证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

《交易》考前押题(10年5月)第2套 姓名 区域 成绩

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）

1、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）1000股，其至少必须以（C）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。第56页

A、10.5 B、12 C、11.06 D、11.05

2、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（C）倍。第230

A、3 B、1 C、2 D、6

3、开立证券账户应坚持的基本原则为（D）。第98页

A、真实性和同一性 B、真实性和完整性 C、合法性和同一性 D、合法性和真实性

4、ETF是一种（A）。第129页

A、指数型基金 B、货币型基金 C、债券型基金 D、保本型基金

5、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（D）。第210页

A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

6、我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（D）。第260页

A、A股 B、回购交易 C、基金 D、B股

7、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（C）。第150页

A、目前我国对B股实行当日回转交易

B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出

C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

8、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（D）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。第106页

A、证券交易所 B、证监会 C、证券经纪商 D、中国结算公司

9、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（C）。第41页

A、0.01元人民币 B、0.001元人民币 C、0.001元美元 D、0.01港元

10、在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（D）。第38、40

A、成交迅速 B、成交率高

C、有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益

D、申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量

11、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（C）以上。第141页

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A、5万股 B、1万股 C、3万股 D、2万股

12、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（D）按天计算的。第41页

A、同业拆借利率 B、银行利率 C、市场利率 D、票面利率

13、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（B）。第55页

A、0.5‰ B、3‰ C、1‰ D、0.1‰

14、证券公司应当（C）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。第212页

A、周 B、月 C、季 D、半年

15、上海市场B股交收实行（C）制度。第273页

A、净额交收 B、逐项交收 C、净额交收和逐项交收相结合 D、以上都不是

16、（B）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。第222页

A、信用交易资金交收账户 B、客户信用交易担保资金账户

C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户

17、在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（A）报出。第11页

A、证券公司 B、投资者 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

18、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（D）。第33、34页

A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书、并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因

19、（B）是证券经纪业务的一线监管机构。第93页

A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

20、以下关于证券自营业务的描述不正确的是（A）。第169页

A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C、证券自营业务有交易的风险性

D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

21、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（D）。第65页

A、应在营业部采用统一的柜面交易系统

B、应当实行法人集中清算制度

C、应建立交易数据安全备份制度

D、应加强对营业部业务运作的集中统一管理

22、（C）不是场外交易市场。第11页

A、店头市场 B、债券柜台交易市场 C、证券交易所 D、银行间债券市场

23、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。第110页

A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者

D、中国证监会规定条件的机构投资者

24、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（C）。第21页

A、承认交易所章程和业务规则

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B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

C、依法设立且满2年

D、代表及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

25、股份首次公开发行结束后2个交易日内，（C）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。第103页

A、投资者 B、主承销商 C、上市公司 D、证券公司

26、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（B）境内证券公司进行证券交易。第165页

A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

27、证券公司自营业务的特点之一是（D）。第168-169页

A、业务对象的广泛性 B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性 D、决策的自主性

28、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（ C ）手、最大（ C ）手。第257页

A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000

29、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ B ）。第147页

A、300万美元 B、300万人民币 C、30万美元 D、30万人民币

30、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（B）收取利息，产按每日秀支金额的（B）收取罚息。第269页

A、金融同业贷款利率，1‰ B、金融同业存款利率，1‰

C、金融同业存款利率，0.5‰ D、金融同业贷款利率，0.5‰

31、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（A）开立债券托管账户。第279页

A、中央结算公司 B、中国人民银行

C、全国银行间同业拆借中心 D、证券交易所

32、按照现行交易规则规定，发生（A），证券交易所要实行临时停市。第157页

A、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

B、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

C、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

D、行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5时

33、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（B）。第103页

A、网下定价发行 B、网上定价发行 C、网上竞价发行 D、网下竞价发行

34、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（A）。第55页

A、成交面额的1‰ B、成交面额的0.5‰

C、成交金额的1‰ D、成交金额的0.5‰

35、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（A）均须按一定比率缴纳履约金。第257页

A、交易双方 B、正回购方 C、逆回购方 D、以资融券方

36、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额

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不得超过净资本的（B）。第172页

A、500% B、100% C、30% D、5%

37、在证券交易中，如果证券营业部采用有形席位进行委托报盘，则由（B）通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。第22页

