建设工程监理概论课后习题答案

第一章建设工程监理制度

1.何为建设工程监理？它的概念要点是什么？

答：（一）.建设工程监理：是指具有相应资质的监理单位，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。

（二）.建设工程监理概念要点有：建设工程监理的行为主体是具有相应资质的工程监理企业；建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权；建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章和标准、规范，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同；建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。

下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程、大中型公用事业工程、成片开发建设的住宅小区工程、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程、国家规定必须实行监理的其他工程。具体标准见《建设工程监理范围和规模标准规定》。建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。

2.建设工程监理具有哪些性质？它的含义是什么？

答：（一）.建设工程监理具有：服务性、科学性、独立性、公正性。

（二）.服务性：是运用规划、控制、协调方法，控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。

科学性：主要表现在工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要有积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

独立性：工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理。《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”严则开展监理工作

公正性：要求工程监理企业客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是

当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

3.建设工程监理有哪些作用？

答：（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平

（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为

（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全

（四）有利于实现建设工程投资效益最大化

4.建设工程监理的理论基础是什么？

答：我国的建设监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学，建设项目管理学是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建设市场的特点而形成的一门新兴科学，在我国建设工程监理制中也吸收了FIDIC合同条件对工程家里企业和监理工程师独立、公正的要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权益。同时，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收。

5.现阶段我国建设工程监理有哪些特点？

答：（一）建设工程监理的服务对象具有单一性

（二）建设工程监理属于强制推行的制度

（三）建设工程监理具有监督作用

（四）市场准入的双重控制

6.《建筑法》有哪些基本内容构成？总则部分的具体内容是什么？

答：（一）《建筑法》由总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任构成。

7.《建筑法》对建设工程许可、建筑工程发包和承包、建设工程监理、建筑工程质量

管理有哪些规定？

答：（一）《建筑法》对建设工程许可的规定有：建设工程施工许可制度和从事建筑活动的单位的资质管理规定

（二）对建筑工程发包和承包的规定有：关于建筑工程发包与

承包的一般规定；关于建筑工程承包；关于建筑工程承包

（三）对建设工程监理的规定有：

(1)国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制性监理的工程范围。

(2)实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位

监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。

(3)建筑工程监理应当应照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建

筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用方面，代表建设单位实施监督。

(4)实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容

及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。(5)工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。

(6)工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查

的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

（四）《建筑法》对建筑工程质量管理的规定有

(1)建筑工程勘察、设计、施工的质量必须符合有关建筑工程安全标准规定。

(2)国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度的规定。

(3)建设单位不得以任何理由要求设计单位或者施工企业降低工程质量的规定。

(4)关于总承包单位和分包单位工程质量责任的规定

(5)关于勘察、设计单位工程质量责任的规定

(6)设计单位对设计文件选用的建筑材料、构配件和设备，不得指定生产厂、供应商的规定。

(7)施工企业对工程的施工质量负责。

(8)施工企业对进场材料、构配件和设备进行检验的规定

(9)关于建筑物合理使用寿命内和工程竣工时的工程质量求。

(10)关于工程竣工验收的规定

(11)建筑工程实行质量保修制度的规定

(12) 关于工程质量实行群众监督的规定

8.建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有哪些？

答：(一)建设单位的质量责任和义务

(二)勘察、设计单位的质量责任和义务

(三)施工单位的质量责任和义务

(四)工程监理单位的质量责任和义务

9.《建设工程质量管理条例》对建设工程保修有哪些规定？

答：内容包括：关于国家实行建设工程质量保修制度和质量保修书出具时间和内容的规定，关于建设工程最低保修期限的规定；施工单位保修义务和责任的规定；对超过合理使用年限的建设工程继续使用的规定。

10.《建设工程安全生产管理条例》对工程监理单位的安全责任作了哪些规定？

答：《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定：工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在有安全隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

11.《建设工程监理规范》由哪几部分构成？总则有哪些规定？

答：（一）建设工程监理规范由总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理的其它工作、施工阶段监理资料的管理、设备采购监理与设备监造共计8部分组成。

