基于DEA的中外跨国公司研发效率比较分析

科技管理创新

基于DEA的中外跨国公司研发效率比较分析

陈

恒1"2"陈

伟1

(1.哈尔滨工程大学经济管理学院,黑龙江哈尔滨150001;2.哈尔滨工业大学管理学院,黑龙江哈尔滨150001)

摘

要2运用数据包络分析方法,分析了中国的海尔集团~韩国的三星电子公司和美国的通用电气公司状况,比较

了3家企业的研究开发投入产出效率O得出结论认为,研究开发资金投入对企业国际化初期阶段销售额影响很大,随着跨国公司国际化程度的加深,企业规模经济的影响会越来越大O

关键词!跨国公司;研究与开发;数据包络分析中图分类号!F276.7

文献标识码!A

文章编号21001-7348(2006)08-0007-02

1数据包络分析的C2R方法

IopeAnaIysisaDEA)最早提出也是应用最为

该单位对资源的耗费)以及#种类型的H输广泛的模型O该模型假设有!个决策单元a出"(表示该单位消耗了资源之后a表明成效C2R模型是数据包络分析(DateEnve-

每个决策单元都有"种类型的H输入"(表示的数量);$%为对第%种类型输入的一种度量都可能发生0正因为如此a在知识创新活动研究a并结合知识系统的特点使之具体化a基本原理a对知识创新进行了研究a从而得中a就应当创造条件a引导知识工作者尽可从而得出了新知识赖以形成的4个条件2!出了新知识赖以形成的4个方面的条件O当能多地参加各种活动a以便提高获得产生诱开放系统;"足够的信息量;#非线性相互然a新知识的形成还可能有它自身的另外一因或契机的几率O在这方面a我们前边提到作用;$诱因或契机的存在(如附图所示)O

些特殊条件a但这些体现一般条件的条件a的一切活动方式a诸如参加学术沙龙~研讨外界信息流

却是不可缺少的O所以a在知识创新活动中a会a网上进行交流等a都可能产生诱因或契应该予以重视O希望这些分析能对知识创新机a因而都应该积极参加0除了这些正式的诱因

活动具有参考作用O

交流活动外a还应注意制造一些非正式的交非线性作用

新知识形成

参考文献!

流机会0正如前苏联情报学家米哈依诺夫所指出的a情报交流存在着非正式交流的过已有知识 1]严娜等.企业的知识自组织初论---以美国硅

程a并且是信息交流的重要渠道0在科学发开放系统

谷和中国华为公司为例 J].图书情报知识,2001,展史上,曾经有过这样一些民间组织,参加的附图

新知识形成条件示意图

(2):22.

人员不定,他们经常在一起聚会,讨论和研究 2]陈昌曙.自然辩证法概论新编 M].沈阳:东北大

3结语

学出版社,2001.66.

一些重要的科学问题,彼此交流思想和知识,普里高津的耗散结构理论是对一般系

3]毕博.向中关村学习什么 J].投资北京,2005,

教科书上称之为 无形的集体"或者 看不见统论的重大发展a获得了1977年的诺贝尔(10):48-49.

的学院"O正是这些非正式的交流形式a若能化学奖 O这个理论从一般的角度揭示了系统4]G.尼科里斯,L.普利高津.非平衡系统的自组织

在此启发下a在知识创新中组织一些类似的 M].北京:科学出版社,1986.

活动a那么将会对获取产生新知识的诱因或新的有序结构即耗散结构得以形成的条件a 5]曹琼.关于现代企业知识创新的几个问题 J].契机具有良好的作用O

对于研究特殊系统新的有序结构的形成有乌鲁木齐职业大学学报,2002,(4):61.综上所述a我们将耗散结构理论的基本着重要的方法论启示a目前在许多领域都得 6]伊 普利高津~伊

斯唐热.从混沌到有序 M].上原理---一般系统新的有序结构即耗散结到了普遍的应用O对于知识创新来说a自然海:上海译文出版社,1987.

