序，市场波动才能发挥价格平衡、增强流动性、分散价格变动风险的作用。D选项认为投机使证劵市场更有序是不恰当的(9) :B, C, D

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。A选项家庭属于个人投资者，个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者(10) :A, D

B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念(11) :A, B, C, D

《证券法》规定，当股东出现题目选项所列内容之后，应当及时通知证券公司(12) :A, B CD两项股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产负债、股东权益总额没有影响；AB两项发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通(13) :A, B, C, D

上海证券交易所的样本指数类包括：沪、深300指数，上证成分股指数，上证50指数，上证红利指数；深圳证券交易所的样本指数包括：深证成分股指数、深圳A股指数、深圳B股指数、深证l00指数(14) :A, C, D

在证券市场中，证券公司的功能主要包括媒介资金供求、优化资源配置、维护证券市场的有序发展(15) :A, B, C D项，障碍期权对行权设置了一定条件；平均期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值(16) :A, B, C, D

股票发行的定价方式可以是一般询价、上网竞价，也可以是累计投标询价或协商定价(17) :A, B, D

C项，系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的(18) :A, C, D

证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人，并无“基金发起人”(19) :A, B, C, D

金融债券具有以下特征：①专用性，发行金融债券筹集的资金，一般情况下是专款专用，用

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于定向的特别贷款。而通过吸收存款所得的资金，通常用于一般性贷款；②集中性，在筹资权利这方面，发行金融债券是集中的，具有间断性，而且有一定的规模限额。而吸收存款对于金融机构来说，是经常的、连续的业务，而且无限额；③高利性，在筹资成本方面，金融债券一般利率较高，相对来说成本较大，而相同期限存款的利率，往往比金融债券低，成本较小；④流动性，在流通转让方面，金融债券不能提前兑取，但它作为一种债券，一般不记名，不挂失，可以抵押，可以在证券市场上流通转让。存款虽然可以随时兑取(尤其是活期存款)，但一般应记名，不能在证券市场上流通(20) :A, B, C, D

除了ABCD四个选项内容外，按照衍生工具自身交易的方法及特点分类的金融衍生工具还包括结构化金融衍生工具(21) :A, B, D

C项，伦敦银行间同业拆放利率期货的报价方式为100-1个月期美元伦敦同业拆放利率(22) :A, C, D 作为投资主体，保险公司通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构投资或购买共同基金份额等方式运作。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营(23) :A, D 证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益(24) :A, B

根据现行的《证券发行与承销管理办法》的规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式：①上网定价发行方式；②向二级市场投资者配售方式(25) :A, C, D 英国金融时报证券交易所指数一共包括三种：一是金融时报工业股票指数，又称30种股票指数；二是100种股票交易指数，又称FT-100指数；三是综合精算股票指数(26) :A, C, D 股票收益具有风险，不一定有保值的作用(27) :A, B, C, D

恒生指数选取成分股主要根据以下四个标准选定：第一，股票在市场上的重要程度；第二，股票成交额对投资者的影响；第三，股票发行在外的数量能应付市场旺盛时的需要；第四，公司的业务应以香港为基地(28) :A, C, D

证券市场具有以下三大特征：它是价值直接交换的场所，财产权利直接交换的场所，风险直接交换的场所(29) :A, B, D

常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构；②行业可持续性；③抗外部冲击的能力；④监管及税收待遇；⑤劳资关系；⑥财务与融资问题；⑦行业估值水平(30) :A, B, C, D 所列选项都属于证券公司人力资源管理内部控制的内容(31) :A, B, C

我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括：①证券监督管理机构的职责；②监督管理机构履行职责可采取的措施；③对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求；④监管人员的职业操守⑤监督管理信息共享机制；⑥履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定(32) :A, B, D

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下三个层次：①在国际资本市场筹集资金；②开放国内资本市场；③有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场(33) :A, B, D

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等(34) :A, B, C, D 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具(35) :A, C, D ETF即交易型开放式指数基金，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金一样申购和赎回。平衡型基金、货币型基金、指数型基金，不具备这两个特征的

