2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(2)-中大网校

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2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(2)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)

(1)发行人推销证券的方法不包括（ ）。 A. 自销 B. 包销 C. 代销 D. 传销

(2)股票是一种（ ）凭证。 A. 债权 B. 所有权 C. 信托权 D. 委托权

(3)在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（ ）。 A. 存托凭证 B. 可转换凭证 C. 可转让凭证

D. 预托证券和存托凭证

(4)下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A. 自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告

B. 应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C. 信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露

D. 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告

(5)（ ）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A. 财产股息 B. 负债股息 C. 股票股息 D. 建业股息

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(6)（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。 A. 公募发行 B. 私募发行 C. 直接发行 D. 间接发行

(7)关于无面额股票，下列说法有误的是（ ）。 A. 无面额股票没有内在价值

B. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 C. 无面额股票有发行或转让价格较灵活的特点 D. 无面额股票有便于股票分割的特点

(8)在我国，社保基金用于银行存款和国债投资的比例不低于（ ）。 A. 10% B. 20% C. 40% D. 50%

(9)对基金投资进行限制的主要目的不包括下列（ ）。 A. 引导基金分散投资，降低风险 B. 规避基金对市场的不利因素 C. 避免基金操纵市场

D. 发挥基金引导市场的积极作用

(10)证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（ ）。 A. 行业研究报告 B. 价值分析报告 C. 企业调查报告 D. 投资策略报告

(11)1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。 A. 里昂 B. 伦敦 C. 纽约

D. 阿姆斯特丹

(12)记名股票的特点不包括（ ）。

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A. 安全性较差

B. 股东权利归属于记名股东 C. 可以一次或分次缴纳出资 D. 转让相对复杂或受限制

(13)下列关于境外上市外资股的说法有误的是（ ）。

A. 境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

B. 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价，以外币支付

C. 境外上市外资股在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 D. 境外上市外资股主要由H股、N股、红筹股、S股等构成

(14)将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别是按（ ）分类的。 A. 证券化的基础资产不同 B. 资产证券化的地域 C. 证券化产品的属性

D. 资产证券化的发行时间

(15)证券公司设立分公司应当经（ ）批准。 A. 国务院 B. 中国证监会 C. 中国人民银行

D. 国务院指定的部门

(16)金融衍生工具的基本特征不包括（ ）。 A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 低风险性

(17)企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。 A. 历史价值 B. 公允价值 C. 市场价值 D. 账面价值

(18)目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用（ ）来计算股价平均数。

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A. 简单算术股价平均数法 B. 派许加权法

C. 加权股价平均数法 D. 修正股价平均数法

(19)股息的具体表现形式中，（ ）是最普通、最基本的形式。 A. 负债股息 B. 现金股息 C. 财产股息 D. 股票股息

(20)证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A. 20 B. 30 C. 40 D. 50

(21)股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（ ）。 A. 资本证券 B. 虚拟证券 C. 证权证券 D. 实物证券

(22)以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是（ ）。 A. 外汇期货 B. 利率期货 C. 股权类期货 D. 金融期货

(23)在我国，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。 A. 中国证券登记结算有限责任公司 B. 中国证券业协会 C. 上海证券交易所 D. 深圳证券交易所

(24)按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（ ）。 A. 累积优先股票和非累积优先股票

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B. 参与优先股票和非参与优先股票 C. 可转换优先股票和不可转换优先股票 D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票

(25)发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。 A. 30% B. 40% C. 50% D. 60%

(26)金融债券的期限以（ ）较为多见。 A. 短期 B. 中期 C. 长期 D. 永久期

(27)证券市场本质上是（ ）。 A. 价值直接交换的场所 B. 财产权利直接交换的场所 C. 价值实现增值的场所 D. 风险直接交换的场所

(28)基金管理人为管理和操作基金而收取的费用是（ ）。 A. 基金运作费 B. 基金托管费 C. 基金交易费 D. 基金管理费

(29)根据权证行权（ ）的不同，权证分为认股权证和备兑权证。 A. 所买卖的标的股票来源 B. 持有人权利 C. 内在价值 D. 基金资产

(30)根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经（ ）核准。 A. 证券交易所

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C. 3 D. 4

(60)以下关于货币市场基金说法有误的是（ ）。 A. 可投资于股票

B. 仅投资于货币市场工具

C. 投资对象期限一般在1年以内 D. 风险较低

(61)我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，并由双方签订上市协议。 A. 证监会 B. 证券交易所 C. 中国人民银行 D. 银监会

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)

(1)《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（ ）。

A. 指定涉及上市公司内幕信息的保密制度 B. 建立内幕信息知情人登记制度

C. 完善上市公司信息披露和停复牌制度 D. 健全考核评价制度

(2)中国证券业协会的职责包括（ ）。 A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C. 收集整理证券信息，监管会员

D. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

(3)上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（ ）指标。 A. 规模(总市值、流通市值) B. 流动性(成交金额、换手率) C. 行业代表性 D. 风险程度

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(4)《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（ ）。 A. 证券监督管理机构的职责

B. 监督管理机构履行职责可采取的措施

C. 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 D. 监管人员的职业操守

(5)股东出资的合法形式包括（ ）。 A. 货币 B. 实物 C. 知识产权 D. 土地使用权

(6)宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。 A. 波及范围广 B. 干扰程度深 C. 作用机制复杂