构得以形成的原则条件a运用于知识创新的

也不例外O所以a本文运用耗散结构理论的

(责任编辑2焱焱)

收稿日期!2006-02-19

作者简介!陈恒(1972-),男,哈尔滨工程大学经济管理学院国际经济与贸易系主任~副教授,哈尔滨工业大学管理科学与工程专业博士后,研究方向为技术创

新~跨国公司管理;陈伟(1957-),男,哈尔滨工程大学经济管理学院教授~博士生导师,研究方向为跨国经济管理O

!!""!!"月号 科技进步与对策#

科技管理创新

(或称权) UiB0 ur为对第r种类型输出的一

种度量(或称权) urB0 则每一个决策单元都有相应的效率评价指数O对于第j0个决策单元进行效率评价 以第j0个决策单元的效率指数为目标 以所有决策单元 包括第j0个决策单元 的效率指数为约束 构成最优化模型[l] 如下

s

H

uryr

\Z*r=lmaXm=h \

\ZUi i\i=l\s

uryr4Zr=l

≦l =l 2 n\Ui iZ\i=l\U= Ul U2 Um tB0\

u= ul u2 us TB0L

00

等方法 选取通用电气公司 三星电子公司和海尔集团作为典型跨国公司 采用3家公司的有关数据组成分析模型[4]O

将通用电气 三星电子和海尔集团这3个企业的研发相关指标作为决策单元集 这里m=5 为输入指标的个数 s=l 为输出指标的个数 z=3 为决策单元的个数O选取的标准是参照企业研发学习中 人 财 物 的投入 同时考虑跨国公司海外经营的特点 分析模

l

2

型中的具体数据见表lO

对此数据分别对应3个决策单元的线性规划求解 利用单纯形

法 得到第一决策单元的解 原线性规划得到最优解有5个 剔除其中松弛变量不为零的解 有以下3组最优解 见表2 O

对于此结果 有以下几点说明

第一 表2中为0.00的数据实际数值是大于0的 但因为输出精度有限 记为0.00 第二 表2中记为0的数据实际数值为0 第三 线性规划最优解不是唯一O

根据此计算结果 由式 l0 可逆推t U

3 4

但上述计算中存在一个问题 即对3个决策单元的优劣无法评判 因为3组线性规划的目标函数最优值都是lO

出现这种情况的原因是 在运用线性规划法求解DEA问题时 决策单元的个数应不少于输入 输出指标总数的2倍 输入输出指标的个数相对于决策单元的个数过少 容易造成每个决策单元的计算出的效率评价指数都是l的状况 因而 无法对各决策单元的效率进行比较O

为了解决这个问题 Anelsen&Petelsen l993 提出在C2R-!模型中省略待评价的那个决策单元的约束条件 即

i0

使用矩阵符号 有

uTYHmaX0\0

\

uTY ≦l =l 2 n \\

UB0 uB0L

其中

5 6 7 8 9

:( l 2 m ) =l 2 n

TT

yj:(ylj y2j ymj) j=l 2 n

u的值O

值得注意的是 计算结果显示无论对于哪一组最优解 都有

5

这一模型是一个分式规划 为方便计算和分析 使用Chalnes-Coopel变化时 可将分式规划化为一个等价的线性规划问题O令

ZUFl 这与模型基本

ii=l

Zuy-ZUx

r=l

rr0

ii=l

sT

假设不符O出现这一情况的原因是计算的精

l

t: wItU Itu

化成线性规划问题如下

S0 式 2 的变形 这样做的结果是 每个

l0

度有限 因此难以最终确定输入资源权重的数值O但由于wIt U tB0 因此w的数值大小决定了U 可以根据最优解中的数值比较

DMU的效率都大于l 超效 但是能得到一

个所有DMU相对效率的排序[5]O

对表4中数据 运用Matiab6.l软件求解O

线性规划调用函数X=iinplog(c a b

HmaX!TY0=hj

\\wTX-!Tyj≧0 j=l 2 z4j

wT 0=0\\

w≧0 !≧0L

*

ll l2 l3 l4

Ul U2 Um的大小及相对关系O

可以看出 在3组最优解中 有w5>w4>

wl w2 w3的关系存在 但wl w2 w33个变量

之间的关系并不明确O

据此可知 输入资源权重中有U5>U4>Ul

aeg beg ib ub X0)