（二）总则的规定有：

（1）制定的目的：为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为。

（2）适用范围：本规范适用于新建，扩建，改建建设工程施工，设备监造和采购的监理工作。

（3）关于监理工程单位开展建设工程监理工作必须签订书面建设工程委托监理合同的规定。

（4）建设工程监理应实行总监理工程师负责制度。

（5）监理单位应公正，独立，自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。

（6）建设工程监理应符合建设工程监理规范和国家其他有关强制性标准，规范的规定。

12.《建设工程监理规范》对项目监理机构、监理规划和监理实施细则有哪些规定？答：（一）对项目监理机构的规定有：

（1）关于项目监理机构建立时间、地点及撤离时间的规定

（2）决定项目监理机构组成形式、规范的因素

（3）项目监理机构人员配备以及监理人员资格要求的规定

（4）项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监工程师的任

（5）命应书面通知建设单位，以及监理人员变化的有关规定。

（二）对监理规范的规定有：规定了监理规划的编制要求、编制

程序与依据、主要内容及调整修改等

（三）对监理实施细的规定有：规定了监理实施细则编写要求、编写程序与依据、主要内容等。

13.施工阶段项目监理机构的工作有哪些？

答：（一）.制定监理程序的一般规定。

（二）.施工准备阶段的监理工作。

（三）.工地例会。

（四）.工程质量控制工作。

（五）.工程造价控制工作。

（六）.工程进度控制工作。

（七）.竣工验收。

（八）.工程质量保修期监理工作。

14.何为建设程序？我国现行建设程序的内容是什么？

答：（一）、建设程序：是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产使用或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

（二）.我国现行建设程序的内容是：提出项目建议书；编制可行性研究报告；

根据咨询评估情况对建设项目进行决策；根据批准的可行性研究报告编制设计文件；初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；组织施工，并根据施工进度做好生产后动用前准备工作；项目按照批准的设计内容建完，经投资试车验收合格并正式投产交付使用；生产运营一段时间，进行项目后评估

15.坚持建设程序具有哪些意义？建设程序与建设工程监理的关系是什么？

答：（一）.建设程序的意义有：依法管理工程建设，保证正常建设秩序；科学决策，保证投资效果；顺利实施建设工程，保证该工程质量；顺利开展建设工程监理。

（二）.建设程序与建设工程监理的关系是

(1)建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准;

(2)建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容;

(3)建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位;

(4)坚持建设程序是监理人员的基本职业准则;

(5)严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。

16.建设项目法人责任制的基本内容是什么？与建设工程监理的关系是什么？

答：（一）.项目法人责任制的基本内容是:由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。

（二）.项目法人责任制与建设工程监理的关系是：

（1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。

（2）建设工程监理是实行项目法人责任制的基本保障。

第二章监理工程师和工程监理企业

1.实行监理工程师职业资格考试和注册制度的目的是什么？

答：(1)促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平

(2)统一监理工程师的业务能力标准

(3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格

(4)合理建立工程监理人才库

(5)便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场

2.监理工程师应具备什么样的知识结构？

答：（1）.较高的专业学历和复合型的知识结构

（2）丰富的工程建设实践经验

（3）良好的品德

（4）健康的体魄和充沛的精力

3.监理工程师应遵行的职业道德守则有哪些？

答：（1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

（2)执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和责任。

(3)努力学习，不断提高业务能力和专业水平。

(4）不以个人名义承揽监理业务。

(5)不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材

料设备生产供应单位兼职。

(6）不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。

(7)不收受被监理单位的任何礼品。

(8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

(9）坚持独立自主地开展工作。

4.监理工程师的注册条件是什么？

答：经考试合格，取得《监理工程师职业资格证书》的，可以申请监理工程师初始注册。但申请注册人员出现下列情况之一的，不能获得注册：

(1)备完全民事行为能力

(2)刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年

(3)在工程监理或者相关专业业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责

令停止执业行政处罚。

(4）在申报注册过程中有弄虚作假行为

(5)同时注册于两个及以上单位

(6)年龄65周岁及以上

(7)法律法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形

5.试论监理工程师的法律责任。

答：监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。

（1）《建筑法》第35条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。”

