《执业行为准则》试题

更新时间:2023-08-18 04:54:01 阅读量: 资格考试认证 文档下载

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《执业行为准则》试题

选择题

1. 《证券业从业人员执业行为准则》实施的时间是:()。

A:2009年1月1日 B:2009年1月19日

C:2009年4月12日 D:2009年5月1日

2. 以下规则中,由中国证券业协会颁布的有:(。

A:《证券业从业人员执业行为准则》 B:《证券经纪人管理暂行规定》

C:《证券经纪人执业规范》 D:《证券业从业人员资格管理办法》

3. 中国证券业协会对证券从业人员实施自律管理的范畴,包括(。

A:证券从业人员资格考试管理 B:证券从业人员执业资格注册管理 C:证券从业人员执业行为管理 D:证券交易管理

E:证券登记、结算管理

4. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用范围,包括(。

A:证券公司的员工 B:与证券公司签订委托合同的证券经纪人 C:从事基金销售业务的银行员工 D:基金管理公司、证券投资咨询机构的员工 E:资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问

5. 《证券业从业人员执业行为准则》中所指的证券公司管理人员,包括()。

A:法定代表人 B:高级管理人员 C:部门负责人 D:分支机构负责人

6. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员应(。

A:遵守国家相关法规规范 B:接受并配合证监会的监督与管理 C:接受并配合协会的自律管理 D:遵守交易所有关规则

E:遵守公司的规章制度 F:遵守行业公认的职业道德和行为准则

7. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。

A:编造、传播虚假信息 B:发表语义模糊、以偏概全等类型的误导信息 C:自觉维护公司的合法权益 D:损害社会公共利益

8. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中应遵

循保密原则,不得(A)。

A:泄露客户资料 B:贬损同行

C:保护客户的商业秘密及个人隐私 D:保守国家秘密

9. 我国对证券业从业人员投资者教育的重点是()。

A:风险揭示和风险教育 B:证券市场基本知识

C:主要产品的运行规则 D:证券市场法规

10. 下列属于内幕信息的是()。

A:公司分配股利或者增资的计划 B:公司股权结构的重大变化 C:上市公司收购的有关方案 D:公司债务担保的重大变更

11. 不同的基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送的形式,主要表

现为(ABD)。

A:基金公司内部不同的组合之间,在买入股票时,让某一或某些组合账户优先以低成本价买入,而卖出股票时,让该账户优先于其他账户高价卖出

B:将某些组合持有的券种,以较低的价格卖给其管理的其他组合,以提升这些组合的业绩

C:在人员配备上,将优秀人才大量配置于对基金公司业务或收入贡献大的组合 D:对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,公司没有按照公平的原则对交易结果进行分配,而向部分组合倾斜

《执业行为准则》试题

12. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,公司应制定相应的()制度,

管理公司的从业人员,督促其依法合规执业。

A:人员管理 B:培训 C:风险管理 D:执业监督

13. 证券公司员工从事基金销售时,应遵循()原则,不得误导客户。

A:销售及时性 B销售适用性 C:销售实用性 D:销售安全性

14. 在《证券业从业人员行为准则》的内容中,属于保证性行为的包括(。

A:保证证券交易的公开、公平、公正

B:准确执行客户的命令,为客户保密,接受客户买进或卖出的全权委托

C:提高自身业务水平和工作效率,向客户保证收益

D:积极维护投资者合法权益,妥善处理执业过程中遇到的各种利益冲突

15. 以下对说法正确的是:(。

A:道德是不成文的,法律一般是成文的

B:道德需自觉遵守,法律需要国家强制力执行

C:道德是较低水平的要求,法律是较高水平的要求

D:道德贯穿人类社会始终

判断题

16. 证券从业人员离开所在公司后,对原公司的未公开信息不再负有保密义务。

17. 证券从业人员在执业过程中,遇到公司利益与客户利益发生冲突且无法避免时,应

确保公司利益得到优先对待。(错)

18. 任何情况下,证券从业人员都应该保守公司及客户的商业秘密。

19. 证券公司员工在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买

卖股票,也不得接受他人赠送的股票。(对)

20. 我国《刑法修正案(六)》已经将“老鼠仓”行为规定为犯罪,纳入刑事打击的范

围。(错)

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