国海证券2012年报(金融服务资产营运)国海证券股份有限公司财务管理_九舍会智库

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封面

2013版 2012年企业排名报告

行业研究

J66金融业

发展才是硬道理！——小平

企业排名报告：金融业 43家上市公司企业经营人力资源【主要内容】公司简介

.

金融业

年度财务报告.

财务管理

薪酬报告

【附赠】

全局指标 财务报表 经营指标 人力资源

【主要方法】公司经营管理数据，在同行上市公司中排名；对比体现公司财务管理、人力资源等经营指标所属行业水平；【适用读者】金融业企业、合作商及供应商、政府相关部门和消费者；行业研究机构、培训机构及各大院校等；【应用举例】金融业企业：通过自身企业与同行企业的指标对比，分析自身机遇与挑战，完善自身发展战略和经营模式；【应用举例】行业研究机构：量化研究公司和行业标杆企业经营管理的现状和发展趋势；【附赠资料】本报告附赠1000个房地产文档，百度云网盘下载，下载地址见本报告尾页。 九舍会©2011-2014↓↓↓↓↓↓↓↓↓↓

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国海证券股份有限公司

证券代码：000750

2012年年度报告

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第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告经公司第六届董事会第十五次会议审议通过。除董事管跃庆先生因公出差，授权委托董事长张雅锋女士代为行使表决权外，其他董事均亲自出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司2012年度利润分配预案为：以公司截止2012年12月31日总股本1,791,951,572股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.3元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润53,758,547.16元，剩余未分配利润34,418,093.55元转入下一年度；2012年度公司不进行资本公积转增股本。

公司2012年年度财务报告已经中磊会计师事务所有限责任公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实

质承诺，请投资者注意投资风险。

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目 录

第一节 重要提示、目录和释义.............................1 第二节 公司简介.........................................6 第三节 会计数据和财务指标摘要..........................16 第四节 董事会报告......................................19 第五节 重要事项........................................50 第六节 股份变动及股东情况..............................70 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............78 第八节 公司治理........................................90 第九节 内部控制.......................................111 第十节 财务报告.......................................122 第十一节 备查文件目录.................................197

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释 义

在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义： 释义项

公司 本报告 报告期内 报告期末 中国证监会 元 净资本

指

释义内容

指 国海证券股份有限公司

指 国海证券股份有限公司2012年年度报告 指 2012年1月1日至2012年12月31日 指 2012年12月31日 指 中国证券监督管理委员会 指 人民币元

根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特指 点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业

务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其指

买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 股票价格指数期货，是以某种股票指数为基础资产的标准化的期货合约，买卖双方交易的是一定时期指

后的股票指数价格水平，在合约到期后，股指期货通过现金结算差价的方式来进行交割 指 广西投资集团有限公司

指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司 指 广西桂东电力股份有限公司 指 广西荣桂贸易公司

指 广西梧州中恒集团股份有限公司 指 湖南湘晖资产经营股份有限公司 指 广西河池化工股份有限公司 指 广州市靓本清超市有限公司 指 南宁市荣高投资有限公司

指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 指 武汉香溢大酒店有限公司 指 玉林市华龙商务有限责任公司 指 广西梧州冰泉实业股份有限公司 指 深圳市金亚龙投资有限公司 指 桂林集琦药业股份有限公司

指 经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公

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融资融券

股指期货

广西投资集团 索美公司 桂东电力 荣桂贸易 中恒集团 湖南湘晖 河池化工 靓本清超市 荣高投资 株洲国投 武汉香溢 玉林华龙 梧州冰泉 金亚龙投资 桂林集琦 重大资产重组

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司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2011〕1009号）

核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司予以注销之行为

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重大风险提示

公司经营中面临的风险主要有市场风险、流动性风险、业务风险、管理风险、技术风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内健康开展。

请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。

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第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称

股票上市证券交易所 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司法定代表人 公司注册地址 注册地址的邮政编码 办公地址

办公地址的邮政编码

公司国际互联网网址 电子信箱

国海证券 深圳证券交易所 国海证券股份有限公司 国海证券

SEALAND SECURITIES CO., LTD. SEALAND SECURITIES 张雅锋

广西桂林市辅星路13号 541004

广西南宁市滨湖路46号国海大厦 530028

dshbgs@

股票代码

000750

二、联系人和联系方式

姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

董事会秘书 刘健

证券事务代表

刘峻

广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼 0771-5539038 0771-5530903 dshbgs@

