人力资源课件

人力资本与家庭资本对高校学生就业的影响—基于调研数据的实证研究

摘要

随着我国高等教育大众化进程的不断加快,进入劳动力市场的高校学生数量逐年大幅度增加。而由于经济增长的就业弹性持续降低,二元劳动力市场的双重阻隔,出现了明显的高校学生就业难问题。高校学生就业难问题引起了社会各界的广泛关注,对高校学生就业问题的研究已成为教育经济学、劳动经济学以及社会学等研究领域的重点和热点问题。人力资本和家庭资本作为影响高校学生就业的两种主要资本形式,均对高校学生就业的各个方面产生着深刻的影响,任何单一的研究视角均不能得到满意的、有说服力的研究结论。只有将人力资本和家庭资本两种研究视角相结合,对高校学生就业的各个方面进行深入、细致的考察研究,才能得出有说服力的研究结论。因此,本文将从人力资本和家庭资本的双重视角作为研究切入点,通过实际大规模抽样调研数据对高校学生的就业状况及就业结果进行实证研究,从而揭示出人力资本和家庭资本影响高校学生就业的作用机制,并在此基础上提出促进我国高校学生就业的具体政策建议。 第1章导论

现代社会,教育,尤其是高等教育,对个人的职业发展和社会流动至关重要。近年来,随着我国高等教育的持续扩展,总体上的高等教育机会明显增加,但优质的高等教育资源却总被少数的优势社会阶层群体所掌握,从而使得教育机会的不平等由“量的不平等”向更为重要的“质的不平等”方向转移。同时,优势社会阶层的家庭可以通过自身各种“资本优势”的运作,对高校学生的就业也产生明显影响,从而使不同家庭出身的学生在接受高等教育后的就业方面出现“分化”,最终导致阶层固化和难以流动。本文正是在这样的背景下对高校学生的就业问题进行一些探讨和研究。 研究问题及研究意义 1.研究问题的提出

随着我国高等教育大众化进程的不断加快,进入劳动力市场的高校学生数量逐年大幅度增加。而由于经济增长的就业弹性持续降低,二元劳动力市场的双重阻隔,出现了明显的高校学生就业难问题。教育部最新统计结果显示,2010年全国普通高校毕业生将达630余万人,创历史新高。相关调查显示,截至2010年6月底,本届本科毕业生签约率仅为42%,高职高专毕业生为43%。高校学生就业难问题引起了社会各界的广泛关注,对高校学生就业问题的研究已成为教育经济学、劳动经济学以及社会学等领域的研究重点和热点问题。高校学生就业难问题是一个相对的、动态的、不断发展变化的概念,不同层次、不同类型、不同科类、不同专业的高校学生在就业过程中遇到的困难和问题各不相同,需要分类深入进行研究。高校学生的就业问题受到多种因素的综合影响,其中最重要的两个“因素集”无外乎是人力资本因素集和家庭资本因素集,从某种意义上讲,在目前的经济社会发展的大环境下,高校学生的就业状况近乎是这两种因素集交叉作用的结果。人力资本因素集对高校学生就业情况的影响是以往学术界主要关注的研究视角,而对家庭资本因素集对高校学生就业情况影响的研究文献较少。但随着社会资本理论的不断发展和完善,越来越多的研究者开始将研究视角转到家庭资本拥有情况对高校学生就业情况影响上来。不仅如此,家庭资本对不同学生的教育获得和

职业获得始终会存在长期影响,对这些问题的关注也成为中西方教育社会学研究的热点主题。然而,在笔者看来,人力资本和家庭资本作为影响高校学生就业的两种主要资本形式,均对高校学生就业的各个方面产生着深刻的影响,任何单一的研究视角均不能得到满意的、有说服力的研究结论。只有将人力资本和家庭资本两种研究视角相结合,对高校学生就业的各个方面进行深入、细致的考察研究,才能得出有说服力的研究结论和政策建议。

鉴于此,本文将从人力资本和家庭资本的双重视角作为研究切入点,通过实际调研数据对高校学生的就业状况及就业结果进行实证考察,从而揭示出人力资本和家庭资本影响高校学生就业的作用机制,并在此基础上提出促进我国高校学生就业的具体政策建议。 2.研究的意义

本研究在高等教育扩展的现实背景下,从人力资本和家庭资本两个理论视角展开研究,将主要关注我国高校学生就业结果及就业满意度,以及高校学生就业政策绩效等主要问题。本研究的目的是探索高等教育大众化背景下我国高校学生就业的主要影响因素、影响程度以及作用方式,从而为提高高校学生就业率和就业质量,稳定人才队伍,为促进高等教育持续健康发展提供政策参考与建议。

理论方面,本研究的研究成果不仅可以丰富在中国特定国情下的高校学生就业理论内涵,而且还可以进一步丰富人力资本理论和家庭资本理论内涵;实践方面,本研究结果对政府制定促进高校学生就业的宏观公共政策、对各高校调整专业结构设置及人才培养模式、对高校学生正确积累各种有利于促进就业的资本,进行恰当的职业生涯规划等均具有重要的实践指引作用。 3.国内外研究综述 国内相关研究

