第十五章 信息管理监理实施细则 - 图文

第十五章信息管理监理实施细则

一、适用范围

本监理细则适用于**********工程的信息管理工作。 二、编制依据

1、**********工程建设监理招、投标及合同文件； 2、《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）； 3、有关的国家法律、法规、规程； 4、**********工程监理规划

5、**********工程有关档案管理的文件等 三、信息管理特点和控制要点

1、工程信息管理特点

来源广，信息量大；动态性强；有一定的范围和层次。 （1）业主提供的信息

项目法人在建设过程中对有关进度、质量、投资、合同等方面的意见和看法，可以通过某些方式（一般以文字方式）向有关方面进行表述。

项目法人的上级单位对工程建设的各种意见，应直接向项目法人发送。项目法人如认为有必要，也可以向其它单位转达某些内容。

（2）承包人提供的信息

在施工过程中，现场所发生的各种情况均包含了大量的信息，这些信息是承包人自身必须掌握和收集的，也是监理工程师在现场管理中必须掌握和收集的。经记录和整理后，汇成丰富的信息资料。

承包人在施工中经常性地向有关方面，包括其上级、项目法人、建设处、监理单位、其它方面发出某些文件，传达一定的内容。如向监理工程师报送施工组织设计，报送各种计划、月支付申请表、各种工程项目自检报告、质量问题报告、对有关问题的意见等等。

（3）设计方面提供的信息

设计单位按设计合同及供图协议提供施工图纸；在施工过程中，还要根据实际的变化情况，对设计作出各种调整和修改等。设计方面提供的这些信息，也需

要及时报监理工程师，必要时由监理工程师通告有关各方。

（4）监理工程师所提供的信息

监理工程师要实现对进度、质量、投资的控制，严格进行合同管理，必须收集各种需要的资料，在分析整理后要作出判断，得出各种处理意见。并以某种方式发送参建各方。

（5）来自其他方面的信息

在工程施工建设中除以上几个方面要产生各种信息外，还包括地方政府、税务部门、保险公司、环保部门、公路部门等等。

2、信息管理控制要点

（1）监理信息管理规定了建设工程监理信息资料管理职责和信息收集、传递、分析、处理、编码和存储、归档管理的方法，确保信息资料的准确、完整、及时、安全和有效。

（2）监理信息真实可靠、反映工程实际情况。

（3）所形成的文件资料表式规范、字迹清楚、签字齐全，不得弄虚作假或涂改原始记录。

四、信息工作内容、技术要求和程序

1、信息管理监理工作内容 （1）信息的收集

监理工程师在施工监理过程中，为了实现对进度、质量、投资的控制，进行合同管理，需要收集各种有用的信息。其中一项重要手段就是对现场施工进行监督管理，并对各种情况如实地加以记录，做好监理日志。

监理日志的主要内容包括两大方面：一方面是当日现场施工中各种具体情况的记录与描述，另一方面是当日监理工程师对各种问题描述和处理。当日现场情况记录应包括：

1）当天的施工内容——这是最基本的情况之一。即当日进行的是哪一个单项工程的哪一部分，什么桩号，什么高程的施工，是土方明挖、砌石、堆石、回填、基础清洗，或是扎筋、立模、预埋件埋设、混凝土浇筑等，以及浇筑数量、混凝土标号、级配等等。

2）当天投入的人力——水电工程一般分班进行，若采用三班制，则应记录

每一工作面每一班的人数，属于哪一施工部门；不仅记录总人数，还应包括人员的工作情况，如开挖工、钢筋工、模板工、浇筑工、民工等各工种人员情况。

3）当天投入的机械——包括机械设备的名称、数量、生产能力、停工检修情况等。

4）当天计划完成情况——工程施工进度。应当把经批准的各月计划分解到每天的工作计划中去，进行逐日的对比检查。在正常情况下，每天的任务应当完成或超额完成。若进度拖后，应找出拖后的原因。尽管进度的分析不能以天为单位进行，但每天的工作完成情况是必须认真作好记录的。

5）当天发生的质量问题——日常发生的各种质量问题，必须详细记录。如开挖过程中的超、欠挖情况、回填压实情况，混凝土浇筑中震捣情况，有无跑模、漏浆情况，当日拆模的部位有无蜂窝、麻面、狗洞情况等等。

6）当天的气温情况——气候条件对施工质量，特别是混凝土质量有很大关系。冬季在一定气温以下就要采用冬季施工措施，加热水拌和、仓面升温、保温模板、热水养护、塑料薄膜、草袋遮盖等。夏季在一定温度以上要采用温控措施，如骨料预冷、加冰拌合、夜间浇筑、搭凉棚等。为了控制施工质量，特别是在冬季和夏季施工，对每日气温情况，要详细记录。