其中 c为目标函数的系数矩阵 a为不等式约束的系数矩阵 b为不等式约束右端

用线性规划的最优解来判断决策单元j0

的有效性O决策单元间的相对有效性也即决策单元的优劣[2]O

U2 U3O这表明R&D资源投入对销售额

的贡献最大 其次是跨国公司海外雇员的数量 而作为跨国公司的总资产 海外资产以及总雇员的数量作用不明显O

同理 分别以三星电子和海尔集团作为决策单元所作线性规划显示见表3 表4O

同样得出与第一决策单元相同的结论O

!对典型跨国公司研发学习的"#$

评价

通过DEA方法建立线性规划(LP)模型 不仅可用LP的最优解来定义决策单元的有效性 还可以获得许多其它有用的管理信息[3]O

依据联合国贸发会议 2005世界投资报告 和IEEE公布的统计资料 采用聚类分析

!

科技进步与对策 !月号 !"""

科技管理创新

的系数矩阵9beg为等式约束的系数矩阵9Ib为等式约束右端的系数矩阵9ub为变量的下限9为变量的上限0变量个数为6个0由于

排在第三位0这一排序结果多少有些出人意料9因为仅从原始数据来看9海尔集团的经营规模是最小的9在国际市场中的影响力也远不能与其它两家企业相比0

产生这一结果的主要原因9是因为海尔公司在研发方面投入的比重最大9达到了

在的9无论企业经营规模是大是小都面临市场风险0对于发展中国家的跨国公司来说9在企业增长过程当中保持平和的心态9防止出现企业和企业家的c野心膨胀y是非常重要的事情0

参考文献!

[1]A.Charnes,W.CooperandE.Rhodes,Measur-

Iinprog函数调用的标准形式是求最小化问

题9所以9在求最大化问题时9取目标函数的相反数9从而变为求最小化问题0

对于DMU19计算结果为!"=3.7402同理9对于DMU29计算结果为 !"=

6.625%9而相比之下三星电子公司是5.7%9

通用电气公司仅为1.5%0

这表明9虽然发展中国家跨国公司技术创新的路径和发达国家跨国公司存在着不同9但以研究开发作为技术创新的主要来源是一致的0发展中国家跨国公司在强调c从干中学y c从用中学y c从制造入学y等技术创新方式的同时9应不断弥补在研究开发投入方面与发达国家跨国公司的差距9只有当技术水平积累到一定程度之后9其销售额显示的市场地位才会提升9才能进入到真正的与发达国家跨国公司竞争的阶段0

三星电子公司的评价数值较低9这也反映了发展中国家跨国公司的发展过程当中存在的某些误区0三星电子公司的崛起是近年的事情9与老牌的发达国家跨国公司相比9无论是资本的积累还是海外经营业务的扩展都不在同一数量级上0在此情况下三星电子公司不惜血本9投入了大量资金进行产品研究开发9这种做法反映了部分发展中国家跨国公司急功近利的思路9企业承担了比较大的技术和资金风险0发展中国家跨国公司更重要的工作应该着眼于企业的稳步发展9要在扩大规模 改进技术 严格管理的同时9增加企业抵御市场风险的能力0毕竟市场的波动是每时每刻都存

2.0564

对于DMU39计算结果为 !"=4.8643该计算结果表明9在3家作为标杆的跨国公司中9仅从研发的学习效果来看9海尔集团荣登第一9通用电气名列第二9而三星电子屈居第三位0

ingtheefficiencyofdecisionmakingunits[J].EuropeanJournaIofOperationaIResearch,1978,(2):429-444.

[2]魏权龄.数量经济学[M].北京:中国人民大学出

版社,1998:305-341.