国内学术界对高校学生就业问题的相关研究文献资料非常丰富,可谓汗牛充栋,仔细梳理后可以发现,这些研究主要关注的是现阶段高校学生就业难问题的性质、原因、影响因素以及促进就业的政策建议等,下面将从这些方面进行概要综述。

其一,高校学生就业难问题性质的研究。目前学术界对高校学生就业难问题的性质主要有三种不同观点:“总量论”观点、“结构论”观点以及“并存论”观点。“总量论”观点认为高校学生就业难是由供给大于需求导致的数量过剩问题(杨东平,2006;汪丁丁,2006);“结构论”观点认为是失业与空位并存的供求结构不匹配问题(邓微,2007;钱建国,宋朝阳,2005);“并存论”观点认为目前高校学生就业难问题是由于“总量性压力和结构性矛盾并存”原因所造成的(姚裕群,2004)。

其二,“同质性”假说下高校学生就业影响因素的研究。学术界认为高校学生就业难的主要影响因素分为高等教育因素和高校学生个人因素。高等教育因素方面主要包括高校大规模扩招(曹殊,2004)、高等教育体制垄断导致的政府失灵和市场失灵(刘宇炯,2003)、高校办学体制、专业设置与市场脱节等;高校学生个人因素主要包括就业观念没有及时转变、职业、起薪期望过高等。

其三,“异质性”假说下高校学生就业影响因素的研究。上述对高校学生就业难问题的研究主要是基于“同质性”假说(Homogeneity)而进行的,实际上,接受同样数量的教育,获得的人力资本存量并不相同。人力资本的“异质性”(Heterogeneity)更接近实际现实。沿着这一分析框架,理论界对大学的专业设置、学校质量及学业成绩差异对就业质量的影响进行研究(陈成文,2004;钟云

华,2000)。

其四,劳动力市场分割对高校学生就业影响的研究。同时,由于我国正处于计划经济向市场经济转轨的进程中,国内很多学者对劳动力市场分割对高校学生就业的影响进行研究,认为劳动力市场的制度性分割是高校学生就业具有明显“偏好”的重要。杨东平.高教的问题不仅仅在于扩招，研究发现，我国高校学生就业具有明显的“行业收敛性”。

其五,人力资本与社会资本对高校学生就业影响的研究。学术界从人力资本理论或者社会资本理论的视角,探讨毕业生所拥有的人力资本、社会资本对其就业选择、期望收人与单位落实状况的影响。主要包括以下几个方面:

第一,探讨人力资本在高校学生求职时的作用,认为人力资本(外貌条件、所学专业、工作经历、工作能力等)对高校毕业生的职业地位获得有着十分重要的作用(陈成文、谭日辉,2004）

第二,将家庭背景因素作为社会资本变量,发现社会资本水平越高,毕业生就业更趋向选择企业单位,同时期望的月薪起点越高,求职信心也越强,同时他们付出求职的努力少,单位落实概率较高(郑洁,2004);也有研究分析了家庭背景(父亲的职业地位和受教育程度)对子女就读院校、毕业去向、就业收人等的差异性影响(李锋亮,2006〕;还有研究从社会资本对大学毕业生就业情况、就业收人等方面进行了考察(陈成文、邝小军,2004);有学者根据格兰诺维特的“强弱关系假说”构建理论分析框架，并在实际调查的基础上进行实证研究,研究结论认为:“弱关系”对高校学生就业机会获得的影响强度存在时空差异(钟云华,2007)

第三,探讨物质资本对高校学生求职的影响(主要指家庭经济资本),发现物质资本因子在毕业生求职过程中作用明显(刘德才等,2007)。研究认为,物质资本因素对大学生就业也会产生显著影响。

第四,从人力资本理论与社会资本理论双重维度分析,在分析过程中将人力资本和社会资本同时纳入高校学生就业分析模型中进行对比研究,以寻求各自因素对就业选择与求职结果影响的差异性,并基于此研究结论提出相关促进高校学生就业方面的政策建议(陈海平,2005;郑晓涛等,2006;李黎明、张顺国,2008)。也有研究从理论角度和实证角度考察人力资本和社会资本对职业获得的交互影响(项保华、刘丽珍,2007;张顺,程诚,2009)。

其六,高校学生就业质量内涵研究。就业质量与就业稳定性密切相关。稳定就业是实现个人发展、个人尊严、自我认同、自我实现的最重要渠道,也是实现社会认同、尊重的主要场所,享受精神财富的主要途径。高校学生就业质量是高校学生所能获得的工作优劣及工作固有的特征满足高校学生要求的程度(秦建国,2007)。长期来看,低的高校学生就业质量,会降低用人单位的凝聚力,提高流失率,增加招聘成本,降低经济效益,缩小生产规模,增加失业率。从微观角度审视,高校学生就业质量包括高校学生就业机会的获得(就业率):高校学生就业岗位的特点:工作收入、工作地点、工作时间、工作环境;高校学生就业的主观满意程度:工作的稳定性、专业的对口性、劳动关系的和谐性、发展前景和社会保障的完整性(秦建国,2007)。 国外相关研究