0771-5569592 0771-5530903 dshbgs@

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三、信息披露及年度报告备置点

公司选定的信息披露报纸名称

《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网

站的网址

广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼公

年度报告备置地点

司董事会办公室

四、注册变更情况

注册登记企业法人营业执照组织机构

税务登记号码 地点 注册号 代码 桂林市中

1993年6

山南路（企）4500001000956 450300198230687 19823068-7

月28日

431号

报告期末2012年10桂林市辅

（企）450300000034837450305198230687 19823068-7

注册 月24日 星路13根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》（证监会公告〔2012〕31号）和《2012年4季度上市公司行业分类结果》（证

公司上市以来主营业

监会公告〔2013〕4号）规定的分类，公司所属行业为金融业下

务的变化情况

属资本市场服务业。自2011年8月9日上市以来，公司主营业务未发生变化。

公司上市以来历次控公司第一大股东为广西投资集团。自2011年8月9股股东的变更情况 公司第一大股东未发生变更。

注册登记

日期

五、公司注册资本：179,195.16万元 公司净资本：216,391.75万元

公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券。

公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办系统主办券商业务资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格等。

六、其他有关材料

（一）公司聘请的会计师事务所

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会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名

中磊会计师事务所有限责任公司 北京市丰台区星火路1号昌宁大厦8层

丁亭亭、宁光美

（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

财务顾问名称

财务顾问办公地址

财务顾问主办人姓名 王廷富、王光清

持续督导期间2011年6月28日至2014年12月31日

兴业证券股份福建省福州市湖东路有限公司 268号

七、公司历史沿革

国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有限公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。

国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于1988年10月经中国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001年10月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册资本800,000,000元人民币。

2011年6月24日，经中国证监会核准，桂林集琦施行重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证券股份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续，公司注册资本变更为716,780,629元人民币。

2012年

5月9日，公司召开2011年年度股东大会，审议通过了《关于审议公司2011年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，同意以公司2011年12月31日总股本716,780,629股为基数，向公司全体股东每10股派发股票股利13股，以资本公积每10股转增2股，并派发现金股利1.5元（含税）。2012年9月6日，经中国证监会核准，

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公司注册资本由716,780,629元变更为1,791,951,572元，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。

八、公司组织机构

（一）组织机构图

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2012年年度报告

（二）境内外分公司、子公司情况 1.分公司情况

分公司名称 国海证券股份有限公司深圳分公司 国海证券股份有限公司证券资产管理分公司

国海证券股份有限公司证券自营分公司

国海证券股份有限公司上海分公司 国海证券股份有限公司北京分公司

所在地

深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号教育科技大厦26层、3层A区域深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号教育科技大厦3层C区域 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号教育科技大厦3层B区域 上海市静安区南京西路580号主楼3701室 北京市海淀区西直门外大街168号主楼15层1509室

设立时间

负责人

联系电话

2009.06.18 齐国旗 0755-83718808

2009.06.18 乐伟 0755-82835820

2009.06.18 赵永健 0755-83715455

2009.06.22 马涛 021-63906118

2009.06.17 燕文波 010-88576898

2.子公司情况

（1）2004年11月，公司设立1家中外合资的控股子公司——国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称基金公司）。2007年11月，经中国证监会批准，基金公司注册资本增至22,000万元人民币，增资完成后，本公司出资额为11,220万元人民币，占注册资本的比例为51%。基金公司基本情况如下：

注册资本国海富兰克

22,000万

林基金管理

元人民币

有限公司

法定代表人

办公地址

联系人联系电话

吴显玲

上海市浦东新区

世纪大道8号上海储丽莉国金中心二期9层

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2012年年度报告

（2）2009年1月，经中国证监会核准，公司出资17,686.79万元参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资后注册资本的70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货有限公司（以下简称期货公司）。2010年5月，经中国证监会核准，公司出资3,796.18万元受让期货公司13.84%股权，此次受让完成后，公司共持有期货公司83.84%的股权。2012年12月4日，期货公司实施资本公积金转增股本每10股转增10股，并在浙江省工商行政管理局办理了注册变更登记手续，注册资本变更为20,000万元人民币。期货公司基本情况如下：