(2)设工程质量管理条例》第36条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、

设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。

(3)《建设工程安全生产管理条例》第14条规定：“工程监理单位和监理工程师

应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。”

(4)中华人民共和国刑法》第137条规定：““建设单位、设计单位、施工单位、

工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”后果而别严重者处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”

6.试结合实际论述工程监理企业如何实行改制。

答：(一)程监理企业的管理体制和经营机制。一些由国有企业集团或教学、科研、勘察设计单位按照传统的国有企业模式设立的工程监理企业，由于具有国有企业特点，普遍存在着产权关系不清晰，管理体制不健全，经营机制不灵活，分配制度不合理，职工积极性不高，市场竞争力不强的现象，企业缺乏自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的能力。这必将阻碍监理企业和建立行业的发展，因此国有工程监理企业的管理体制和经营机制改革是必然发展趋势。

(二)国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤：1.确定发起人并成立筹委会→2.形成公

司文件→3.提出改制申请→4.资产评估→5.产权界定→6.股权设置→7.认缴出资额→8.申请设立登记→9.签发出资证明书

(三)产权制度改革的方式源国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式：

(1)股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股

(2)股份合作制方式：由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有。具体操作方式是对企业经过

资产评估后，折成股份，转让给本单位职工和经营者。

(3)经营者持大股方式。

(四)完善分配制度

改制的监理企业应建立与现代企业制度相适应的劳动、人事管理和收入分配制度，在坚持按劳分配原则的基础上，应适当实行按生产要素分配。生产要素包括：资本、技术、管理等。

7.设立工程监理企业的基本条件是什么?

答：（1）新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。（2）工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质、经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。

8.工程监理企业的资质要素包括哪些内容?

答：工程监理企业的资质要素包括企业负责人和技术负责人所具备的条件、取得监理工程师注册证书的人数、注册资本的数量、工程监理业绩。

9.工程监理企业经营活动的基本准则是什么?

答：工程监理企业经营活动的基本准则是守法、诚信、公正、科学。

（1）守法主要体现在：工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经济活动，工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》，工程监理企业应按照合同的约定认证履行，不得无故或故意违背自己的诺言，工程监理企业离开原住所地承接业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的法规和有关规定，主动登记备案，接受其指导和监督管理。遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。

（2）诚信主要表现在：建立健全合同管理制度；建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；建立健全建立服务调查制度；建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。

(3)公正需做到以下几点：具有良好的职业道德；坚持实事求是；熟悉有关建设

工程合同条款；提高有关专业技术能力；提高综合分析判断问题的能力。

(4）科学化管理主要体现在：采用科学的方案、科学的手段和科学的方法。10.监理费的构成有哪些?如何计算监理费?

答：（1）建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。

（2）监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有：按建设工程投资的百分比计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按时计算法、固定价格计算法

11.结合监理企业实际情况，试述如何开展市场竞争。

答：强化企业管理，提高科学管理水平，是现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争力的主要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理、曾强法律意识，依法经营管理，并重点做好以下几方面工作：

（1）市场定位

（2）完善功能服务，拓宽服务范围，着力开拓咨询服务市场。

（3）培养企业核心竞争力

（4）建立市场信息系统

（5）开展贯标活动

（6）严格贯彻实施《建设工程监理规范》，结合企业实际情况，制定相应的《规范》实施细则，组织全员学习。

（7）提高中是建立人才培养

（8）加强企业文化建设

（9）建立健全各项内部管理规章制度

第三章建设工程目标控制

1.简述目标控制的基本流程，在每个控制流程中有哪些基本环节?

答：(1)程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。

(2)制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。

2.何谓主动控制?何谓被动控制?监理工程师应当如何认识它们之间的关系?

答：（1）所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离

（2）所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

3.目标控制的两个前提条件是什么?请结合自己的监理实践谈谈体会。

答：（1）目标控制两项重要的前提工作：一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。

（2）如果没有目标。就无所谓控制；二如果没有计划，就无法实施控制。因此要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量，应当说，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，计划制定的越准确，越完善，目标控制的效果越好。

4.建设工程的投资、进度、质量目标是什么关系?如何理解?