7） 当天降雨情况——降雨可能使施工尤其对混凝土质量、土方填筑质量等产生影响。为了控制工程质量，降雨情况要作记录。

8）当天洪水情况——在洪水季节，除按洪水预报对工程施工进行指导外，每天实际发生的河床洪水流量大小，一定要有详细记录，并准确报告当日洪水情况。这对于工程施工，以及解决合同纠纷，都是必要的。

9） 测量方面——当日承包人进行的各种测量工作情况，如放样放线，为开挖和浇筑所进行的平面和高程测量，当日收方的断面测量，计算分析成果等。这项工作与保证建筑的准确位置有密切关系，同时对工程的收方计量有直接关系。

10）地质方面——当日开挖所揭示的各种地质情况，与原设计的地质情况对比的结果；对出现的地质问题如滑坡、软弱地质、地下水等的现场处理情况。对疑难问题须提出进一步研究的意见等。

11） 试验方面——当日所收到的钢材、水泥等各种材料的材质证明，当日进行的回填压实试验情况，混凝土坍落度、配合比，当日所收到的混凝土配料单、

混凝土试验资料等。

12） 管道方面——安装的现场安装情况，如各种铸铁管、通风、通信等的安装情况，及报送的设备出厂合格证、安装记录、检测试验记录等等。

13）工序检查方面――除监理工程师的记录外，现场每天进行的各种检查验收工作，要由承包人自检后，报送监理工程师进行复检。检验表中的各种数据，是验收和质量评定的原始依据，均要按部位、按项目分类进行收集。除各种原始记录、检查验收证、合格证、安装试验记录外，凡与工程建设有关的资料，均应注意收集。

14）当天对承包人所作的主要指示——监理工程师在日常工作中处理各种问题，应以正式文件通知承包人，包括用于重大问题处理的正式函件和日常工作所发出的各种通知。在特殊情况下发出的口头通知，在事后应以书面方式予以确认。

15）当天对监理单位内部人员的指示——为了使监理人员内部思想统一，目标一致，以规范化的程序和标准开展工作，监理人员内部要随时召开工作会议，工作会议应形成统一的意见。有时也可以书面方式通知有关监理人员，对有关问题提出要求，发出指示。

16）协调会议——各种协调会议，应有准确的会议纪要，经合同各方签字后，形成文件，共同遵照执行。

（2）信息的传递

在工程项目施工过程中，信息量是非常大的。监理工程师内部必须建立完善的资料贮存、调用、传递、管理制度。监理工程师办公室是监理工程师对内对外联系的窗口，有多种功能。其中资料档案的管理是一项十分重要的内容。各种资料要按不同的类别，进行详细的登录、存放；各种文件要按规定建立收、发、内部传阅、借阅制度。

（3）监理信息管理体系

1）设置信息管理人员并制定相应岗位职责。信息管理专职人员为范长涛、陈振明、杨传礼、刘光义。

2）制定包括文档资料收集、分类、整编、归档、保管、传阅、查阅、复制、移交、保密等的制度。

3）制定包括文件资料签收、送阅与归档程序，文件起草、打印、校核、签

发、传递程序等文档资料的管理程序。

4）建立信息目录分类清单、信息编码体系，确定监理信息资料内部分类归档方案。

5）建立信息采集、分析、整理、保管、归档、查询系统及计算机辅助信息管理系统。

（4）档案资料保管、归档、移交

1）监理机构应督促承包人按有关规定和施工合同约定做好工程资料档案的管理工作。

2）监理机构应按有关规定及监理合同约定，做好监理资料档案的管理工作。凡要求立卷归档的资料，应按照规定及时归档。

3）监理资料档案应妥善保管。在监理服务期满后，对应由监理机构负责归档的工程资料档案逐项清点、整编、登记造册，向发包人移交。

2、信息管理技术要求 （1）信息管理技术要求 ①设计文件管理

a发包人提供用于工程实施的设计文件通过监理部审核后批转承包人执行。 b设计文件应根据发包人与设计单位签订的供图计划，于项目开工前提供给发包人。监理部在收到发包人核转设计文件后及时完成审核工作。对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议，通过发包人转回设计单位研究处理；审核合格图纸，及时签发承包人执行。

c承包人对收到的设计文件仔细阅读和检查，14d内将发现的缺陷或错误，书面通知监理部。

d未经发包人或监理部批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据。监理部也不为按未经有效签发的设计文件与施工变更实施的工程进行合同支付签证。