法定代表人国海良时期万兰海航

办公地址

联系人联系电话

浙江省杭州市下

郑勇城区河东路91号

（3）2012年1月，公司设立全资直接投资业务子公司---国海创新资本投资管理有限公司（以下简称直投子公司），并在南宁市工商行政管理局高新技术产业开发区分局办理完成工商登记手续，注册资本20,000万元人民币。直投子公司基本情况如下：

法定代表人

办公地址

联系电话

深圳市竹子林

20,000万

彭思奇 四路光大银行大厦3楼

（三）公司的证券营业部数量和分布情况

截至2012年12月31日，公司共拥有59家证券营业部，具体分布情况如下：

12

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2012年年度报告

序

地区 号 1 北京 2 3 上海 4

营业部名称 地址

负责人姓名

联系电话

国海证券股份有限公司北北京市朝阳区和平街11区京和平街证券营业部 38号 国海证券股份有限公司上

上海市宝源路301弄7号

海宝源路证券营业部

国海证券股份有限公司上上海市浦东新区世纪大道海世纪大道证券营业部 787号401、501室

徐庆勇 010-64283200沈弘 黄炯

021-56326121021-63527826

国海证券股份有限公司上上海市杨浦区国定东路297海国定东路证券营业部 号6楼

深圳市福田区竹子林四路

国海证券股份有限公司深

5 紫竹七道博园商务大厦10

圳深南大道证券营业部

楼，1楼101B、101D、101F

深圳

深圳市宝安区新城大道西

国海证券股份有限公司深

6 南侧裕安路东南侧尚都花

圳宝安裕安路证券营业部

园2栋295

国海证券股份有限公司广广州市天河区华就路12号

7 广州

州华就路证券营业部 1101-1109房 8 成都 9 郑州 10 福州 11 云南 12 湖南

国海证券股份有限公司成四川成都市高新区神仙树都神仙树北路证券营业部北路6号三楼

国海证券股份有限公司郑郑州市郑东新区商务外环州商务外环路证券营业部路13号1层10号、25层 国海证券股份有限公司福福州市鼓楼区五四路173号州五四路证券营业部 华福宾馆综合楼五层 国海证券股份有限公司昆昆明市人民中路20号美亚明人民中路证券营业部 大厦26、27楼

谢秋翔 021-55232602朱文利 0755-88376021

张俊 0755-29665859

周海峰 020-62606633罗勇

028-85143673

吕国文 0371-69190528郑东国 0591-87880536杨家宏 0871-3198878田跃明 0731-88092199戴华

0851-4777177

国海证券股份有限公司长长沙市雨花区中意一路158沙中意一路证券营业部 号中建大厦一、三楼

贵阳市金阳新区贵阳世纪

国海证券股份有限公司贵

13 贵州 城D组团购物中心一幢1单

阳金阳南路证券营业部

元10层1至8号房

国海证券股份有限公司太太原市体育路249号长风尚

14 山西

原体育路证券营业部 都B座三层 15 重庆 16 山东 17 陕西

国海证券股份有限公司重重庆市江北区建新北路8号庆建新北路证券营业部 现代广场D区六楼 国海证券股份有限公司济山东省济南市天桥区济安南济安街证券营业部 街45号 国海证券股份有限公司西西安市未央区龙首北路西安龙首北路证券营业部 段天竹大厦2层