国外对影响高校学生就业因素方面的研究资料非常丰富,其研究范式最早可以追溯到对职业地位及社会地位获得的相关研究。1967年,美国社会学家布劳和邓肯发表了《美国职业结构》一书,开创性的提出了布劳一邓肯地位获得模型,该模型探讨了当时美国社会中,家庭出身背景对教育获得、职业获得的影响,从而为地位

获得研究奠定了社会学研究基础。布劳和邓肯的主要研究结论是: 第一,父亲的教育水平对儿子毕业后的初职和现职均无直接影响,但通过“父亲职业地位”和“儿子教育获得”两个因素实现间接影响;

第二,父亲的职业地位对儿子毕业后的初职和现职有显著性直接影响。布劳和邓肯对职业地位获得研究的理论贡献巨大,主要体现在如下三个方面:其一,在社会流动研究中提出了“社会地位获得”这一概念,并引起了学者的广泛关注;其二,对当时美国社会中职业地位获得的先赋性因素和获致性因素进行了实证研究,开创了崭新的研究领域;其三,采用了“路径分析研究方法”,从而奠定了这一领域定量研究的基础。

自从布劳一邓肯的“地位获得模型”提出以后,各国学者纷纷采用本国的实际调查数据对地位获得问题展开研究,综合来看,这些研究无非是在探讨两个问题:其一,“先赋性因素”和“获致性因素”对人们的职业地位获得是否产生影响,二者的影响作用孰轻孰重;其二,如果均产生影响,那么具体的作用机制又是如何?

第一,家庭背景对高校学生社会地位获得影响的研究

欧美社会的相关实证研究表明,父母的职业地位与教育水平对子女社会地位的获得(首次工作或当前职业)具有显著性正向影响(LinNan、Ensel,vaughn,1981Moerbeek,1995、Barbieri,1996);亚洲国家的经验表明,父亲的教育和职业地位对子女的职业地位,尤其是首次职业获得具有显著性影响(HsungRay,May&Sun,1988,;Bian,Ang,1997)。特别是对中国的研究发现,“交往者或“帮助者”的职业地位(工作单位的级别)和教育,通过“强关系”和“弱关系”影响子女的职业获得地位(Bian,1997)。

而最早对强弱社会关系对个体求职影响进行研究的是美国学者马克·格兰诺维特(MarkGranovetter),他根据交往双方的互动频率、情感程度、密切程度以及互惠交换四个纬度,将人际交往的社会关系划分为“强关系”和“弱关系”。双方互动次数较多、情感较深、关系密切、互惠交换多的为“强关系”,反之则为“弱关系”,在实证研究的基础上,格兰诺维特提出了著名的“弱关系力量”假说,该假说认为在不完全竞争性劳动力市场上,个人社会关系网络中弱社会关系比强社会关系更能够给个体求职提供有重要意义的求职信息和职业帮助。注“弱关系力量”假说提出以后,我国学者边燕杰提出了与此相反的“强关系力量”假说。“强关系”假说认为:无论是再分配经济时代、双轨制经济时代还是在转型经济时代,求职者的人情关系越强,对方提供帮助的可能性就越大,求职者实现求职目标的成功率也就越大。

第二,家庭背景对高校学生就业影响机制的研究

如果家庭背景会对高校学生的就业机会和就业结果产生影响,那么究竟是通过什么中介来产生影响呢?布劳和邓肯的“地位获得模型”提出以后,学者不断对该模型作出修正,力图寻找出能够解释家庭背景与职业地位获得相关关系之间的“中介变量”,学术界关于这种“中介机制”的研究主要有以下几种: 1.教育中介变量

正如日本学者天野郁夫所指出的那样:“在现代社会的选拔和分配过程当中,学校教育作为一种制度,与其他任何一种选拔和分配制度都有密切的联系,且占据了支配整个过程的战略性位置。学校教育的毕业证书—学历所表明的,不只是过去已获得的知识和技能,而且还代表着将来不断地获得知识和技能的能力。”但是能接受什么样的教育,怎么接受教育,却在不同家庭出身的学生之间呈现出巨大差

异。家庭背景优越的父母,能够给其子女从小提供优越、舒适的学习环境,使其子女接受优质的初等及中等教育资源,而这种“累集的优先”又能为这些孩子接受优质的高等教育提供种种便利。因此,教育具有地位生产机制的作用,能够在一定程度上促使个体跨越社会阶层之间的障碍。无论出生如何,所有社会阶层的人们均将提升社会地位的要求诉诸于教育。教育作为一种代际传递的主要机制,将拥有的一较多的经济资本、文化资本以及社会资本,通过其子女获得较好的教育成就而努力实现着优势阶层的代际传递。从此意义上而言,教育是一种非常重要的实现代际传递的“中介变量”。除教育中介变量以外,学者从智能因素、社会心里因素以及从业身份因素等不同方面探讨了家庭背景对高校学生社会职业地位获得的影响机制。 2.智能因素中介变量

邓肯(Duncan)和费舍尔曼(Featherman)针对布劳和邓肯的“地位获得模型”中没有讨论和涉及到的部分进行了后续研究,这些研究在计量模型中增加了家庭中子女的数量,在子女职业成就方面加入了收入变量,而在中间变量中增加了智能因素中介变量,他们的研究结论显示:以父亲的教育水平和职业地位为代表的家庭资本因素会通过子女成年时的智能水平进而影响子女就业后的收入和职业地位等级,同时,子女成年时的智能水平会受到教育和子女幼儿时期智能水平的双重影响。