答：建设工程投资、进度(或工期)、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。对此，首先要弄清在什么情况下表现为对立的关系，在什么情况下表现为统一的关系。从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。

5.简述确定建设工程目标应注意的问题。

答：建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。由于建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。一般来说，在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。但是，对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。

要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求，如工程类型、结构体系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装饰要求等。

然后，在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。

同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。

另外，还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。

6.简述建设工程目标分解的原则和方式。

答：（一）建设工程目标分解应遵循以下几个原则

(1)能分、能合

(2)工程部位分解，而不按工种分解

(3)区别对待，有粗有细

(4)有可靠的数据来源

(5)目标分解结构与组织分解结构相对应

（二）目标分解的方式

建设工程的总目标可以按照不同的方式进行分解。对于建设工程投资、进度、质量三个目标来说，目标分解的方式并不相同，其中，进度目标和质量目标的分解方式单一，二投资目标的分解方式较多。按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。

7.建设工程投资、进度、质量控制的具体含义是什么?

答：（1）建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

建设工程投资的系统控制意味着，在投资控制的过程中，要协调好与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强

调投资控制。

建设工程投资的全过程控制，要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好。

建设工程投资的全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含义。

（2）建设工程进度控制的目标可以表达为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同。

关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：在工程建设的早期就应当编制进度计划、在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接、抓好关键线路的进度控制。

对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制、对整个建设工程所有工作内容都要进行控制、对影响进度的各种因素都要进行控制、注意各方面工作进度对施工进度的影响。(3)建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

建设工程质量控制的系统控制应从以下几方面考虑：避免不断提高质量目标的倾向、确保基本质量目标的实现、尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。

对建设工程质量的全过程控制来说，应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。

对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手：对建设工程所有工程内容的质量进行控制、对建设工程质量目标的所有内容进行控制、对影响

建设工程质量目标的所有因素进行控制。

8.建设工程设计阶段和施工阶段各有哪些特点?

答：（一）设计阶段的特点主要表现在以下几方面

（1）设计工作表现为创造性的脑力劳动

（2）计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段

（3）计阶段是影响建设工程投资的关键阶段

（4）计工作需要反复协调⑤设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

（二）施工阶段的特点主要有

（1）工阶段的特点主要有施工阶段是以执行计划为主的阶段

（2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段

（3）施工阶段是资金投入量最大的阶段

（4）工阶段需要协调的内容多

（5）工质量对建设工程总体质量起保证作用。

9.建设工程设计阶段目标控制的基本任务是什么?

答：（1）投资控制人物：在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。

（2）进度控制任务：在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；

与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。

(3)质量控制任务：在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是了解业主建

设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划(如设计要求文件)；根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。

10.建设工程施工阶段目标控制的主要任务是什么?

答：（1）投资控制的任务：施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。

（2）进度控制任务：施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。

(3)质量控制任务：施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、

施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。

11.建设工程目标控制可采取哪些措施?

答：为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。这四方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，每一方措施都有许多具体措施。

第四章建设工程风险管理

1.简述风险、风险因数、风险事件、损失，、损失机会的概念。

答：(1).风险的定义有如下两种：

一.风险就是与出现损失有关的不确定性

二.风险就是在给定条件下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异。

(2).风险因素的概念：风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件

或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。

(3).风险事件的概念：是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直

接原因，如失火、雷电、地震、偷盗等事件。

(4).损失的概念：是指非故意的，非计划的和非预期的经济价值的减少，通常

以货币单位来衡量

(5).损失机会的概念：是指损失出现的概率。

2.常见的风险分类方式有哪几种？具体如何分类？

答：风险可根据不同的角度进行分类，常见的分类方式有：

(1).按风险的后果分

按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险

(2).按风险产生的原因分

按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。

(3).按风险的影响范围分

按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。

(4).另外，按风险分类依据可将风险分为主观风险和客观风险，按风险分布情

况可将风险分为国别风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险，人生风险、和责任风险等。

3.简述风险管理的基本过程

答：所谓风险管理是一个识别、确定和度量项目风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。建设工程项目风险管理上并无特殊性。风险管理应是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程。风险管理的过程包括风险识别、风险分析与评价、风险对策决策、实施决策和风险检查五个方面

