小型露天采石场安全标准化评分办法0

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小型露天采石场安全标准化评分办法

二○○九年四月

目 录

一、说明 .................................................................................................................................................. 1 二、小型露天采石场安全标准化评分办法 .......................................................................................... 3 1．目标与承诺 .................................................................................................................................... 3 1.1 目标（40分） ......................................................................................................................... 3 1.2 承诺（40分） ......................................................................................................................... 4 2．安全生产法律法规与其他要求 .................................................................................................... 5 2.1 法律法规意识（20分） ......................................................................................................... 5 2.2需求识别与获取（30分） ...................................................................................................... 5 2.3 融入（40分） ......................................................................................................................... 6 3．安全生产组织保障 ........................................................................................................................ 8 3.1 安全生产责任制（40分） ..................................................................................................... 8 3.2 安全机构设置（30分） ......................................................................................................... 9 3.3 安全生产规章制度（50分） ............................................................................................... 10 3.4 安全会议（30分） ............................................................................................................... 11 3.5 安全记录和档案管理（50分） ........................................................................................... 11 3.6 外部联系与内部沟通（30分） ........................................................................................... 12 3.7 系统管理评审(30分) ........................................................................................................... 13 3.8 供应商与承包商管理（30分） ........................................................................................... 14 3.9 安全认可与奖励（40分） ................................................................................................... 15 4. 风险管理 ...................................................................................................................................... 17 4.1 危险源辨识与风险评价要求(90分) ................................................................................... 17 4.2 风险评价（180分） ............................................................................................................. 18 5．安全教育与培训 .......................................................................................................................... 22 5.1 需求识别与分析（40分） ................................................................................................... 22 5.2 培训要求（80分） ............................................................................................................... 22 5.3 培训评审（40分） ............................................................................................................... 24 6. 生产工艺系统安全管理 .............................................................................................................. 25 6.1 设计要求(50分) ................................................................................................................... 25 6.2 采矿工艺（70分） ............................................................................................................... 26 6.3 生产保障系统（60分） ....................................................................................................... 27 7. 设备设施安全管理 ...................................................................................................................... 30 7.1 基本要求(60分) ................................................................................................................... 30 7.2 设备设施维护（120分） ..................................................................................................... 32 8．作业现场安全管理 ...................................................................................................................... 35 8.1 作业环境（80分） ............................................................................................................... 35 8.2 作业过程（120分） ............................................................................................................. 36 8.3 劳动防护用品（40分） ....................................................................................................... 39 8.4 职业卫生管理（60分） ....................................................................................................... 40 9．安全投入与工伤保险 .................................................................................................................. 43 9.1 安全投入（30分） ............................................................................................................... 43 9.2 工伤保险（30分） ............................................................................................................... 44

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10．检查、处理与应急 .................................................................................................................... 44 10.1 安全检查(80分) ............................................................................................................... 44 10.2 隐患整改(50分) ............................................................................................................... 46 10.3 纠正和预防措施（120分） ............................................................................................... 47 10.4 应急(50分) ......................................................................................................................... 49 11．事故、事件报告、调查与分析 ................................................................................................ 52 11.1 报告（50分） ..................................................................................................................... 52 11.2 调查（120分） ................................................................................................................... 53 11.3 事故、事件回顾（80分） ................................................................................................. 54 12．绩效测量与评价 ........................................................................................................................ 56 12.1 绩效测量(40分) ................................................................................................................. 56 12.2 系统评价（60分） ............................................................................................................. 58

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一、说明

为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内小型露天采石场的实际制定本评分办法。

本评分办法作为各级安全生产监督管理部门和小型露天采石场开展安全标准化等级评定的依据。

本评分办法使用两个方面的指标来确定小型露天采石场安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 ( 一)标准化得分

小型露天采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。

本评分办法依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：

标准化系统元素及其分值分配明细表

元 素 1. 目标与承诺 2. 安全生产法律法规与其他要求 3. 安全生产组织保障 4. 风险管理 5. 安全教育与培训 6. 生产工艺系统安全管理 7. 设备设施安全管理 8. 作业现场安全管理 9. 安全投入与工伤保险 10. 检查、处理与应急 11. 事故、事件报告、调查与分析 12. 绩效测量与评价 分值分配 80 90 330 270 160 180 180 300 60 300 250 100 总分

