第四章特别交易事项及其监管（章节测试）交易

第四章 特别交易事项及其监管（章节测试）

一、判断题

1、上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。A

2、除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。A

3、上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。A

4、根据现行规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A

5、上海证交所规定，A股单笔买卖申报数量不低于50万股或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。A

6、合格境外投资者从事境内证券交易的持持股比例，每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的A股数额不得高于该公司总股本的10%。A

7、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。B 8、上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。A 二、单选题

9、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A5% B10% C15% D30%

10、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是 A2008年5月推出

B只能由股份持有者发起出售需求 C由证券交易所组织专场 D由中国结算公司完成结算

11、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式

AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元

BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 12、（）实行次交易日起回转交易 A A股 BB股 C债券 D权证

13、退市风险警市制度是从（）开始实施的。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日

D2004年1月1日 14、在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A50% B80% C90% D95%

15、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A1 B2 C3 D5

16、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A2000万元，50% B1亿元，100% C2000万元，100% D1亿元，50%

17、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A6个月 B12个月 C18个月 D24个月

18、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A2 B3 C5 D10

19、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。 A前1分钟 B前5分钟 C前10分钟 D前15分钟 20、某上市公司每10股发现金红利1.50元，同时按10:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。 A9.23

B8.75 C9.4 D10.13

21、标的证券除权的，权证的行权价格公式为

A新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

B新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

C新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）

D新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

22、标的证券除息的，行权价格公式为

A新行权价格=行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价）

B新行权价格=行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价）

C新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

D新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息日前一日标的证券收盘价）

23、现行交易规定规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以下的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 A5% B10% C15% D20%

24、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 A10分钟 B30分钟 C60分钟 D1天

25、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值） A10，5000 B5，5000 C10，1000 D10，500

26、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交 A100，100 B500，500 C1000，1000

D5000，5000

27、ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。 A±5% B±10% C±15% D±20%

28、连续3个交易日内均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金持续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。 A3，30 B5，30 C3，10 D5，20

29、以下不属于限制证券账户交易的措施是 A限制卖出指定证券或指定交易品种

B限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出） C限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入） D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

30、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。 A1 B2 C3 D4 31、（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A中国证监会 B国家外汇管理局 C中国证券业协会 D证券交易所

32、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 A5% B10% C15% D20%

33、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A5% B10%

C16% D20%

34、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于10000万元人民币

35、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有 A证券代码 B证券账号 C成交价格 D买卖方向

36、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行 A权益类证券大宗交易 B债券大宗交易

C专项资产管理计划收益权份额协议交易 D权证大宗交易

37、根据《深圳证券交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

B债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

C债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币1000元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 38、以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00~15：30 A公司债券的大宗交易

B专项资产管理计划协议交易 C权益类证券大宗交易

D债券大宗交易（除公司债券外）

39、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立

A权益证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

C债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

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