陆增伟 0351-7927118苏郁文 023-67990805王华 师翔

0531-66568100029-87922221

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2012年年度报告

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19 20 21

国海证券股份有限公司南宁教育路证券营业部 国海证券股份有限公司南宁民族大道民族艺术宫证券营业部

国海证券股份有限公司南宁友爱路证券营业部

广西南宁市教育路7-1号 广西南宁市民族大道49－2号广西民族艺术宫三楼 广西南宁市友爱南路42号

唐见国 0771-2266818龙英 崔翔 刘泉

0771-22671130771-22005280771-2214349

国海证券股份有限公司南

广西南宁市公园路1号

宁公园路证券营业部

南宁 国海证券股份有限公司南广西南宁市东葛路86号皓22

宁东葛路证券营业部 月大厦6楼 23 24

国海证券股份有限公司南

广西南宁市滨湖路46号

宁滨湖路证券营业部

广西南宁市江南区星光大

国海证券股份有限公司南

道34号江南香格里拉二期

宁星光大道证券营业部

五楼

国海证券股份有限公司南广西南宁横县横州镇茉莉宁横县茉莉花大道证券营花大道龙池新城龙翔苑2栋业部 1层 国海证券股份有限公司崇广西崇左市江州区沿山路4左沿山路证券营业部 号 崇左

冯伟斌 0771-5869413黄翔

0771-5537191

刘宁军 0771-2393016

25 岑仑 0771-7082045

26 梁懿 0771-7821345

国海证券股份有限公司崇

广西凭祥市北环路112号中

27 左凭祥市北环路证券营业

行凭祥支行营业大楼二楼

部

广西百色市中山二路23号

国海证券股份有限公司百

28 中银大厦主楼第6层、副楼

色中山二路证券营业部

第3层

国海证券股份有限公司百广西百色市平果县马头镇

29 百色 色平果县教育路证券营业教育路538号君临天下大楼

部 二层 国海证券股份有限公司百

百色市田东县平马镇百通

30 色田东县朝阳路证券营业

世界新城广场2号楼二楼

部 31

国海证券股份有限公司河广西河池市金城江区西环池西环路证券营业部 路396号

欧鲁飞 0771—8533872

欧卫华 0776-2892216

潘邦利 0776-5882803

覃梁辉 0776-5219968

覃世英 0778-2103289

河池 国海证券股份有限公司河

广西宜州市庆远镇城中中

32 池宜州市城中中路证券营

路2号(新纪元商住楼二楼)

业部

广西来宾市桂中大道东13

国海证券股份有限公司来

33 来宾 号金都汇城市广场柳州银

宾桂中大道证券营业部

行来宾支行一楼、三楼

吴金有 0778-3225803

陆明 0772-6653588

14

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2012年年度报告

国海证券股份有限公司柳州驾鹤路证券营业部 国海证券股份有限公司柳

35 柳州

州北站路证券营业部 国海证券股份有限公司柳

36

州飞鹅二路证券营业部 国海证券股份有限公司桂

37

林中山中路证券营业部 34

38

柳州市驾鹤路93号 广西柳州市北站路14号 广西柳州市飞鹅二路23号荣兴大厦1栋三楼和六楼 广西桂林市中山中路46号

唐笑波 0772-3866003李英生 0772-2811724张伟明 0772-3826683秦绍轩 0773-2825346赵和林 0773-2539031

39

40

41

42

43 44 45 46 47 48 49 50 51

广西桂林市辅星路13号甲

国海证券股份有限公司桂

天下旅游休闲中心2号楼4

林辅星路证券营业部

楼

国海证券股份有限公司桂

广西桂林市荔浦县荔城镇

林荔浦县荔柳路证券营业

荔柳路37号

部

国海证券股份有限公司桂广西桂林市兴安县三台路林兴安县三台路证券营业37号中国工商银行兴安支桂林

部 行二楼、三楼

国海证券股份有限公司桂广西桂林市临桂县人民路林临桂县人民路证券营业53号（县总工会大楼三、四部 楼） 国海证券股份有限公司桂

广西桂林市全州县全州镇

林全州县中心北路证券营

中心北路1号三楼

业部

国海证券股份有限公司桂广西桂林市阳朔县阳朔镇林阳朔县蟠桃路证券营业蟠桃路5号（工行银行阳朔部 支行三、四层）

国海证券股份有限公司梧广西梧州市奥奇丽路8号恒州奥奇丽路证券营业部 祥花苑27、28号楼2楼 国海证券股份有限公司梧广西梧州市西江路鸳江丽梧州 州西江路证券营业部 港5号楼四层