3.社会心里因素中介变量

斯维尔(Sewell)与豪斯(Hauser)的模型增加了一些社会心理因素作为中介变量来解释外生变量对个人地位获得的影响,并提出了一个解释职业地位获得的社会心理模型,该模型分析了成年人获得的职业成就、成年人目前的受教育水平、本人未成年时渴望达到的职业成就、本人未成年时渴望达到的教育水平、个人家庭社会经济地位等变量之间的因果关系。这一模型提出了教育和职业获得的社会心理学解释,从而为职业地位获得研究增加了崭新的研究视角。

第三,家庭背景对高校学生在校学业表现影响的研究

大学生在校期间的学业表现除了受自身努力程度的影响以外,还会受到多种外部因素的影响。国外学者从不同视角对影响学生学业表现的因素进行了广泛研究。1966年美国社会学家科尔曼教授发表了著名的“科尔曼报告”,报告中指出:“影响孩子学业成绩的主要因素不是来自于学校,而是来自于家庭。”匡乡此后,大量研究关注家庭背景,尤其是父母亲的教育水平、家庭经济状况等因素对子女在校学业成绩的影响。

研究发现,父母的学历水平越高,其子女在学校中的学习成绩越好。Bethanne和Alm等人的研究指出,在学生早期学习阶段,相对于父母亲的社会资本而言,家庭经济资本对其子女的学业表现有着更为持续性的影响。还有研究认为,父母的能力水平及对子女学业的关注与其子女在校的学习成绩有着极其显著的正相关关系色。另外还有研究指出家庭资本与社会资本共同影响学生的学业表现和学习成绩。

相关研究述评

以上国内外相关研究进展为开展本研究探索奠定了一定的基础,但总体来看,目前学术界对高校学生就业相关问题的研究尚存在以下不足: 其一,研究问题主要关注高校学生就业的数量,而对就业质量、就业满意度等更为重要的就业质量内涵问题缺少研究； 其二,研究视野局限于“高校学生就业难”单一问题,而缺少对高校学生家庭背景

与社会关系对就业方面影响的系统研究；

其三,以往研究中没有深入涉及人力资本与家庭资本影响高校学生就业作用机制方面的研究。

针对上述情况,本研究拟以我国高校学生为研究对象,探索在高等教育大众化的现实背景下人力资本与家庭资本对我国高校学生就业的影响作用,目前的高校学生就业政策绩效,以及人力资本与家庭资本影响高校学生就业的作用机制等主要问题。

第2章概念界定与理论基础回顾

任何一项研究都应从其基本概念界定入手,因为“在大多数情况下,同一概念或术语,由不同情境中的人来使用时,表达的可能是完全不同的东西。本章将首先对研究涉及到的一些相关概念进行界定,然后对涉及到的相关研究理论进行回顾。 2.1相关概念界定

本研究涉及的主要概念有:高校学生、人力资本、家庭资本、就业认知、就业期望、就业政策绩效以及就业结果等。 高校学生:这里的“高校学生”是普通高等院校学生的简称,普通高等学校是指按照国家规定的设置标准和审批程序批准举办的,通过全国普通高等学校统一招生考试,招收高中毕业生为主要培养对象,实施高等教育的全日制大学、独立设置的学院和高等专科学校、高等职业学校和其他机构的总和。相应的,高校学生则是指在这些普通高等学校就读的学生。

人力资本:诺贝尔经济学奖得主舒尔茨在1960年第一次系统地提出了人力资本的理论。舒尔茨认为:国民产量的增长比土地和按时计算的劳动量以及物质资本的增长更大,这种情况在现代社会越来越明显,对人力资本的投资就是这个差额的主要说明,而技术和知识是人力资本的主要类型。在此后关于人力资本的大量实证研究中,教育、医疗健康和技术培训等,是被最经常使用的表征人力资本的指标。本研究认为,人力资本是存在于个体之中,通过教育及培训所形成的具有社会经济价值的知识、技能和健康等质量因素的总和。

家庭资本:家庭资本的概念脱胎于社会资本理论。现代意义上的社会资本理论概念的首次提出是在20世纪70年代后期,其含义为根植于社会关系和社会网络中的资源。但首次对社会资本概念进行系统研究的则是法国社会学家皮埃尔·布迪厄(PierreBourdieu)。在布迪厄看来,“资本”是以同一的形式去获取生产利润的潜在能力,“资本”也是以这些形式去进行自身再生产的潜在能力。结合中国的社会现实,“家庭”中国社会的“细胞”和基本单位,“家庭”对个人的影响也非常深远。家庭资本之所以是一种影响人们行动的资本,是因为他能够为个人的行动提供各种有用的资源,对于青年个体来说,家庭资本是一种他们可以随时调用而引入到职业活动中去的资源。因此,家庭资本可以近似理解为家庭社会背景,是能够为高校学生利用以便实现某些“工具性目的”的家庭背景。本研究主要从家庭经济资本、家庭文化资本、家庭政治资本以及家庭社会资本四个方面对家庭资本进行操作化衡量。

