工程风险管理方面的热点和实际问题研究论文

工程风险管理方面的热点和实际问题研究

摘要：工程风险管理是工程项目管理研究的一个重要内容，也是风险管理理论在工程项目管理领域的发展与应用。近年来，随着全球范围内工程建设的持续繁荣，工程项目风险管理已成为项目风险管理的研究领域中一个尤为突出的议题。随着我国经济的高速发展的建设企业竞争的加剧，我国建设企业在工程承包中将面临越来越多的风险。如何有效地管理工程中的风险问题已成为人们关注的热点之一，因此对于工程风险管理的研究具有很强的现实意义。本文首先对工程风险管理进行了概述，然后分析了我国实行工程风险管理的必要性，并重点对工程风险管理体系中的热点问题进行了论述，最后就实际案例进行了风险管理分析。

关键词：工程项目；风险管理；热点；风险识别；风险处置 abstract: the project risk management is project management an important content, is also the risk management theory in the field of engineering project management development and application. in recent years, with the global scope, thanks to the continuing boom in construction engineering project risk management has become a project risk management in the research field of a particularly outstanding issues. along with our country economy high speed development of the construction enterprise competition intensifies, china’s construction enterprises in the project contract will face

more and more risk. how to effectively manage project risk has become one of the hot spot of attention, so the project risk management research has a strong practical significance. in this paper, at first the project risk management are reviewed, and then analyzes the necessity of the project risk management, and focus on the project risk management system in the hot issues were discussed, finally the actual case analysis of risk management.

keywords: engineering projects; risk management; hot; risk identification; risk disposal

中图分类号：tl372+.3文献标识码：a 文章编号：2095-2104（2013） 一、工程风险管理概述

工程项目风险管理就是对工程项目活动中涉及到的风险进行识别、评估并制定相应的政策，以最少的成本，最大限度地避免或减少风险事件所造成的实际效益与预期效益的偏离，安全地实现工程项目的总目标。

在各国风险管理研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围很广，拥有这方面大量的人才。与美国相比英国的风险管理研究有自己的特色，英国学者提出了“风险工程”的概念，该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。英国除了有自己的成熟理论外，许多学者还注意把风险分析的研究成果应用

到大型的工程项目当中。英美两国在风险研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科的两个主流。

我国的风险管理研究是从上个世纪80年代开始，同时被应用到项目管理之中。在过去的计划经济体制下，原材料的价格由国家控制，国家是唯一的投资主体，企业没有独立的经济效益，风险由国家承担。只是在近几年来，随着社会主义市场经济体制的完善，对风险管理的研究已经在学术界成为了一个热点，在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。 二、我国实行工程风险管理的必要性

（一）减小大型工程项目发生巨额损失的可能性

随着社会生产力的发展，新技术、新工艺在建筑行业得到普遍地运用，工程项目的投资及规模都在不断扩大。譬如在我国已经出现了三峡、奥运场馆建设、世博会场馆建设等大型工程项目。这些大型项目在建造或运行过程中，任何的疏忽大意都有可能产生不可估量的巨大经济损失及难以弥补的后果。 （二）缩小风险影响的范围

当前建筑业社会化生产程度不断提高，各个部门之间的联系变的越来越紧密，一些项目所涉及的范围已经由地区扩展到了全国，而且影响也不仅仅局限于经济方面。随着世界经济一体化的发展，国际间合作也在不断增加，因此风险事故造成的影响波及面将更为广泛。

（三）追求利润最大化的需要

在市场经济条件下，项目承建者能否取得预期或更高利润是能否更好生存和发展的标志。当前建筑承包商处在激烈竞争的市场经济环境下，经营者的直接经营动机在于为企业和个人获得最大利润，市场经济公平原则告诉我们，在追求高利润的同时企业经营者必须承担项目失败的风险，这就迫使建筑承包商渴望采取各种可能的措施来避免不利后果的出现。 三、工程风险管理方面的热点研究 （一）工程项目风险管理体系的建立

工程项目风险管理经过若干年的发展已经形成了一个获得较多公认的体系，虽然其中个别过程在分类上还存在争议，有的概念也没有获得完全一致的公认解释，但风险识别、风险分析和风险处置已被公认为项目风险管理体系中三个核心组成部分。下图便是工程风险管理体系示意图。

工程项目风险管理体系示意图 （二）风险识别与分析

风险识别与分析是工程项目风险管理三个核心内容中的基础性环节，只有全面、正确地识别与分析项目所面临的潜在风险事件和可能诱发这些风险事件发生的风险因素，才可能做出恰当的风险决策，选用合理的处置措施对风险进行处置。 风险识别常用的方法有： 1、专家调查法