国海证券股份有限公司梧

广西梧州岑溪市义洲大道

州岑溪市义洲大道证券营

70号

业部

国海证券股份有限公司贺广西贺州市建设中路7号贺州

州建设中路证券营业部 （市民政局综合楼二楼） 国海证券股份有限公司玉

广西玉林市人民东路116号

林人民东路证券营业部

国海证券股份有限公司玉广西玉林市人民中路91号林人民中路证券营业部 金茂大厦B-209号

玉林 国海证券股份有限公司玉广西北流市永安路0442号

林北流市永安路证券营业（中国农业银行北流市支部 行办公大楼）

国海证券股份有限公司玉广西容县容州镇兴容街108林容县兴容街证券营业部号（中国银行容县支行办公

15

唐永铭 0773-8812812

曹竣 0773-6217191

胡培仁 0773-5581538

曾庆宇 0773-4829866

冯慧琳 0773-8887699李宁

0774-3908372

魏柳艳 0774-3910966莫方嘉 0774-8236611欧阳忠 0774-5270907钟广冰 0775-2682729吴靖良 0775-2666611李浅

0775-6334941

林东华 九舍会智库　【第 16 页】　金融业　　薪酬报告(见尾页)

【九舍会智库】金融服务,金融服务财务风险,金融服务资金筹集,金融服务资产营运,金融服务成本控制,金融服务收益分配,金融服务重组清算,金融服务财务信息,金融服务财务监督,金融服务会计审计,金融服务财务预算,金融服务企业管理,金融服务财务管理,金融服务人力资源;

2012年年度报告

大楼二楼）

52 53

国海证券股份有限公司贵港中山路证券营业部 国海证券股份有限公司贵港平南县朝阳大街证券营业部

国海证券股份有限公司贵港桂平市人民中路证券营业部

国海证券股份有限公司北海北海大道证券营业部 国海证券股份有限公司钦州南珠西大街证券营业部国海证券股份有限公司钦州灵山县江南路证券营业部

国海证券股份有限公司防城港贵州路证券营业部 国海证券股份有限公司防城港东兴市北仑大道证券营业部

广西贵港市中山路北路1号吉田大厦三楼

广西贵港市平南县平南镇朝阳大街中段

广西桂平市人民中路72号（桂平市人民政府招待所综合楼三楼）

广西北海市北海大道201号华美财富广场4楼

广西钦州市南珠西大街102号

广西钦州市灵山县灵城镇江南路427号金山大厦五层广西防城港市港口区贵州路100号（工行大厦一楼）广西东兴市北仑大道533号10号楼1-2层

梁宗福 0775-4552068潘洪涛 0775-7832696

贵港

54 55 北海 56

钦州 57 58 59

防城港

刘坚 0775-3389106

叶长东 0779-6802000黄永祥 0777-2100718李文朝 0777-6886006许晖

李刚

0770-28210170770-7651299

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要财务数据（合并报表）

单位：元

本年末比上

2010年末 年末增减

（%）

2.162,546,790,665.28

总资产

归属于上市公司股东的净资产

营业收入

归属于上市公司股东的净利润

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

2012年末 2011年末

2,739,527,308.732,681,734,918.89

本年度比上

2012年度 2011年度 年度增减2010年度

（%）

1,459,723,418.321,270,544,402.3014.891,894,991,603.27133,358,654.72114,502,712.09

75,528,733.6767,096,641.44

76.5770.65

456,700,396.93445,299,785.68

16

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2012年年度报告

经营活动产生的现金流量净额

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

0.070.07

0.050.05

0.330.3319.6719.18

4040

2.06个

加权平均净资产收益率4.942.88

百分点

扣除非经常性损益后的加1.68个

4.242.56

权平均净资产收益率（%）百分点

注：报告期内，公司实施2011年度利润分配及资本公积转增股本方案，2012

年6月6日除权后，公司最新股数为1,791,951,572股。根据《企业会计准则第34号—每股收益》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，上表计算2012年末每股收益时采用的普通股加权平均股数为1,791,951,572股；计算2011年末每股收益时采用的普通股加权平均股数为1,591,204,280股，计算2010年末每股收益时采用的普通股加权平均股数为1,390,456,988股。