4.风险识别有哪些特点？应遵循什么原则？

答：(一)风险识别的特点有以下几个特点：

(1)个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。

(2)主观性。风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平、实践经

验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。

(3)复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、

相互影响，

(4)不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。由风险的定义可知，

风险识别本身也是风险。因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。

(二)风险识别的原则

(1)由粗及细，由细及粗。

(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。

(3)先怀疑，后排除。

(4)排除与确认并重。

(5)必要时，可作实验论证。

5.简述风险识别各种方法的要点。

答：(1)专家调查法要点：所提出的问题应具有代表性，并具有一定深度，还应尽可能具体些

(2)财务报表法要点：要对财务报表中所列的各项会计科目做深入的分析研究，

并提出分析报告以确定可能产生的风险，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财务记录

(3)流程图法的要点：关键在于对各阶段风险因素或风险事件的识别

(4)初始清单法：通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风

险清单的有效途径。

(5)经验数据法;也称为统计资料法，是根据已建各类建设工程与风险有关的统

计资料来识别拟建建设工程的风险。

(6)风险调查法要:应当从分析具体建设工程的特点入手，一方面对通过其他方

法已识别出的风险(如初始风险清单所列出的风险)进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。

6.风险评价的主要作用是什么？

答：(1)更准确的认识风险

(2)保证目标规划的合理性和计划的可行性。

(3)合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

7.简述风险损失衡量的要点。

答：风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。

投资风险导致的损失可以直接用货币来衡量，进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失，而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，显得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都以经济赔偿的形式来实现的，因此，这四方面的风险最终都归纳为经济损失。

8.如何应用概率分步法进行风险概率的衡量？

答：概率分布法：概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。为此，需参考外界资料和本企业历史资料。外界资料主要是保险公司、行业协会、统计部门等的资料。理论概率分布也是风险衡量中所经常采用的一种估计方法。即根据建设工程风险的性质分析大量的统计数据，当损失值符合一定的理论概率分布或与其近似吻合时，可由特定的几个参数来确定损失值的概率分布。

9.风险对策有哪几种？简述各种风险对策的要点。

答：风险对策包括：

(1)风险回避：是指一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避

免可能产生的潜在损失。

在采用风险回避对策时需要注意以下问题:首先，回避一种风险可能产生另外一种风险；其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；再次，风险回避可能不实际或不可能。

(2)损失控制：是一种很主动，积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和

减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失得严重性或遏制损失的进一步发展，是损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合

(3)风险自留：风险自留也称为风险承担，是指企业自己非理性或理性地主动

承担风险

风险自留可分为非计划风险自留和计划风险自留两种类型

风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误风险决策延误、风险决策实施延误。

计划风险自留应预先制定损失支付计划

(4)风险转移：是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，风

险转移的方式可以分为非保险转移和保险转移

第五章建设工程建立组织

1.什么是组织和组织结构？

答(一)组织：所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有三层意思

(1)没有分工与协作就不是组织

(2)有分工与协作就不是组织

(3)有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。

作为生产要素之一，组织有如下特点：其他要素可以相互替代，如增加机器

设备可以替代劳动力，而组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代。

但是，组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。

随着现代化社会大生产的发展，随着其他生产要素复杂程度的提高，组织在提高经济效益方面的作用也愈益显著。

(二)组织结构织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方

式，称为组织结构。以下几种提法反映了组织结构的基本内涵

(1)确定正式关系与职责的形式

(2)向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式

(3)协调各个分离活动和任务的方式

(4)组织中权力、地位和等级关系。

2.组织设计应该遵循什么样的原则?

