某某银行XXXX年合规文化建设实施方案
更新时间:2023-09-11 00:42:01 阅读量: 教育文库 文档下载
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某某银行XXXX年合规文化建设实施方案
根据《某某银行XXXX年-XXXX年合规文化建设规划》确定的工作目标,结合全行合规文化建设及内控合规管理的实际,制订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。 一、总体要求和目标
XXXX年合规文化建设的重点是巩固提升。
巩固提升的总体要求:深入贯彻落实全行年初工作会议精神,按照企业文化核心理念深植工作的要求,在总结前两年合规文化建设经验的基础上,进一步加大工作力度,巩固合规文化建设成果,提高合规文化建设水平,构建合规文化建设长效机制,促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”。 巩固提升的目标任务:按照合规文化建设的发展愿景,持续推进合规文化建设健康发展,不断为全行内控合规管理注入新活力。通过检查验收、总结评价、表彰先进、树立典型,大力加强内控管理体系建设,夯实内控合规管理基础。以普法宣讲活动为抓手,将普法教育与合规文化建设有机结合,不断增强全员依法合规的主动性和自觉性,让依法合规渗透到业务操作各环节,融入到员工的思想行动中,贯穿于经营管理的全过程,进而使合规文化理念成为全体农行人共同的追求和信仰。 二、工作安排和步骤
XXXX年,各级行要在全面总结合规文化建设工作经验和突出成效的基础上,紧密联系实际、因地制宜,采取多种有效措施,
积极构建宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩“六位一体”合规文化建设长效机制,确保全行合规文化建设起点高、内容实、形式新、效果好。
(一)继续抓好合规文化建设系列活动,进一步夯实全行合规管理基础。一是各级行要认真回顾评价合规文化建设活动的进展情况,尤其要对合规文化教育及合规宣讲、合规大讨论等活动进行梳理。按照总行合规文化建设三年规划的总体要求,瞄准年度工作重点,切实加大力度,认真抓好落实。对按时限要求完成的工作,要及时总结经验、巩固活动成果,提升合规层次,逐步形成合规管理机制;对正在开展的工作,要把握工作进度,充实活动内容,力求纵深推进;对未按总行要求如期完成的工作,要分析原因、找出症结,提出有针对性的解决办法,加快工作进度;对尚未启动的工作,要尽快启动并抓紧落实。二是要充分应用合规教育,特别是合规文化宣讲教育成果,根据内控合规管理的需要,有针对性地开展合规宣讲教育,逐步将其形成制度安排。各级行要根据不同对象,采取不同的方式,坚持做好合规教育“四必讲”。第一,新员工入行要宣讲,通过合规宣讲,对新员工进行《某某银行员工行为守则》、《某某银行违反规章制度处理办法》等一系列合规制度教育,引导他们从进入X行的第一天开始就力求做到依法合规,坚守合规底线;第二,干部员工上岗、转岗、提职要宣讲,通过诫勉谈话、廉政提示,教育员工树立正确的人生观、价值观;第三,检查发现违规问题要宣讲,通过剖析违规
问题,特别是让相关违规人员“现身说法”,带着违规问题讲危害、讲教训,督促员工剖析整改促合规;第四,年度总结要宣讲,通过总结合规成效、经验与不足,引导员工牢固树立新型合规理念,主动自觉依法合规。三是大力推行干部员工年度“述职述德述合规”及合规承诺制度,全行上下人人都要签订“合规承诺书”,力求将合规文化建设与全体员工的职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来,并形成制度安排,引导员工主动合规。 (二)检查验收、推进整改、总结提炼,不断巩固全行合规文化建设成果。一是各级行要加强组织领导,对合规文化建设活动开展以来的整体情况进行检查验收、拾遗补缺,尤其要对活动中采取的措施、创新的方式、取得的成效,以及存在的问题进行总体评价,认真回顾总结成功经验,引领合规文化建设纵深发展。二是进一步加大对问题的整改力度,提高检查评价成果的应用水平,从制度、机制、流程及人防、机控等方面,深入查找存在的管理漏洞和风险隐患,落实整改,完善整改督办、后评价和问责机制,推动整改工作落实到位。三是总行将组织编辑《合规文化暨案防制度宣讲汇编》、《合规文化大家谈》以及《合规理念、守则、箴言、口诀汇编》等材料,各行也应采取相应的形式,不断总结合规文化建设活动的成功经验,提升合规文化建设层次。四是着手制定合规文化建设纲要,将其作为内控合规管理重要内容,确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。
(三)坚持与“六五”普法教育相结合,持续提升全行合规文化建设水平。一是根据《某某银行关于开展法制宣传教育的第六个五年规划(XXXX-XXXX)》(X银发〔XXXX〕XX号),按照XXXX年“六五”普法工作实施意见的要求,认真实施‘六五’普法,落实依法治国战略,依法合规治行。二是采取多种有效措施,加强法制宣传教育,在依法合规治行理念的统领下,保护经营权益、提升品牌价值、助力业务发展,努力建设一流商业银行。三是通过深入开展普法宣讲教育活动,进一步在全行宣传普及法律知识,提高全行广大干部员工依法合规经营意识。要采取“以案说法话合规”等形式,针对广大员工普遍关心的问题、经营管理活动中存在的焦点难点问题,通过摆事实、讲法规、讲教训、讲危害,从情理、道理、法理以及法律、法规等多角度、多层次为员工解疑释惑、排忧解难。使法制宣传教育深入人心,让人感同身受,进而认同法治精神,接受法治理念,自觉学法用法守法,建设法治文化,依法合规立行(为确保普法宣讲活动顺利开展,X行将制定“普法宣讲”专题方案)。
(四)努力形成“六位一体”合规文化建设长效机制,构筑依法合规经营的保障体系。一是继续采取多种措施,深入推进宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩“六位一体”的合规文化长效机制建设,不断强化合规文化建设,提高合规管理水平,促进全员主动自觉合规。二是落实总行XXXX年“基础管理提升年”活动要求,针对业务经营转型中遇到的各
类管理问题,突出抓好员工行为、信贷、财会、运营和科技5大领域的精细化管理和执行力建设,着力推动形成基础管理精细化、常态化、持续优化的良性工作机制;三是进一步完善学习、教育和培训机制,深度根植合规文化理念,不断强化制度的约束力和执行力,整合完善检查监督奖惩机制,充分发挥合规文化的正向激励作用,切实将合规文化融入经营管理的各项工作、各个岗位、各个环节,并将其纳入党建工作、惩治和预防腐败体制建设、干部管理等各项活动之中。
(五)深入调研、交流经验、表彰先进,促进合规文化建设再上新台阶。一是深入经营管理第一线,通过召开座谈会、查阅资料、总结典型经验等形式,广泛开展调查研究,认真倾听各级领导和广大员工对合规文化建设的认识、看法,以及意见、建议,形成有理有据的调研报告和相应的汇报材料,全面总结合规文化建设活动中出现的合规管理的成效和亮点,推动此项工作向更高层次、更广领域健康发展;二是在检查验收和总结评价的基础上,探索并构建合规文化激励机制,发挥合规导向引领,打造过硬的合规品牌。各行可通过开展评选诸如“合规标兵”、“合规之星”等活动,对合规典范及合规榜样给予表彰奖励,努力营造浓厚的合规氛围,将“合规光荣”理念传导至广大员工,使其接受感染,切身体会到合规既是一种荣誉,更是一种使命和责任。三是适时召开全行合规文化建设表彰大会,总结交流推广合规文化建设经验,表彰合规文化建设工作先进单位和个人,树立一批合规管理
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