D. 股价波动幅度较大

(7)不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（ ）。

A. 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

B. 运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

C. 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 D. 由基金管理人主观随意估计

(8)公司债券的种类包括（ ）。 A. 信用公司债券

B. 不动产抵押公司债券 C. 财务公司债券 D. 保证公司债券

(9)股份有限公司向（ ）发行的股票，应当为记名股票。 A. 发起人 B. 法人

C. 机构投资者 D. 个人投资者

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(10)目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（ ）。 A. 交易佣金 B. 过户费

C. 银行间账户服务费 D. 基金销售服务费

(11)基金信息披露的原则为保证信息的（ ）。 A. 真实性 B. 准确性 C. 完整性 D. 及时性

(12)债券和股票的相同点有（ ）。 A. 债券与股票都属于有价证券 B. 债券与股票都是筹措资金的手段 C. 债券与股票收益率相互影响 D. 债券和股票都没有期限的限制

(13)我国的企业债券包括（ ）。 A. 公司债券 B. 其他企业债券 C. 金融债券 D. 外币债券

(14)符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（ ）。

A. 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结

B. 大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 C. 在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人 D. 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度

(15)当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（ ）的决定。 A. 特别处理 B. 退市风险警示 C. 暂停上市 D. 终止上市

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(16)沪深300指数成分股的选择空间是（ ）。

A. 上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外) B. 非ST、*ST股票，非暂停上市股票

C. 公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件．财务报告无重大问题 D. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

(17)《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。 A. 强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

B. 引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

C. 建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用

D. 强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

(18)（ ）的利息收入可免纳个人所得税。 A. 国债

B. 国家发行的金融债券 C. 公司债券 D. 股票

(19)通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（ ）。 A. 市场深度 B. 报价紧密度

C. 股票发行公司经营业绩性

D. 股票的价格弹性或者恢复能力

(20)证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。 A. 在境外设立 B. 收购

C. 参股证券经营机构

D. 变更公司章程中的一般条款

(21)新中国证券市场发展史包括（ ）。 A. 1978～1992年新中国资本市场萌生

B. 1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展 C. 1999以来资本市场进一步规范和发展

D. 2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度

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(22)加强协调配合，防范和化解市场风险的措施有（ ）。A营造良好的资本市场发展环境B．共同防范和化解市场风险C．严厉打击证券、期货市场违法行为D．发挥行业自律和舆论监督作用

(23)当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

B. 最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C. 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D. 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

(24)金融期货交易中，（ ）是由交易所明确规定。 A. 基础资产的质量 B. 交割价格 C. 交割安排 D. 报价方式

(25)中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

(26)可转换债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 认沽期权 D. 认购期权

(27)下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A. 经纪业务为客户买空卖空 B. 自营业务要求账户实名

C. 资产管理业务要求客户盈亏自负

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D. 实行逐日盯市和强制平仓制度

(28)企业债券和公司债券的区别有（ ）。 A. 发行主体的范围不同

B. 发行方式以及发行的审核方式不同 C. 担保要求不同

D. 发行定价方式不同

(29)普通股东享有的权利包括（ ）。

A. 查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B. 依法转让持有的股份

C. 公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D. 直接经营决策权

(30)保证公司债券的担保人可以是（ ）O A. 发行人 B. 政府

C. 信誉好的银行

D. 举债公司的母公司

(31)上市公司的（ ）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。 A. 控股股东 B. 实际控制人 C. 一致行动人 D. 监事

(32)增发股票的对象可以是（ ）。 A. 社会公众 B. 特定机构 C. 个人

D. 原有股东

(33)证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A. 发行人的董事、监事、高级管理人员

B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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(34)基金份额持有人是（ ）。 A. 基金的出资人 B. 基金资产的所有者 C. 基金投资回报的受益人 D. 基金的管理者

(35)资产管理业务内部控制的要求有（ ）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来

C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 D. 尽量扩大资产管理业务规模

(36)下列关于存托凭证的说法正确的有（ ）。

A. 可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高 B. 一般代表外国公司股票，不能代表债券

C. 也被称为预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券

D. 首先由摩根推出

(37)按照投资目标划分，基金可分为（ ）。 A. 成长型基金 B. 收入型基金 C. 平衡型基金 D. 稳健型基金

(38)证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（ ）。

A. 具有中华人民共和国国籍 B. 具有大学本科以上学历

C. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 D. 两年以上的业务经历

(39)衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。 A. 杠杆比率 B. 每股收益 C. 净资产收益率

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D. 销售利润率

三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)

(1)中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）

(2)地方债券的收入不列入地方政府预算。（ ）

(3)2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（ ）

(4)股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）

(5)基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异。（ ）

(6)国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。（ ）

(7)契约型基金起源于美国。（ ）

(8)ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（ ）

(9) 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ ）

(10)2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（ ）

(11)我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（ ）

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(12)高投资回报的资本市场需求大，相应的证券价格高；反之证券价格低。（ ）

(13)保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款。（ ）

(14)一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（ ）

(15)基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（ ）

(16)信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（ ）

(17)作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（ ）

(18)抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押证券的处置权。（ ）

(19)发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（ ）

(20)从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。（ ）

(21)在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（ ）

(22)证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（ ）

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(23)财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（ ）

(24)近年来．随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（ ）

(25)2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（ ）

(26)封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（ ）

(27)在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（ ）

(28)银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（ ）

(29)记账式国债可采取混合式和美国式招标的发行方式，1年(含1年)以上的国债采用美国式招标方式发行。（ ）

(30)证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）

(31)收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）

(32)恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日，基值为2000点，成分股调整周期为半年。（ ）

(33)因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（ ）

(34)无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（ ）

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