2300 1

各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表

项 目 元素的策划与资源、标准及程序的准备 系统、标准与程序的执行 对建立的系统、标准及程序的依从程度 安全生产绩效 合计 各项目权重（%） 10 20 30 40 100

标准化工作评定得分总分为2300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷2300×100。 (二)安全生产实际成效

安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。

(三)标准化等级

小型露天采石场安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。

标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。

评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 ≥95 ≤5 ≤0.5 二级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 四级 ≥55 ≤20 ≤2.0 五级 ≥45 ≤25 ≤2.5

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3．安全生产组织保障

3.1 安全生产责任制（40分）

策划（4分） ? 是否针对安全生产责任制的制定、沟通与测量等环节建立了管理制度？ （分数 选择一个答案） 1－是（2分） 2－部分（1分） 3－否（0分） ? 针对安全生产责任制的制定、沟通与测量，是否明确了责任人员及其职责？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(8分) ? 是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的安全生产责任制？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 主要负责人是否以实际行动履行对安全生产的承诺，包括： (分数 是－1分； 最高分－3分) ? 人员配置； ? 安全经费保障； ? 参与安全生产活动。 ? 是否对安全生产责任制进行了逐级说明与交流？ (分数 是－1分； 否－0分) ? 是否定期对安全生产责任制进行测量、评审与更新？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(12分) ? 安全生产责任制内容是否明确、具体，易于测量？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） ? 主要负责人的安全生产职责是否包括： (分数 是－0.5分； 最高分－7分) ? 组织制定年度安全生产目标； ? 确保实现目标所需资源； ? 在日常会议讨论企业的安全生产问题； ? 与员工一起讨论安全生产问题； ? 至少每个月进行一次安全生产巡视； ? 参加季度安全会议； ? 组织年度标准化系统评审； ? 参与风险评价； ? 参与标准化系统评价； ? 参与安全培训； ? 认可安全表现； ? 参与安全检查； 8

? 参与事故、事件调查； ? 参与纠正与预防措施的讨论、分析。 绩效(16分) ? 安全生产责任制是否适用并满足安全生产法律法规与其他要求？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） ? 主要负责人参与安全生产活动的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） ? 安全生产责任制进行逐级说明的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） ? 各类人员履行安全生产责任制的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 3.2 安全机构设置（30分）

策划（3分） ? 是否有安全管理机构的设置或人员任命的文件？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(6分) ? 是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。 (分数 是－3分； 否－0分) ? 主要负责人和安全生产管理人员是否接受安全生产培训？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(9分) ? 安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？ (分数 是－3分； 否－0分) 9

? 安全生产管理人员是否具备下列能力： (分数 是－1分； 最高分－3分) ? 了解有关安全生产法律法规； ? 掌握安全管理的基本方法； ? 熟悉事故、事件的调查技术。 绩效(12分) ? 安全生产管理人员是否理解其职责与义务？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） ? 安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 3.3 安全生产规章制度（50分）

策划（5分） ? 是否对安全生产规章制度的制定、评审做出了规定？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 上述规定是否明确了责任人员？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(10分) ? 是否依据安全生产管理需求建立了安全规章制度？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 是否每年评审安全生产规章制度？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 安全生产规章制度是否分发到相应的员工？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(15分) ? 安全生产规章制度是否包括： (分数 是－1.5分； 最高分－12分) ? 安全检查制度； ? 安全教育培训制度； ? 事故、事件管理制度； ? 边坡管理制度； ? 职业危害预防制度； ? 设备安全管理制度； ? 安全生产档案管理制度； 10

? 安全生产奖惩制度。 ? 安全生产规章制度的制定、评审与修订过程是否有员工参与？ (分数 是－3分； 否－0分) 绩效(20分) ? 安全生产规章制度的管理是否做到： (分数 是－5分； 最高分－15分) ? 需求响应及时； ? 产生的流程畅通； ? 分发充分。 ? 安全规章制度的质量如何？ （分数 选择一个答案） 1－好（5分） 2－一般（3分） 3－差（0分） 3.4 安全会议（30分）