就业认知:“认知”是指人们获得知识或应用知识的过程,或信息加工的过程。是指人认识外界事物的过程,即对作用与人的感觉器官的外界事物进行信息加工的过程,“认知过程”是人最基本的心理过程,它包括感觉、知觉、记忆、想象、思维和语言等。人脑接受外界输入的信息,经过头脑的加工处理,转换成内在的心理活动,再进而支配人的行为,这个过程就是信息加工的过程,也就是认知过程。“认知”活动是人类最基本的心里活动过程。因此,本研究认为,高校学生就业认知是

高校学生对于就业或者在就业过程当中对自身的角色定位、现实评价和行动意愿认识的心理活动过程,高校学生对于就业的认知程度会直接影响到其实际就业行动。

就业期望:所谓就业期望是指毕业生希望获得的就业岗位、就业地区以及薪水标准等的综合体现。就业期望值是指理想的职位对自己物质、精神需求的满足程度,如工资收入、福利待遇、工作环境和条件,是否能受到同事的尊重和领导的器重,自己的能力和特长能否得以施展等等。

就业政策绩效:高校学生就业政策是国家对大学毕业生就业行为的宏观调控手段,体现了国家对大学毕业生择业的政策性导向。绩效,单纯从语言学的角度来看,绩效包含有成绩和效益的意思。在经济管理活动方面,是指社会经济管理活动的结果和成效;在人力资源管理方面,是指主体行为或者结果中的投入产出比;在公共部门中来衡量政府活动的效果,则是一个包含多元目标在内的概念。绩效是一个组织或个人在一定时期内的投入产出情况,“投入”指的是人力、物力、时间等物质资源,“产出”指的是工作任务在数量、质量及效率方面的完成情况。因此,本研究认为,就业政策绩效是指国家制定和实施的具体促进高校学生就业政策的成效和效果。

就业结果:结果是指在一定阶段内,事物发展所达到的最后状态。这里的“就业结果”主要指高校学生毕业后的就业状态,包含是否就业以及就业后的就业质量等内涵。本研究将从工作与所学专业的关联程度、工作所在单位性质、工作的月平均收入以及工作满意度等几个方面对就业结果进行衡量。 2.2人力资本理论回顾

早在17世纪中叶,英国古典政治经济学的创始人威廉·佩第(williamPett},)将人的“技艺”视为土地、物力资本和劳动之外第四个特别重要的因素。现代经济学奠基人亚当·斯密(AdamSmith)在《国民财富的性质和原因的研究》中将“社会上一切供人学习的有用知识”视为“固定资本”的一部分并进行了详细的论述,他指出:“学习一种才能,需受教育、须进入学校、须做学徒、所费不少。这样费去的资本好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能对于他个人自然是财产的一部分,对于他所属的社会,也是财产的一部分。忿此后,英国经济学家威廉·西尼尔(NassanWimamSe在其著名的《政治经济学大纲》中也对人力资本进行了详细论述。他认为:随着文化的提高,每个人所受到的教育都会提高他的生产力。智力和精神的资本,不但在重要意义上,甚至在生产力上,都已远远超过有形资本。决定国家财富的,并不是土壤或气候的偶然性,也不是生产的有形手段的现有积累,而是这种无形资本的量及其普及程度。随着经济学的不断发展,人力资本的现实意义被越来越多的经济学大师所关注。马歇尔在其经典著作《经济学原理》中不仅充分认识到了教育和培训的重要作用,而且把教育作为“国家投资”来看待。马歇尔认为:教育仅仅当作是一种投资,使大多数人有比他们自己通常能利用的大得多的机会,也将是有利的。因为,依靠这个手段,许多原来会默默无闻而死的人就能获得发挥他们的潜在能力所需要的开端。而且,一个伟大的工业天才的经济价值,足以抵偿整个城市的教育费用。几乎与此同时,卡尔。马克思(KarlMarx)通过劳动价值论的阐述提出了近似于人力资本的概念。马克思认为,创造价值的劳动分为简单劳动和复杂劳动,其中复杂劳动就是经过专门训练、具有一定技术专长的劳动。马克思所论述的“复杂劳动”在本质上已经非常接近教育经济学及劳动经济学领域中的人力资本的概念。到20世纪50年代初,以西奥多·舒尔茨、加里·贝克尔以及雅各布·明瑟为代表的学者才开始对人力资本进行系统的理论

研究和实证检验,至此,现代意义上的人力资本理论刁`正式宣告诞生。人力资本理论不仅为西方教育经济学奠定了理论基础,而且开辟了西方经济学新的研究领域。

2.2.1人力资本理论的主要观点 2.2.2.1舒尔茨的主要观点

(1)人力资本的积累是社会经济增长的源泉。

其一,人力资本投资收益率会超过物力资本的投资收益率。舒尔茨认为,人力资本和物力资本的投资收益率是有相互关系的,人力资本和物质资本相对投资量主要是由收益率来决定。

其二,人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和相互补充的作用。舒尔茨认为,现代经济发展已经不能单纯依靠自然资源和人的体力劳动,必须提高体力劳动者的智力水平,以此来代替原有的生产要素。

