河南省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析考试试卷

河南省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、托管人内部控制的基础是__。 A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通

2、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A．3% B．5% C．10% D．15%

3、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

4、集合竞价确定成交价的原则是（）。 A．价格优先原则 B．时间优先原则

C．价格优先和时间优先原则 D．最大成交量原则

5、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．5% B．10% C．15% D．20%

6、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。 A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

7、下面各种策略中，交易成本最低的是__。

A．买入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投资组合保险策略 D．投资组合保险策略

8、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券__。 A．代销方式 B．承销方式 C．包销方式 D．直销方式

9、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 10、（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 11、目前我国金融债券的最长年限为__年。 A．20 B．10 C．30 D．15 12、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。 A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 13、对基金作出有效的评价，不需要考虑__。 A．基金的投资目标 B．基金的风险水平 C．比较基准

D．基金经理的能力

14、关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D．β系数是对放弃即期消费的补偿 15、以下不属于税收具有的特征的是__ A．强制性

B．无偿性 C．灵活性 D．固定性

16、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。 A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

17、根据相关规定，证券营业部不可以__。 A．境内外迁址 B．同城迁址 C．跨省迁址 D．同省迁址 18、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构 律师事务所

B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构

19、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

20、波浪理论的创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特

21、关于证券组合线，下列说法正确的是__。

A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加

D．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大

C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险

D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲 22、对于债务融资而言，其高风险性体现在__。 A．通货膨胀风险 B．汇率波动风险

C．公司无法支付到期债务的财务风险 D．股价下跌导致公司市值减少的风险

23、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。 A．认股权证的价值增加

B．认沽权证的价值增加 C．认股权证的价值减少 D．认沽权证的价值不变

24、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 25、下列不具有B股账户开立资格的人员有__。 A．境内自然人 B．境内法人

C．定居国外的中国公民 D．台湾地区的自然人

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A．设立后规模是否允许变动 B．申购和赎回的方式不同 C．是否上市交易 D．发行规模不同

2、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合__。 A．可转换公司债券的期限为1年以上 B．可转换公司债券的期限为2年以上

C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 3、基金的当事人包括__。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金销售机构

4、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。 A．市场总监、 B．总经理 C．会员部

D．会员大会常委会

5、根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括__。

A．“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”

B．“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”

C．“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

D．“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”

6、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值(IOPV)。 A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

7、可转换债券实际上是一种普通股票的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．百慕大期权 D．利率期权

8、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的__。 A．30% B．40% C．50% D．60%

9、开立证券账户应坚持的原则是__。 A．合法性与及时性 B．合法性与真实性 C．及时性与全面性 D．及时性与真实性

10、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。 A．上海证券交易所 B．中国人民银行 C．交易双方协商 D．同业中心

11、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。 A．改变发起人的资产结构

B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 C．加快发起人资金周转

D．提高了基础资产的流动性

12、反映基金风险大小的指标主要有__。 A．基金净值增长率的标准差 B．基金的贝塔值

C．基金的持股集中度

D．基金的行业投资集中度

13、股利贴现模型包含的概念有__。 A．各期股利 B．贴现率 C．净现值

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/yx5h.html