e施工过程中，若发生与设计文件不符的重大变化，承包人应及时书面通知监理部，并提出处理或变更建议报监理部审批。施工期间，监理部依据工程承建合同文件规定与发包人授权所签发的施工变更指示，承包人应执行，且不得以此为理由要求解除或改变合同责任与义务。

f除非合同文件另有规定或监理文件另有要求，设计文件（包括监理部签

发的施工变更指示）在送达承包人处6小时后生效。

g由发包人或监理部所提供的设计文件，未经监理部许可，承包人不得用于本合同项目范围以外或转给第三方。

②施工文件管理

a承包人应依照合同规定和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。

对于已经批准的施工文件，若因自然条件或施工发生重大变化，或必须对施工文件作实质性的变更，承包人应按上述要求及时提出书面文件重新报请监理部审批。

b合同文件规定由承包人负责设计的工程项目，承包人必须于项目开工28天以前，报监理部审批。

c承包人编制的施工文件均应一式四份递交监理部，并由监理部监理员负责签收。

d对于应报送审批并业已送达的施工文件，监理部将在一个10d的期限内完成审批工作。

e施工文件的报送期限以监理部或指定签收人的签收日期为准。该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要求执行。

监理部超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为报审文件已报监理工程师审阅。

③发包人及其现场管理机构指示

除非发包人另有指示或合同文件另有规定，则：

a承包人向发包人报送的施工文件都必须主送监理部，并经由监理部审核和转达。

b发包人关于工程项目施工主要意见和决策，都将通过监理部向承包人下达实施。

④监理文件管理

a监理文件的送达时间以承包人授权部门与机构负责人或指定签收时间为准。

b承包人对收到的监理文件有异议，可于接到该监理文件的7天内（并在

实施前），向监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在7天内对承包人提出的确认或变更要求作出书面回复，逾期未予回复表示监理部对原指令予以确认。

c承包人如对监理文件或监理部的确认意见有异议，可于该文件或确认意见送达后的7天内向发包人申请复议，并承担由此而产生的一切费用与损失。

d除非监理部或发包人复议或合同争议评审组或通过仲裁程序对监理文件已作出撤消、变更或修改，否则在确认、复议、评审或仲裁期间，原已送达的监理文件继续有效。

e现场旁站监理除了监督检查承包人做好施工日记、施工大事记，在现场巡视，值班检查的基础上，还要做好监理日志、监理大事记，每月25号编制监理月报，做好质量技术资料文档管理，一方面作为今后解决质量纠纷的重要依据，另一方面为工程竣工验收提供资料。

f指令文件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等，指出施工中的各种问题，提请施工单位注意。在监理过程中，双方来往都以文字为准。

（2）建立**********工程工程监理信息管理体系

①监理部将编制《**********工程工程资料管理监理实施细则》，细则将对文档资料收集、分类、整编、归档、保管、保密等作出规定，对文档信息编码系统、工程项目分级编码、各类文件编写要求等作出具体规定，对档案资料的管理作出规定。

②监理部制定文件资料签收、签发、送阅、归档等文档资料管理程序。 ③建立一套**********工程工程监理用表和承包人用表。 （3）监理资料的提供

监理部将根据有关要求及时整理上报有关会议纪要、批复请示文件、监理月报、专题监理报告、监理小结、验收报告等。

3、信息管理工作程序

（1）通知与联络应符合下列规定：

1）监理机构发出的书面文件，应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名、加盖本人执业印章，并加盖监理机构章。

2）监理机构与发包人和承包人以及与其他人的联络应以书面文件为准。在紧急情况下，监理工程师或监理员现场签发的工程现场书面通知可不加盖监理机

构章，作为临时书面指示，承包人应遵照执行，但事后监理机构应及时以书面文件确认；若监理机构未及时发出书面文件确认，承包人应在收到上述临时书面指示后24小时内向监理机构发出书面确认函，监理机构应予以答复。监理机构在收到承包人的书面确认函后24小时内未予以答复的，该临时书面指示视为监理机构的正式指示。