答：组织设计是对组织活动和组织结构的设计过程，有效的组织设计在提高组织活动效能方面起着重大的作用。

项目监理机构的组织设计一般需考虑以下几项基本原则：

(1)集权与分权统一的原则

在任何组织中都不存在绝对的集权和分权。在项目监理机构设计中，所谓集权，就是总监理工程师掌握所有监理大权，各专业监理工程师只是其命令的执行者；所谓分权，是指各专业监理工程师在各自管理的范围内有足够的决策权，总监理工程师主要起协调作用。

项目监理机构是采取集权形式还是分权形式，要根据建设工程的特点，监理工作的重要性，总监理工程师的能力、精力及各专业监理工程师的工作经验、工作能力、工作态度等因素进行综合考虑。

(2)专业分工与协作统一的原则

对于项目监理机构来说，分工就是将监理目标，特别是投资控制、进度控制、质量控制三大目标分成各部门以及各监理工作人员的目标、任务，明确干什么、怎么干。在分工中特别要注意以下三点：尽可能按照专业化的要求来设置组织机构；工作上要有严密分工，每个人所承担的工作，应力求达到较熟悉的程度；注意分工的经济效益。

在组织机构中还必须强调协作。所谓协作，就是明确组织机构内部各部门之间和各部门内部的协调关系与配合方法。在协作中应该特别注意以下两点：主动协调。要明确各部门之间的工作关系，找出易出矛盾之点，加以协调；有具

体可行的协调配合办法。对协调中的各项关系，应逐步规范化、程序化。

(3)管理跨度与管理层次统一的原则

在组织机构的设计过程中，管理跨度与管理层次成反比例关系。这就是说，当组织机构中的人数一定时，如果管理跨度加大，管理层次就可以适当减少；

反之，如果管理跨度缩小，管理层次肯定就会增多。一般来说，项目监理机构的设计过程中，应该在通盘考虑影响管理跨度的各种因素后，在实际运用中根据具体情况确定管理层次。

(4)权责一致的原则

在项目监理机构中应明确划分职责、权力范围，做到责任和权力相一致。

从组织结构的规律来看，一定的人总是在一定的岗位上担任一定的职务，这样就产生了与岗位职务相适应的权力和责任，只有做到有职、有权、有责，才能使组织机构正常运行。由此可见，组织的权责是相对预定的岗位职务来说的，不同的岗位职务应有不同的权责。权责不一致对组织的效能损害是很大的。权大于责就容易产生瞎指挥、滥用权力的官僚主义；责大于权就会影响管理人员的积极性、主动性、创造性，使组织缺乏活力。

(5)才职相称的原则

每项工作都应该确定为完成该工作所需要的知识和技能。可以对每个人通过考察他的学历与经历，进行测验及面谈等，了解其知识、经验、才能、兴趣等，并进行评审比较。职务设计和人员评审都可以采用科学的方法，使每个人的现有和可能有的才能与其职务上的要求相适应，做到才职相称，人尽其才，才得其用，用得其所。

(6)经济效率原则

项目监理机构设计必须将经济性和高效率放在重要地位。组织结构中的每个部门、每个人为了一个统一的目标，应组合成最适宜的结构形式，实行最有效的内部协调，使事情办得简洁而正确，减少重复和扯皮。

(7)弹性原则

组织机构既要有相对的稳定性，不要总是轻易变动，又要随组织内部和外部条件的变化，根据长远目标做出相应的调整与变化，使组织机构具有一定的适应性。

3.组织活动的基本原理是什么？

答：组织机构的目标必须通过组织机构活动来实现。组织活动应遵循如下基本原理：

(1)要素有用性原理：一个组织机构中的基本要素有人力、物力、财力、信息、

时间等。运用要素有用性原理，首先应看到人力、物力、财力等因素在组织活动中的有用性，充分发挥各要素的作用，根据各要素作用的大小、主次、好坏进行合理安排、组合和使用，做到人尽其才、才尽其利、物尽其用，尽最大可能提高各要素的有用率。