二、非经常性损益项目（合并报表）

项目 非流动资产处置损益

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

非经常性损益合计（影响利润总额）

减：所得税影响数

非经常性损益净额（影响净利润）

其中：影响少数股东损益 影响归属于母公司普通股股东净利润

2012年 15,218,678.3513,413,400.00

2011年

-401,808.3012,478,258.00

单位：元 2010年 4,161,450.6212,459,351.00

-1,466,365.80

-3,685,341.60

4,005,300.75-552,526.8920,073,575.484,310,818.6915,762,756.794,362,145.5411,400,611.25

15,761,791.303,972,495.16

11,789,296.143,357,203.918,432,092.23

三、根据《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》（证监会公告【2008】1号）的要求计算的主要财务数据与财务指标

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2012年年度报告

（一）合并财务报表主要项目会计数据

单位：元 增减百分比（%）

11.77-38.54-34.78

-161.06

-不适用1.87

4.22--1.61150.00-79.56

增减百分比（%）

-16.35149.93204.97不适用12.0241.2943.55

76.57

项目 期末数 期初数

货币资金 5,961,411,054.415,333,624,651.24结算备付金 480,421,775.11781,698,640.55交易性金融资产 2,275,572,515.653,489,102,044.37衍生金融资产 --可供出售金融资产 728,324,696.74278,987,434.64持有至到期投资 --长期股权投资 30,000,000.00-资产总额 11,383,844,355.7711,175,238,848.23代理买卖证券款 6,406,503,218.846,146,891,941.86交易性金融负债 --衍生金融负债 --负债总额 8,376,269,347.038,243,675,037.98实收资本（股本） 1,791,951,572.00716,780,629.00未分配利润 240,920,215.271,178,841,356.15

项目 本期发生数 上年同期数

手续费及佣金净收入 1,106,964,199.071,323,269,491.23利息净收入 45,108,367.7318,048,352.17投资收益 193,001,277.7263,285,996.12公允价值变动收益 108,072,215.81-139,861,591.74营业支出 1,254,202,343.431,119,632,606.68利润总额 235,492,506.00166,673,586.92净利润 164,132,135.57114,341,471.64归属于母公司所有者

133,358,654.7275,528,733.67

的净利润

（二）母公司财务报表主要项目会计数据

单位：元

增减百分比（%）

2.91-38.54-35.62

-262.87

-61.16-2.33-2.39

项目

货币资金 结算备付金 交易性金融资产 衍生金融资产 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期股权投资 资产总额

代理买卖证券款 期末数

4,831,092,104.65480,421,775.112,154,764,612.65

-587,465,449.74

-527,029,685.409,559,585,821.055,103,837,006.73

18

期初数 4,694,682,813.65781,698,640.553,346,842,258.68

-161,895,520.64

-327,029,685.409,787,634,904.935,228,632,073.96

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2012年年度报告

交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额

实收资本（股本） 未分配利润

项目

手续费及佣金净收入

利息净收入 投资收益

公允价值变动收益 营业支出 利润总额 净利润

----6,969,297,670.087,220,940,544.381,791,951,572.00716,780,629.0088,176,640.711,052,963,488.81本期发生数 上年同期数 728,613,880.372,863,866.73199,127,185.84104,524,098.50911,105,473.46150,131,947.95106,492,947.50

930,882,890.18-13,875,501.9381,252,951.58-135,206,306.51794,664,432.2379,738,265.04

56,324,466.22

---3.48150.00-91.63

增减百分比（%）

-21.73不适用145.07不适用14.6588.2889.07

（三）母公司净资本及相关风险控制指标

单位：元

项 目

净资本 净资产

净资本/各项风险资本准备之和 净资本/净资产 净资本/负债 净资产/负债

自营权益类证券及证券衍生品/净资本 自营固定收益类证券/净资本 各项风险资本准备之和

期末数

期初数

2,163,917,537.712,037,988,957.112,590,288,150.972,566,694,360.55

356.39%83.54%116.00%138.86%1.85%125.10%

187.37%79.40%102.29%128.83%13.80%163.09%

607,176,566.781,087,656,623.50

第四节 董事会报告

2012年，随着证券公司创新发展研讨会的召开，证券行业步入创新发展的新阶段。公司董事会紧紧把握这一历史机遇，秉承“忠诚、勤俭、专业、创新”的企业精神，立足传统优势业务，以创新为主线，以创利为核心，在全面推进传统业务转型升级的同时，大

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