专家调查法包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对后果做出分析和估计。德尔菲法起源于上世纪40年代末，最初由美国兰德公司首先使用。使用该方法的程序是：首先选定与该项目有关的专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询关系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复多次，逐步使专家的意见趋于一致，作为最后识别的根据。德尔菲法应用领域很广，一般用该方法得出的结果也较好。

2、故障树分析法（分解法）

该方法利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故障，或对引起故障的各种原因进行分析。譬如，将项目投资风险分为市场风险、政策调整风险、资源风险、技术风险等。该方法经常用于直接经验较少的风险辨识，通过对投资风险层层分解，可使项目管理者对投资风险因素有全面的认识，在此基础上，对风险大的因素进行针对性的管理。不足之处是应用于大系统时容易产生遗漏和错误。 情景分析法

一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。它可以采用图表或曲线等形式来描述当影响项目的某种因素作各种变化时，整个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究。 风险识别中应注意以下的问题：识别的风险是否全面（可靠性问

题）？满足辨识要求的数据、资料和实验结果所需多少费用（费用问题）？调查的结果有多大的置信度（偏差问题）？ （三）风险的评估与分析

风险评估与分析就是衡量风险对项目实现既定目标的影响及其程度。常用的方法有： 1、调查和专家打分法

首先将工程项目所有风险列出，设计风险调查表，然后利用专家经验，对各风险因素的重要性进行评估，再综合成整个项目风险。 2、蒙特卡洛模拟方法

又称统计实验法或随机模拟法。该法是一种通过对随机变量的统计试验、随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学方法，其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程，然后加以统计处理。该方法是西方国家常用的项目风险分析方法，也是当今风险分析的主要工具之一。 影响图法

该方法由美国howard教授等人提出的一种表征决策分析的网络图形，它是概率估计和决策分析的图形表性，是将贝叶斯条件概率定理应用于图论的成果，是复杂的不确定性决策问题的一种新颖有效的图形表征语言，数学概念完整，关于概率估计、备选方案、决策者偏好和信息状态说明完备，具有决策树不可比拟的优点，影响图的最大优点是：①能直观表示随机变量间的相互关系；②计算规模随着不确定因素个数呈线性增长。

（四）风险处置

工程项目风险管理的最后阶段是风险处置，即根据已有的风险识别和分析结果做出风险管理决策的过程，也就是决定采取什么措施来应对已被识别和分析的风险。一般来说，风险处置技术分为两大类：控制性技术和财务性技术。 1、控制性技术

控制性技术主要作用是避免、消除和减少风险事故发生的机会，限制已发生的损失继续扩大，包括风险回避和损失控制。 （1）风险回避策略

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

（2）损失控制

损失控制策略是通过缓和或预知等手段来减轻风险，降低风险发生的可能性或减缓风险带来的不利后果，以达到风险减少的目的。这是一种积极的风险处理手段。 财务性技术

财务技术包括风险转嫁和风险自留。

（1）转移风险策略

转移风险策略是将风险转移至其他人或其它组织，其目的是借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制项目风险的个人或组织。具体实施时可表现为财务性风险转移（如银行、保险公司或其他非银行金融机构为项目风险负间接责任）、非财务性风险转移（将项目有关的物业或项目转移到第三方，或者以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上）。 （2）风险自留策略

风险自留策略是指项目组有意识地选择自己承担风险后果的策略。当采取其它风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失时，可采取接受风险的方法。在实施项目时，应在风险规划阶段做好准备工作，当风险事件发生时马上执行应急计划，减少风险损失。 工程项目风险管理实际案例分析

某公司开发一航空型号产品，是国家的指令性项目。在项目论证时，就一致认为该产品开发的制约关键是a型探测舱。项目团队确定，对a型探测舱进行重点风险管理。 （一）风险识别

a型探测舱在开发初期，从高层管理角度用专家调查法和头脑风暴法得出两级风险因素基本情况：

一级风险因素分为六类，主要有引进风险、研制风险、制造风险、进度风险、费用风险和不可预测风险，二级风险因素分为若干。 （二）风险分析与评价

用主观评级打分法确定a型探测舱计量标度，见下表。

风险评价包括项目所有阶段的整体风险，各风险之间的相互影响、相互作用以及其对项目的总体影响和项目主体对风险的承受能力。 主要采用层次分析法（ahp），对专家打分作客观分析。计算结果为86.594，属于很高的风险。 （三）风险处置

对照风险管理对策，a型探测舱主要采用风险回避、损失控制、风险转移、风险自留和后备措施等多种组合策略。 （四）结果

a型探测舱最终用了一年零八个月提前实现了项目总目标。 结语

综上，建设工程项目管理的风险是客观存在的。我们只有根据建设项目的特点及企业自身的实施情况。及时分析建设项目管理中可能产生风险的因素。并有针对性地采取控制措施，灵活掌握和运用各种策略和技巧加强风险管理，以减少或避免可能产生的损失，才能将风险降低到最低程度。 参考文献

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