(2)动态相关性原理：组织机构处在静止状态是相对的，处在运动状态则是绝

对的。组织机构内部各要素之间既相互联系，又相互制约；既相互依存，又相互排斥，这种相互作用推动组织活动的进行与发展。

(3)主观能动性原理

(4)规律效应性原理：组织管理者在管理过程中要掌握规律，按规律办事，把

注意力放在抓事物内部的、本质的、必然的联系上，以达到预期的目标，取得良好效应。

4.建设工程监理实施的程序是什么？

答：监理合同签订以后，监理企业应按如下监理程序实施建设工程监理：

(1)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构

(2)编制建设工程监理规划

(3)制定各专业监理实施细则

(4)规范化地开展监理工作

(5)参与验收，签署建设工程监理意见

(6)向业主提交建设工程监理档案资料

(7)监理工作总结

5.建设工程监理实施的基本原则有哪些？

答：监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则：

(1)公正、独立、自主的原则

监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合法权益。为此，必须坚持公正、独立、自主的原则。

(2)权责一致的原则

监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。监理工程师的监理职权，依赖于业主的授权。这种权利的授予，除体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，而且还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。因此，监理工程师在明确业主提出的监理目标和监理工作内容要求后，应与业主协商，明确相应的授权，达成共识后明确反映在委托监理合同中及建设工程合同中。据此，监理工程师才能开展监理活动。

(3)总监理工程师负责制的原则

总监理工程师负责制的内涵包括：总监理工程师是工程监理全部工作的负责人；总监理工程师是工程监理的权力主体

(4)严格监理、热情服务的原则

严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。监理工程师还应为业主提供热情的服务，“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”。由于业主一般不熟悉建设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益

(5)综合效益的原则

建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。

6.简述建立项目监理机构的步骤？

答：监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：

（一）.确定项目监理机构目标

（二）.确定监理工作内容

（三）.项目监理机构的组织结构设计

(1)选择组织结构形式

(2)合理确定管理层次与管理跨度

(3)项目监理机构部门划分

(4)制定岗位职责及考核标准

(5)选派监理人员

（四）.制定工作流程和信息流程

7.项目监理机构中的人员如何配备？

答：项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合委托监理合同中对监理深度和密度的要求，能体现项目监理机构的整体素质，满足监理目标控制的要求。

（一）.项目监理机构的人员结构

(1).理的专业结构。即项目监理机构应由与监理工程的性质（是民用项目或是专业性强的生产项目）

及业主对工程监理的要求（是全过程监理或是某一阶段如设计或施工阶段的监理，是投资、质量、进度的多目标控制或是某一目标的控制）相适应的各专业人员组成，也就是各专业人员要配套。

(2).合理的技术职务、职称结构。为了提高管理效率和经济性，项目监理机构

的监理人员应根据建设工程的特点和建设工程监理工作的需要确定其技术职称、职务结构。

（二）.项目监理机构监理人员数量的确定

(1). 影响项目监理机构人员数量的主要因素

①工程建设强度。

②建设工程复杂程度。

③监理单位的业务水平。

④项目监理机构的组织结构和任务职能分工。

(2)项目监理机构人员数量的确定方法

①项目监理机构人员需要量定额。根据监理工程师的监理工作内容和工程复杂

程度等级，测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额

②确定工程建设强度。根据监理单位承担的监理工程，确定工程建设强度。

③确定工程复杂程度。按构成工程复杂程度的10个因素考虑，根据本工程实

际情况分别按10分制打分。

④根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。

⑤根据实际情况确定监理人员数量。

8.项目监理机构中各类人员的基本职责是什么？

答：施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：

（一）.总监理工程师职责

(1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责.

(2).主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常

工作.

(3).审查分包单位的资质，并提出审查意见.

(4).检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，

对不称职的人员应调换其工作.

(5).主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令.

(6).审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划.

(7).审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算.

(8).审查和处理工程变更.

(9).主持或参与工程质量事故的调查.

(10).调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期.

(11).组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作

总结.

(12).审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工

申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收.

(13).主持整理工程项目的监理资料.

（二）总监理工程师代表职责

(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作.

(2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力.

（三）专业监理工程师职责

(1).负责编制本专业的监理实施细则.

(2).负责本专业监理工作的具体实施.

(3).组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总

监理工程师提出建议.

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