其三,舒尔茨通过“经济增长余数分析法”具体测算证明了人力资本是经济增长的源泉。

(2)教育促进经济增长是通过提高人们“处理不均衡状态的能力”的具体方式来实现的。所谓“处理不均衡状态的能力”是指人们对于经济条件的变化、更新所做出的反映及其效率,即人们根据经济条件的变化,重新考虑合理分配自己的各种资源的能力。让'舒尔茨认为这种“分配能力”能够带来“分配效益”,从而促进个人或社会的经济增长,增加个人或社会的经济收入。

(3)教育是使个人收入的社会分配趋于平等的重要因素。人力资本可以使经济增长,增加个人收入,从而使个人收入社会分配的不平等现象趋于减少。舒尔茨认为个人收入的增长和个人收入差别缩小的根本原因是人们受教育程度的普遍提高,是对人力资本投资的最终结果。 2.2.2.1贝克尔的主要观点

(1)人力资本投资的目的,既要考虑当前的经济收益,又要考虑未来的经济收益。 (2)在职培训是人力资本的重要内容。

(3)信息收集、情报资料等也是人力资本的内容之一,同样具有经济价值。 (4)提出了人力资本投资收益率计算公式。 (5)提出了年龄—收入曲线。 (6)提出了年龄—财产曲线。

(7)计算了高等教育的收益率,同时还比较了不同教育等级间的收益率的差别。 2．2.3人力资本理论的发展

20世纪60年代末到70年代初,出现了许多新的社会问题、经济问题以及教育问题,这引起了教育经济学界的人士对人力资本理论的怀疑,认为人力资本理论不够完善,于是西方教育经济学界又有学者提出了新的理论和主张,概括而言,主要有三种思潮和理论,即筛选假设理论(ScreeninghypothesisTheo)、社会化理论(SoeializationTheoryofEdueation)和劳动力市场划分理论(Labormarketsegmentation)。 2.2.3.1筛选假设理论

筛选假设理论的代表人物主要有斯潘思(M.Spence)、阿诺(K.Arrow)、陶布曼(Toubman)、沃尔斯(WallS)等人。④筛选假设理论认为,教育本质上就是一种信号,教育的主要经济价值就是对求职者进行筛选,将他们安置到不同的职业岗位上,从而使得整个经济活动可以正常的运行。这一理论承认教育与工资收入之间存在正相关关系,但并不认为较高的工资收入是由较高教育水平决定的;较高的

工资收入的决定性因素是雇员个人固有的较高的能力。教育只是反映个人的能力而没有提高个人的能力。该理论认为,教育的本质只是一种“信息”,个人并不是通过教育过程提高能力并获得经济效益,而是通过劳动力市场的筛选过程以及教育市场的信息获得经济效益。 2.2.3.2教育的社会化理论

教育的社会化理论是从研究教育如何培养劳动力的个人特征,从而为发展生产和发展经济服务来论证教育与经济之间的关系的。社会化理论主要包括功能主义学派、新韦伯主义学派和新马克思主义学派等几种观点。 (1)功能主义学派

功能主义社会化理论的主要代表人物是法国社会学家杜尔克姆(Durkeim)和美国社会学家帕森斯(ParsonS)。这一学派认为,学校以及课堂的结构、程序以及规则都自觉或不自觉地共同地规范着下一代,使得他们必须遵守进而内化特定的行为和规范:(教育)是创造社会继续存在的条件,持续维持社会体系的稳定与平衡,以及实现社会的现代化。 (2)新韦伯主义学派

韦伯是德国著名的社会学家,他的社会行为理论成为其追随者阐述教育社会化理论的基础。“新韦伯主义学派”运用韦伯的“社会学概念可以被还原为个体行动的模式”,以解释个体行动与社会宏观环境的关系。该学派认为,教育制度作为一种社会化机构,它所传递的价值取向和行为规范是非客观和非中性的;社会化的过程,无论其内容还是目的,均与社会上的统治与控制形式有着密切的联系。因此,社会化的内容是统治阶级文化或意识形态的反映,而社会化的最终目的在于使特定阶层的统治及其形式合理化与合法化。 (3)新马克思主义学派

同韦伯主义学派一样,新马克思主义学派也认为教育的社会化功能是非中性和非客观的,但他们将教育制度的社会化作用与阶级关系和生产关系的再生产过程联系起来,创立了“再生产理论”,从而开辟了新的研究领域。遏马克思在其名著《资本论》中写道:“资本主义生产过程,只要是在联系中考察,或者作为再生产过程考察,它就不仅生产剩余价值,并且同时生产和再生产资本关系自身;一方面是资本家,另一方面是工资雇佣劳动者。作为劳动过程和价值形成过程的统一,生产过程是商品生产过程:作为劳动过程和价值增殖过程的统一,生产过程是资本主义生产过程,是商品生产的资本主义形式。此后,美国学者鲍尔斯(Bowles)和吉丁斯(GintiS)全面而系统地论证了教育制度在资本主义再生产过程中的功能,从而使其成为一个较为完整的教育社会化理论体系。 2.2.3.3劳动力市场分割理论