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结合(36) :A, C

B项，金融期货交易的主要习的是套期保值，金融现货交易的首要目标是筹资或投资；D项．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同(37) :A, B, C

上市公司以股票股利分配给股东二或进行配股时仍然使用价格涨跌幅限制，所以D选项不正确(38) :A, B, C, D

基金持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人；基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，具有独立法人地位，AD正确；基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行投资决策和日常管理，并有权委托基金托管人保管基金资产的金融中介机构。因此，基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系，BC正确(39) :A, B, C 国家股从资金来源上看，主要有三个方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；⑧经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。D项描述的为法人股的资金来源(40) :A, D

B项，按照《证券投资基金去》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动；C项，基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记．核算与估值、基金清算和信息披露等业务三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分） (1) :0

因为期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格就是未来的现货价格，而不是“未来的期货价格就是未来的现货价格”(2) :1 期限越长，债券面临的利率风险越大(3) :0 (4) :1

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加再补发(5) :0

对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保；而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保(6) :1 关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元(7) :1

代办股份转让系统只提供报价服务向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交(8) :0 根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条，从业人员不得违规向客户做出投资不受损或保证最低收益的承诺(9) :1

根据《证券法》的规定，上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考(10) :1

根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定，客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延，若合同另有约定，则从其约定(11) :1

对于普通股票不附加任何权利义务上的条件(12) :0

根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场等(13) :0 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数(14) :1

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独立衍生工具的价值随特定变量的变动而变动，如果变量为非金融变量，则该变量与合同的任一方不存在特定关系(15) :0

可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持有者由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配(16) :0 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种(17) :0

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量(18) :1

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股(19) :0 股票可以转让，但是不能退股，所以股票具有永久性特征(20) :1 非累积优先股要求股息当年结清，如果本年度公司盈余不足以支付股息，则不可以在以后年度补发(21) :0

境外上市外资股由H股、N股和s股组成。B股属于境内上市外资股(22) :0

附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券(23) :0

收益公司债券利息只有在公司有盈利时才支付(24) :0

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴(25) :1

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样(26) :1 在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险就是商业性汇率风险(27) :1

股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股票权的转让(28) :0

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担(29) :0 股份公司是否发放股息应当由公司董事会决定(30) :0 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡：期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺(31) :0 期货交易的主要目的是为了套期保值(32) :0 股东行使表决权的一般原则为“一股一票”，即股东表决权的大小由其所持有的股票份数所决定(33) :1

证券不是产生于我国本土，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”(34) :0

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金净收益的90%(35) :0

投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%(36) :1

要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，则该证券无法律效力(37) :0

对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值(38) :0 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方

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主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束(39) :1

股票发行的定价方式，可以采取协商定价的方式，也可以采取一般询价方式、累积投标询价方式和上网竞价方式。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价(40) :1 证券业从业人员应遵从“三公”的职业行为原则(41) :0

法律手段是证券市坊监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力(42) :0 虽然我国目前的政府债券仅限于中央政府债券，但地方政府在诸如桥梁、公路、隧道、供水、供气等基础设施的建设中又面临资金短缺的问题，于是形成了具有中国特色的地方政府债券，即以企业债券的形式发行地方政府债券(43) :0 资本市场又称长期资金市场，是指一年以上的金融工具交易的场所，包括长期信贷市场和证券市场；不包括中期信贷市场(44) :0

基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用(45) :0

为了维护证券市场的正常运行，证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易(46) :1

三亚市首开房地产证券化之先河，从某小区800亩土地为发行标的物，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益(47) :1

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构(48) :0

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的；也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品(49) :0

债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约(50) :1

证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系(51) :1

按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产；后者属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产(52) :1

《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用(53) :1

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品(54) :0

公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本(55) :0

实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债劵是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债(56) :1

证券代表对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者应该获得转让资本所有权或使用权的回报，因而证券具有收益性(57) :0

从2006年2月开始，恒生指数开始包含H股(58) :0

我国的LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)是深交所推出的(59) :0

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业

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债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯前款罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。(60) :0

中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备率，降低再贴现率，通过公开市场业务卖出大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。本题中，中央银行提高再贴现率一般会使股票阶格下降

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