[3]杜栋.企业技术创新评价的DEA方法[J].系统

工程理论方法应用,2001,(1):82-84.

[4]陈恒.发展中国家跨国公司技术创新模式研究

[D].哈尔滨工程大学博士论文,2003.96-101.[5]P.Andersen,NCPetersen.Aprocedureforrank-

3

3.1

数据包络分析评价结果分析

输入资源对决策单元的影响

上述线性规划方法虽然没有直接得出

ingefficientunitsindataenveIopmentanaIysis[J].ManagementScience,1993,(10):1261-1264.

输入各类资源的权重9但分别针对3个决策单元得出了权重之间的比较关系9对决策单元资源权重的比较结论是一致的0在共5项输入资源当中9研究开发投入所占比重最大9但在3家跨国公司之间其影响力并不相同9即研究开发投入对海尔集团的影响最大9对通用电气公司的影响最小0

这种影响与企业的规模有关9反映了在企业跨国化经营的初期9为了获得更大的市场份额和发展空间9企业必须加大对研究开发的投入9随着市场地位的不断提升9企业可以通过其它方式获得利润稳定市场9研究开发投入所产生的影响也逐步降低0

责任编辑 董小玉

3.2!家企业的研发效果分析

通过对3个决策单元的评价9通用电气

公司 三星电子公司和海尔集团3家跨国公司的研发学习效果排序9海尔集团位列第一9通用电气公司位居第二9三星电子公司

ADEAResearchonR&DEfficiency ComparewithMostFamousTransnationalCorporationsinPRC,USAandSouthKorea

Abstract:WithDataEnveIopeAnaIysismethod9theGeneraIEIectricCompanyinAmerica9SamsungeIectroniccompanyofSouthKoreanand~aiergroupofChinaarestudiedbytheinput&outputefficiencyofresearchanddeveIopment.It*sconcIudedthatR&DexpendinfIuencestotaIsaIegreatIyforenterprisesintheinitiaIstageofinternationaIization9andaIongwiththeinternationaIizationoftransnationaIcorporations,theeconomiesofscaIeinfIuencecanbegreaterandgreater.

Keywords:transnationaIcorporation9research&deveIopment(R&D)9dateenveIopeanaIysis(DEA)

!!""!!"月号.科技进步与对策

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基于DEA的中外跨国公司研发效率比较分析

作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：

陈恒， 陈伟

陈恒(哈尔滨工程大学,经济管理学院,黑龙江,哈尔滨,150001;哈尔滨工业大学,管理学院,黑龙江,哈尔滨,150001)， 陈伟(哈尔滨工程大学,经济管理学院,黑龙江,哈尔滨,150001)科技进步与对策

SCIENCE & TECHNOLOGY PROGRESS AND POLICY2006,23(8)5次

1.P Andersen;NC Petersen A procedure for ranking efficient units in data envelopment analysis 1993(10)2.陈恒 发展中国家跨国公司技术创新模式研究[学位论文] 2003

3.杜栋 企业技术创新评价的DEA方法[期刊论文]-系统工程理论方法应用 2001(01)4.魏权龄 数量经济学 1998

5.A Charnes;W Cooper;E Rhodes Measuring the efficiency of decision making units 1978(02)

1.黄卫国 基于DEA模型的我国农业生产效益评估[期刊论文]-西南农业大学学报（社会科学版） 2009(3)2.郑循刚 基于DEA的我国高技术产业R&D效率评价[期刊论文]-四川农业大学学报 2009(3)3.汪旭晖.刘勇 基于DEA模型的我国农业生产效率综合评价[期刊论文]-河北经贸大学学报 2008(1)4.刘勇.汪旭晖 对全国30个地区零售行业效率的分析[期刊论文]-统计与决策 2007(18)5.刘军.贾强.晏克非 区域公路建设与运输协调关系浅探[期刊论文]-交通与运输 2006(z2)

本文链接：/Periodical_kjjbydc200608002.aspx

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