劳动力市场分割理论在20世纪70年代出现,该理论的代表人物主要有皮奥里(Piore)、赖克(Reieh)、戈登(eordon)、卡诺伊(Carnoy)以及爱德华兹(Edwards)等人。该理论认为劳动力市场并不是统一的,而是划分为不同的部分,教育是将人们分配到不同劳动力市场的重要手段。由于采用的分析方法和分析角度不同,对劳动力市场的具体划分也不相同,归纳起来主要有以下三种划分法:主要劳动力市场和次要劳动力市场;高等教育水平的劳动力市场、垄断的劳动力市场和竞争的劳动力市场:内部劳动力市场和外部劳动力市场。 (l)主要劳动力市场和次要劳动力市场

这种理论认为:劳动力市场存在主要和次要劳动力市场的分割;主要劳动力市场收人高、工作稳定、工作条件好、培训机会多、具有良好的晋升机制;而次要劳

动力市场则与之相反,其收人低、工作不稳定、工作条件差、培训机会少、缺乏晋升机制;对于主要劳动力市场的劳动者而言,教育和培训能够提高其收人,而对次要劳动力市场的劳动者而言,接受教育和培训对于提高其收人没有作用；并且,主要劳动力市场和次要劳动力市场之间的流动较少。

(2)高等教育水平的劳动力市场、垄断的劳动力市场和竞争的劳动力市场

高等教育水平的劳动力市场逐:该劳动力市场包括那些就业条件至少为大学毕业的职位,主要包括行政类、管理类、科学技术类以及专业服务类职业岗位。能进入这一劳动力市场的基本上都是在经济上享有相对特权,家庭背景良好的有产者阶级或中产阶级的成员,他们享有较高的工资待遇和更大的就业保障并拥有相当大的自主权。垄断的劳动力市场:该市场又称为有工会组织的市场,其特点是该市场存在严格的内部等级制,该市场的工资待遇低于高等教育水平的劳动力市场,但高于竞争性的劳动力市场。

竞争的劳动力市场:与其他劳动力市场相比,竞争性劳动力市场的突出特点是:工资最低、就业最不稳定、工作条件最差、提升机会最少。这一劳动力市场不仅包括竞争性公司、企业以及工厂中的职位,而且还包括垄断公司中的办事员等职位。 (3)内部劳动力市场和外部劳动力市场 外部劳动力市场指的是劳动力的价格、分配和培训方案是受经济变量直接控制的市场,它主要存在于小型的、竞争性的企业之中,与竞争性的劳动力市场较为相似。而内部劳动力市场,顾名思义,指的是存在于企业内部的劳动力市场,它实际上也就是企业内部的各种劳动合约与就业安排的制度总和。

进入20世纪90年代,人力资本理论有了更新的发展。从20世纪80年代后期开始，人力资本理论研究的势头再次掀起，到了90年代得到了更进一步的推进,从而使得人力资本理论的研究跨入了一个新的理论高度，特别是“新发展经济学”的形成，更大大推动了人力资本理论的研究。 2.3社会资本理论回顾

相对于完善的人力资本理论体系而言,社会资本从概念界定到理论体系都还亚待完善,但是,无论是促进宏观层面的经济增长,还是提高微观层面的个人劳动生产率,社会资本的功能和作用正在得到理论界和实践界的越来越广泛的认同。 2.3.1皮埃尔·布迪厄的社会资本理论

现代意义上的社会资本理论概念的首次提出是在20世纪70年代后期,其含义为根植于社会关系和社会网络中的资源。但首次对社会资本概念进行系统研究的则是法国社会学家皮埃尔·布迪厄(PierreBourdieu)。在布迪厄看来,“资本”是以同一的形式去获取生产利润的潜在能力,“资本”也是以这些形式去进行自身再生产的潜在能力,因此资本包含了一种坚持自身存在的意向,它是一种被铭写在事物客观性之中的力量。布迪厄认为:资本依赖于它在其中起作用的场,并以所少是昂贵的转换为代价,这种转换是它在有关场中产生功效的先决条件,资本可以表现为三种基本的形态:(l)经济资本,这种资本可以立即并且直接转换成金钱,它是以财产权的形式被制度化的;(2)文化资本,这种资本在某些条件下能转换成经济资本,它是以教育资格的形式被制度化的:(3)社会资本,它是以社会义务(“联系”)组成的,这种资本在一定条件下也可转化成经济资本,它是以某种高贵头衔的形式被制度化的。文化资本可以以三种状态存在:(l)具体的状态,以精神和身体的持久“惰性”的形式;(2)客观的状态,以文化商品的形式(图片、书籍、词典、工具、机器等等),这些商品是理论留下的痕迹或理论的具体显现,或是对这些理论、问题的批判,等等;(3)体制的状态,以一种客观化的形式,这一形式必

须被区别对待,因为这种形式赋予文化资本一种完全是原始性的财产,而文化资本正是受到了这笔财产的保护。文化资本在其基本的状态中是与身体相联系的,并预先假定了某种实体性、具体性。文化资本的积累处于具体状态之中的,即采取了我们称之为文化、教育、修养的形式。社会资本:社会资本是实际的或潜在的资源的集合体,那些资源是同对某种持久性的网络的占有密不可分的,这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的,而且是一种体制化关系的网络。特定行动者占有的社会资本的数量,依赖于行动者可以有效加以运用的联系网络的规模的大小,依赖于和他有联系的每个人以自己的权力占有的(经济的、文化的、象征的)资本数量的多少。布迪厄对于资本三种形态的划分:经济资本、文化资本和社会资本,具有开创性的意义。在对各类资本进行深入研究之后,布迪厄提出了著名的资本转化理论,他认为,经济资本、文化资本和社会资本可以相互转化,其中,经济资本是其他形式资本得以生成的基础,而非经济资本在经济资本基础上发挥作用。