策划（3分） ? 是否建立了全员参加的季度安全会议制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(6分) ? 是否每季度至少召开一次全员参加的安全会议？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 安全会议是否讨论重大安全生产问题？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(9分) ? 员工参与安全会议的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－70%－90%（7分） 3－60%－70%（5分） 4－40%－60%（3分） 5－20%－40%（1分） 6－20%以下（0分） 绩效(12分) ? 季度安全会议的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 3.5 安全记录和档案管理（50分）

策划（5分） 11

? 是否有安全记录与档案管理制度？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 上述制度是否明确了责任人员及其职责？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(10分) ? 是否有针对主要生产过程、事件、活动的安全记录？ (分数 是－4分； 否－0分) ? 是否建立了包括设计文件在内的安全生产档案？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 是否定期对安全记录与档案进行清理？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(15分) ? 下列安全生产记录是否得到有效保留： (分数 是－1分； 最高分－15分) ? 管理评审报告； ? 事故、事件记录； ? 风险评价记录； ? 培训记录； ? 标准化系统评价报告； ? 事故、事件调查报告； ? 检查记录； ? 健康监护记录； ? 劳动防护用品发放记录； ? 安全会议记录； ? 检测检验记录； ? 资质证书和许可文件； ? 应急演练记录； ? 纠正与预防行动记录； ? 其他。 绩效(20分) ? 安全记录管理的有效性，包括： (分数 是－4 分； 最高分－20 分) ? 内容真实、准确、清晰； ? 填写及时、签署完整； ? 标识明确、编号清晰； ? 完整反映相应过程； ? 明确保存期限，并按期限保存。 3.6 外部联系与内部沟通（30分）

策划（3分） ? 是否已指定与外部联系和协调安全生产事项的人员？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 是否有内部沟通制度？ (分数 是－1分； 否－0分) 12

? 是否针对培训需求，制定了培训计划，内容包括： (分数 是－1分； 最高分－7分) ? 培训目标； ? 培训大纲； ? 培训时间； ? 培训内容； ? 培训方式； ? 培训教材； ? 考核方式。 ? 主要负责人是否就下列内容接受了培训： (分数 是－0.5分； 最高分－3分) ? 事故、事件调查分析技术； ? 危险源辨识、风险评价和风险控制技术； ? 检查、审核技术； ? 法律依从性管理； ? 应急管理； ? 职业卫生管理。 ? 对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列有关知识的培训： (分数 是－1分； 最高分－4分) ? 工作中潜在的风险； ? 事故预防及应急响应中的职责； ? 偏离制度可能的后果； ? 操作程序、工作说明。 ? 是否对特种作业人员进行专门培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(24分) ? 对安全生产可能有重大影响的员工接受培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（12分） 2－50%－80%（8分） 3－20%－50%（4分） 4－20%以下（0分） ? 应持证上岗人员按规定接受培训、考试合格并取得资格证书员工的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（12分） 2－50%－80%（8分） 3－20%－50%（4分） 4－20%以下（0分） 绩效(32分) ? 培训计划的适宜性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（16分） 2－较好（12分） 3－中等（8分） 23

4－一般（4分） 5－最低（0分） ? 培训数量的充分性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（16分） 2－较好（12分） 3－中等（8分） 4－一般（4分） 5－最低（0分） 5.3 培训评审（40分）

策划（4分） ? 是否建立了培训适宜性的评估机制? (分数 是－2分； 否－0分) ? 是否明确了负责培训数量与培训效果评估的责任人员? (分数 是－2分； 否－0分) 执行(8分) ? 是否使用了适当的方式测试学员的能力？ (分数 是－4分； 否－0分) ? 是否采取适当的途径评估培训效果？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(12分) ? 是否通过下列途径对培训效果进行评估： (分数 是－3分； 最高分－12分) ? 学员反馈； ? 绩效改善； ? 测试结果的分析； ? 现场应用能力。 绩效(16分) ? 培训效果如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（16分） 2－较好（12分） 3－中等（8分） 4－一般（4分） 5－最低（0分）

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6. 生产工艺系统安全管理

6.1 设计要求(50分)

