江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为规范考试

江西省证券从业《证券投资基金》：基金销售机构人员行为

规范考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。 A．6 B．4.5 C．3 D．2

2、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

3、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

4、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 5、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。 A．市盈率 B．市净率 C．现值

D．必要收益率

6、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。 A．公司董事长

B．董事会秘书

C．主承销商的项目负责人 D．独立董事

7、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。 A．子公司具有企业法人资格 B．子公司不可以设立分公司 C．子公司不能独立承担民事责任 D．子公司民事责任由母公司承担

8、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A．5 B．7 C．9 D．10

9、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。 A．50% B．60% C．70% D．80%

10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 11、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。 A．证券登记结算 B．证券公司

C．股份有限公司 D．有限责任公司

12、网上竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

14、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__

A．11.22元 B．10.32元 C．13.15元 D．10.07元

15、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。 A．保荐人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．承销商 16、根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。 A．2个 B．1个 C．5个 D．3个

17、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。 A．证券交易所 B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构 18、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘

19、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。 A．1tVo B．3% C．5% D．7%

20、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。 A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 

C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务  D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 21、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．91

22、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。 A．英国 B．美国

C．日本

D．我国台湾

23、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。 A．0股 B．1股 C．2股 D．3股

24、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

25、根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。 A．5% B．l0%

C．5%～l0% D．15%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（） A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

2、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 3、基金托管人一般由__聘请。 A．基金发起人 B．基金管理人

C．基金持有人大会 D．证券交易所

4、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。 A．2%

B．3% C．4% D．7.75%

5、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。 A．5% B．8% C．10% D．20%

6、__收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的

7、期货交易中套期保值的基本类型有__。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

8、下列各项属于开放式基金的特有风险的是__。 A．市场风险 B．管理能力风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险

9、根据有关规定，（）属于内幕人员。 A．发行人的打字员 B．公司的高级管理人员 C．公司董事会会议的记录员

D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E．利用公开信息预测证券市场变化的人员

10、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。 A．董事长的妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．了解企业财务信息的相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

11、属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是__。 A．取消了综合类和经纪类的分类管理体制

B．允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

C．增加了公司章程的要求

D．明确提出了风险管理和内部控制制度 12、报酬请求权是__的职权。 A．董事

B．独立董事 C．监事 D．总经理

13、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。 A．外汇 B．股价指数 C．债券

D．商业票据 14、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

15、日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行

C．证券有限责任公司 D．商业银行

16、我国金融债券的发行始于__。 A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年

17、关于股票的内在价值，下列说法正确的是__。

A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

18、开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产

D．基金单位净资产值 19、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。 A．10% B．20% C．30% D．40%

20、证券投资基金通过集中社会各方面__资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。 A．短期性 B．中长期 C．流动性 D．长期性

21、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 22、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率

23、企业债券募集说明书的主要内容应包括__。 A．债券发行依据

B．发行概要、承销方式、认购与托管 C．发行人基本情况、业务情况、财务情况 D．偿债保证措施及风险与对策

24、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。 A．MM公司税模型 B．米勒模型

C．破产成本模型 D．代理成本 25、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是__凭证。 A．资本 B．所有权 C．货币 D．债券

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