3）监理机构应及时填写发文记录，跟据文件类别和规定的发送程序，送达对方指定联系人，并由收件方指定联系人签收。

4）监理机构对所有来往书面文件均应按施工合同约定的期限及时发出和答复，不得扣压或拖延，也不得拒收。

5）监理机构收到发包人和承包人的书面文件，均应按规定程序办理签收、送阅、收回和归档等手续。

6）在监理合同约定期限内，发包人应就监理机构书面提交并要求其做出决定的事宜予以书面答复；超过期限，监理机构未收到发包人的书面答复，则视为发包人同意。

7）对于承包人提出要求确认的事宜，监理机构应在合同约定时间内做出书面答复，逾期未答复，则视为监理机构已经确认。

（2）书面文件的传递应符合下列规定：

1）承包人向发包人报送的书面文件均应报送监理机构，经监理机构审核后转报发包人。

2）发包人关于工程施工中与承包人有关事宜的决定，均应通过监理机构通知承包人。

所有来往的书面文件，除纸质文件外还宜同时发送电子文档。当电子文档与纸质文件内容不一致时，应以纸质文件为准。

不符合书面文件报送程序规定的文件，均视为无效文件。

收集工程监理信息 信息汇总、整理、分析，形成监理文件 施工单位 发：监理文件 收：施工单位文件 专业监理工程师审查施工单位来文，总监（总监代表）收发文审阅/签署 发：监理文件 收：业主指令、联系单 建设单位 分类整理归档

五、采用的表式清单

1、常用报告、报表格式应采用《水利工程施工监理规范》SL288-2014中表式：

（1）承包人用表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 表格名称 施工技术方案申报表 施工进度计划申报表 施工用图计划申报表 资金流计划申报表 施工分包申报表 现场组织机构及主要人员报审表 原材料/中间产品进场报验单 施工设备进场报验单 工程预付款申请单 材料预付款报审表 施工放样报验单 联合测量通知单 施工测量成果报验单 合同工程开工申请表 分部工程开工申请表 施工安全交底记录 表格类型 CB01 CB02 CB03 CB04 CB05 CB06 CB07 CB08 CB09 CB10 CB11 CB12 CB13 CB14 CB15 CB15附表格编号 承包[ ]技案 号 承包[ ]进度 号 承包[ ]图计 号 承包[ ]资金 号 承包[ ]分包 号 承包[ ]机构 号 承包[ ]报验 号 承包[ ]设备 号 承包[ ]工预付 号 承包[ ]材预付 号 承包[ ]放样 号 承包[ ]联测 号 承包[ ]测量 号 承包[ ]合开工 号 承包[ ]分开工 号 承包[ ]安交 号 序号 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 表格名称 施工技术交底记录 工程设备采购计划报审表 混凝土浇筑开仓报审表 _____工序/单元工程施工质量报验单 施工质量缺陷处理方案报审表 施工质量缺陷处理措施计划报审表 事故报告单 暂停施工报审表 复工申请报审表 变更申报表 施工进度计划调整申报表 延长工期申报表 变更项目价格申报表 索赔意向通知 索赔申请报告 工程计量报验单 计日工单价报审表 计日工工程量签证单 工程进度付款申请单 工程进度付款汇总表 已完工程量汇总表 合同分类分项项目进度付款明细表 合同措施项目进度付款明细表 变更项目进度付款明细表 计日工项目进度付款明细表 施工月报表（年月） 原材料/中间产品使用情况月报表 原材料/中间产品检验月报表 主要施工设备情况月报表 现场人员情况月报表 施工质量检测月汇总表 施工质量缺陷月报表 工程事故月报表 合同完成额月汇总表 （一级项目）合同完成额月汇总表 主要实物工程量月汇总表 验收申请报告 报告单 回复单 确认单 表格类型 CB15附CB16 CB17 CB18 CB19 CB20 CB21 CB22 CB23 CB24 CB25 CB26 CB27 CB28 CB29 CB30 CB31 CB32 CB33 CB33附CB33附CB33附CB33附CB33附CB33附CB34 CB34附CB34附CB34附CB34附CB34附CB34附CB34附CB34附CB34附CB34附CB35 CB36 CB37 CB38 表格编号 承包[ ]技交 号 承包[ ]设采 号 承包[ ]开仓 号 承包[ ]质报 号 承包[ ]缺方 号 承包[ ]缺陷 号 承包[ ]事故 号 承包[ ]暂停 号 承包[ ]复工 号 承包[ ]变更 号 承包[ ]进调 号 承包[ ]延期 号 承包[ ]变价 号 承包[ ]赔通 号 承包[ ]赔报 号 承包[ ]计报 号 承包[ ]计审 号 承包[ ]计签 号 承包[ ]进度付 号 承包[ ]进度总 号 承包[ ]量总 号 承包[ ]分类付 号 承包[ ]措施付 号 承包[ ]变更付 号 承包[ ]计付 号 承包[ ]月报 号 承包[ ]材料月 号 承包[ ]材检月 号 承包[ ]设备月 号 承包[ ]人员月 号 承包[ ]质检月 号 承包[ ]缺陷月 号 承包[ ]事故月 号 承包[ ]完成额 号 承包[ ]完成额月 号 承包[ ]实物月 号 承包[ ]验报 号 承包[ ]报告 号 承包[ ]回复 号 承包[ ]确认 号

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