2.3.2詹姆斯·科尔曼的社会资本理论

科尔曼认为,某些行动者的利益处于其他行动者的控制之下,他们为了实现自己的利益,相互进行各种交换,甚至单方面转让对资源的控制,结果就形成了持续存在的社会关系。这种持久存在的社会关系,不仅是社会结构的组成部分,同时是一种个人资源,这就是社会资本,其特定形式是权威关系,信任关系,规范信息网络,多功能的组织,有意创建的组织(Coleman,1988)。运科尔曼认为:“社会资本是个人拥有的社会结构资源,和其他形式的资本一样,社会资本也是生产性的,可以使某些特定目的的实现成为可能,而在缺乏社会资本时,这些目的将不可能实现或者实现的代价非常高昂。与其他资本不同的是,社会资本内嵌于人与人之间的社会关系结构中,既不依附于独立的个人,也不存在于物质生产的过程当中,但能够为结构中的个体行动提供某种便利。科尔曼构建出了一个包括经济资本、人力资本和社会资本在内的多维度的解释“代际背景”对教育获得及职业获得产生影响的理论框架。科尔曼的理论指出,社会经济背景的测量只抓住了家庭资本的形成和传递的一种维度,而其他如社会资本维度在传递过程中同样施加了独立的影响。泛)根据科尔曼的理论,物质资本可通过家庭财富或收入来近似地测量,它提供了帮助取得教育成就或职业发展成就的物质资源;人力资本可以通过父母的受教育水平近似地得到测量;而社会资本促进和增强了家庭经济资本和人力资本对子女教育成就的影响。

2.3.3其他代表性学者的社会资本理论

与布迪厄和科尔曼的概念定义的角度不同,美国社会学家罗伯特·普特南(RobertPutnam)则从宏观层面阐释了社会资本的概念和定义。普特南认为:“社会资本相比物质资本和人力资本而言,前者指的是社会组织的某些特征,例如社会信任、社会网络以及社会规范,等等。这些信任、网络以及规范能够通过推动协调与合作行动来提高社会效率。日本学者弗朗西斯·福山(Fukuyama)所定义的也更关注于社会组织内的相互信任与合作,福山认为:“社会资本是从社会或社区中流行的信任中产生的能力。信任是从一个规矩、诚实、合作的行为组成的社区中产生出的一种期待。美籍华裔学者林南(LinNan)从个体行动的立场出发进行社会资本的相关研究。林南认为:社会资本是个体为了在嵌入性资源中获取回报,通过工具性行动或表达性行动而在社会关系中的投资。社会资本是内嵌于社会网络中的资源,行为人在采取行动时能够获取和使用这些资源。经济学家安德拉·波茨(AlejandroPortes)则将社会资本定义为:处在社会网络或更广泛的社会结构

中的个人动员稀有资源的能力。 2.4本章小结

本章首先对本文中涉及到的主要相关概念进行了界定,接着对相关理论基础进行了回顾。研究认为,人力资本是存在于个体之中,通过教育及培训所形成的具有社会经济价值的知识、技能和健康等质量因素的总和。家庭资本可以近似理解为家庭社会背景,是能够为高校学生利用以便实现某些“工具性目的”的家庭背景。本研究主要从家庭经济资本、家庭文化资本、家庭政治资本以及家庭社会资本四个方面对家庭资本进行操作化衡量。20世纪50年代初,以西奥多·舒尔茨、加里·贝克尔以及雅各布·明瑟为代表的学者才开始对人力资本进行系统的理论研究和实证检验。舒尔茨系统的提出了人力资本的概念、投资形式和计量方式;贝克尔奠定了人力资本理论的基本研究框架、提出了人力资本投资收益率的计算公式、系统考察了家庭在人力资本形成中的地位和作用;而明瑟提出了考察教育收益的“明瑟收益率”的计算方法。人力资本具有稀缺性、生产性、可变性和功利性。20世纪60年代末到70年代初,筛选假设理论、教育的社会化理论以及劳动力市场分割理论对人力资本理论的发展形成了良好的补充。相对于完善的人力资本理论体系而言,社会资本从概念界定到理论体系都还函待完善。现代意义上的社会资本理论概念的首次提出是在20世纪70年代后期,其含义为根植于社会关系和社会网络中的资源。首次对社会资本概念进行系统研究的则是法国社会学家皮埃尔·布迪厄,布迪厄对于资本三种形态的划分:经济资本、文化资本和社会资本,具有开创性的意义。科尔曼构建出了一个包括经济资本、人力资本和社会资本在内的多维度的解释“代际背景”对教育获得及职业获得产生影响的理论框架。最后对社会资本的研究维度和测量进行了阐述。第3章人力资本与家庭资本对高校学生就业认知的影响

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