策划（5分） ? 是否制定了包括下列内容的设计管理制度： (分数 是－1分； 最高分－5分) ? 审核设计单位资质的要求； ? 审核设计文件（图纸）的要求； ? 负责设计管理的人员及其职责； ? 要求设计单位（人员）进行技术交底的规定； ? 保存相关设计文件（图纸）的规定。 执行(10分) ? 设计是否由有资质的单位承担？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 设计文件（图纸）是否按程序进行了审核？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 设计文件中是否对工艺流程潜在的风险进行了评价？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 是否由有资质的中介机构进行了安全评价？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 设计文件（图纸）是否按规定归档? (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(15分) ? 承担设计的单位的资质是否符合设计对象的要求？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 下列设计文件和图纸是否妥善保存： (分数 是－1分； 最高分－3) ? 地形地质图； ? 采剥工程总平面布置图； ? 采场剖面图。 ? 设计文件中对工艺流程潜在风险的评价是否全面、准确？ （分数 选择一个答案） 1－全部（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） ? 安全设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用？ （分数 选择一个答案） 1－全部（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 绩效(20分) ? 设计和开发的结果是否满足下列要求： (分数 是－3分； 最高分－12分) 25

? 项目预期的功能要求； ? 法律法规与其他要求； ? 安全、健康要求； ? 保持相关记录。 ? 是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？ （分数 选择一个答案） 1－较多（0分） 2－较少（5分） 3－否（8分） 6.2 采矿工艺（70分）

策划（7分） ·是否建立了涉及下列方面的采矿工艺管理制度： (分数 是－1分； 最高分－7分) ? 开采范围； ? 开采方式和开采顺序； ? 设备、设施之间的相互匹配； ? 设备、设施与工序之间的匹配； ? 各工序之间相互匹配； ? 按规定保留隔离带； ? 台阶高度、最终边坡角和工作平台宽度符合设计规定； 执行(14分) ? 是否按要求的回采顺序进行开采？ (分数 是－4分； 否－0分) ? 是否按设计要求布置采掘作业面？ (分数 是－3分； 否－0分) ? 是否对采矿过程中产生的局部滑坡与滚石等进行了监控？ (分数 是－4分； 否－0分) ? 是否在规定的范围内进行回采？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(21分) ? 按要求的回采顺序进行回采的比例？ (分数 选择一个答案) 1—80%－100%(7分) 2—50%－80%(5分) 3—20%－50%(3分) 4—20%以下(0分) ? 按设计要求布置采掘作业面的比例？ (分数 选择一个答案) 1—80%－100%(7分) 2—50%－80%(4分) 3—20%－50%(1分) 4—20%以下(0分) ? 对回采过程中产生的局部滑坡与滚石等进行监控的比例？ 26

(分数 选择一个答案) 1—80%－100%(7分) 2—50%－80%(5分) 3—20%－50%(3分) 4—20%以下(0分) 绩效(28分) ? 采矿工艺管理制度的有效性如何，包括： (分数 是－3.5分； 最高分－10.5分) ? 运行记录齐全； ? 执行的效率和效力达到100%； ? 规定满足采矿工艺管理的要求。 ? 采矿工艺是否安全高效，包括： (分数 是－3.5分； 最高分－17.5分) ? 人行通道符合安全规程的规定； ? 采出矿量符合设计及工艺要求； ? 隔离带的留设符合设计规定； ? 采矿工程设施满足设备安全运行的要求； ? 凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。 6.3 生产保障系统（60分）

策划（6分） ? 是否建立了运输系统管理制度？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 是否建立了供配电系统管理制度？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 是否建立了防排水系统管理制度？ (分数 是－1分； 否－0分) ? 是否建立了防灭火管理制度？ (分数 是－1分； 否－0分) 执行（12分） ? 运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、警示标志等？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 供配电系统是否设置了漏电保护装置？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 电力设施是否采取了避雷措施？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 横过道路的供电电缆是否采取了防护措施？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 对滚石、滑坡和泥石流等危害是否采取了监控措施？ (分数 是－2分； 否－0分) ? 是否按需要设置了防排水设施？ (分数 是－1分； 否－0分) ? 是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？ (分数 是－1分； 否－0分) 27

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