A、客户本人 B、场内交易员 C、委托报单员 D、委托接单员

38、上海证券交易所于（B）正式开业。第2页

A、1988年4月 B、1990年12月 C、1991年7月 D、1992年初

39、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（A）。第25页

A、会员使用交易单元从事证券交易时是不收取费用的

B、会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元

C、交易所通过交易单元会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务

D、交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

40、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（A）。第46页

A、营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机

B、场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机

C、通过场内交易员向交易所传送委托指令

D、无形席位和有形席位申报都需要场内交易员

41、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（B）。第51页

A、4% B、5% C、8% D、10%

42、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（B）。第87页

A、证券分析师资格证 B、投资咨询业务资格

C、银行从业资格 D、良好的道德素质

43、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（ B ）。第260页

A、共同对手方 B、全额清算 C、货银对付 D、分级结算

44、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（C）。第138页

A、9：30～11：30，13：00～15：30 B、9：15～11：30，13：00～15：30

C、9：30～11：30，13：00～15：00 D、9：15～11：30，13：00～15：00

45、（D）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。第100页

A、基金投资者 B、B股投资者 C、一般境外法人投资者 D、特殊法人机构

46、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（D）。第108页

A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管

47、境外证券经营机构要取得B股席位，需要符合以下条件（D）。第23页

A、具有证券交易所会员资格

B、缴纳席位费

C、必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证

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D、必须取得中国证监会颁布发的经营外资股业务资格证书

48、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ B ）。第52页

A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%

B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%

C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%

D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%

49、冲抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（C）。第233页

A、80% B、85% C、90% D、95%

50、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（ D ）。第257页

A、100手或其整数倍 B、10手或其整数倍

C、50手或其整数倍 D、1000手或其整数倍

51、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（D）。第250、251页

A、烟台住房储蓄银行 B、部分符合条件的城市商业银行

C、各全国性商业银行 D、农村信用社

52、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（C）。第104页

A、送股比例 B、送股股数 C、股东持股数 D、股东权益数

53、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（B）。第155页

A、最后一笔成交价 B、最后一笔前1分钟所有交易的成交量平均价

C、最后一笔前5分钟所有交易的成交量平均价 D、最后一笔申报价

54、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（B）。第135

A、银监会 B、证券业协会 C、证监会 D、证券交易所

55、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确的是（A）。第117页

A、中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证

B、在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量

C、股东获得配股权证是无偿的

D、中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证

56、投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（C）止的时间。第42页

A、无报价之时 B、15:30 C、证券交易所营业终了之时 D、证券交易所闭市之时

57、目前我国内地对（C）实行T+3滚动交收方式。第260页

A、权证 B、债券 C、B股 D、A股

58、证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，同时由（A）按照证券交易业务量的一定比例缴纳。第12页

A、证券公司 B、证券交易所 C、证监会 D、中国结算公司

59、关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（C）。第98页

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A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债

B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票

C、机构A股账户只能买卖A股

D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等

60、债券全价交易是指（B）。第40页

A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）

61、关于清算与交收，下列描述正确的有（ABCD）。第260页

A、清算是交收的基础和保证

B、交收是清算的后续与完成

C、正确的清算结果能确保交收顺利进行

D、只有通过交收，才能结束交易总过程

62、A股账户按持有人分为（BCD）等。第98页

A、境内投资者证券账户 B、自然人证券账户

C、一般机构证券账户 D、证券公司自营证券账户

63、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（CD）。第172页

A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B、应建立独立的实时监控系统

C、建立严密的自营业务操作流程

D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

64、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（AC）。第68、73页

A、有效身份证件 B、拟指定存管银行的借记卡

C、证券账户注册申请表 D、《证券交易委托代理协议书》

65、关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（ABCD）。第112页

A、当有效申购总量小于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票

C、当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签

D、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号

66、按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（CD）。第4页

A、分募基金 B、私募基金 C、封闭式基金 D、开放式基金

67、关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（BC）。第57页

A、A股佣金起点为1元 B、A股佣金起点为5元

C、基金佣金起点为5元 D、基金佣金起点为1元

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68、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ABCD）。第196

A、建立投资指令审核制度

B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

69、合格境外机构投资者开立的证券账户中“持有人名称”为（BCD）。第100页

A、境外证券公司 B、境内证券公司 C、托管人 D、合格投资者

70、防范证券经纪业务管理风险主要应从（ABCD）等方面着手。第91、92页

A、严格执行经纪业务操作规程 B、提高员工素质

C、加强经纪业务营销管理 D、建立客户投诉处理及责任追究机制

71、下列各项中，（ABC）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。第87页

A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间

B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押

C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

D、为投资者提供投资咨询

72、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（AD）。第168页

A、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

B、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资

D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

73、证券交易所特别会员享有的权利有（ABD）。第21页

A、列席证券交易所会员大会 B、向证券交易所提出相关建议

C、有选举权和被选举权 D、接受证券交易所提供的相关服务

74、下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的有（AB）。第89页

A、提供、传播虚假信息 B、侵占、损害客户的合法权益

C、客户资金不足时接受其买入委托 D、将客户的证券账户提供给他人使用

75、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ABD）。第109页

A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

D、网上发行既不经济，也不安全

76、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（BCD）。第165页

A、B股 B、股票 C、国债 D、权证

77、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（AB）。第90页

A、供电设施被损坏导致交易停滞 B、设备发生故障损坏导致行情中断

C、将内幕信息下载至U盘从事内幕交易 D、利用通讯装置传播虚假信息

78、中国结算上海分公司作为共同交收对手方，负责ETF结算参与人交易行为的结算，交易行为不包括ETF份额的（AB）。第285页

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A、募集 B、认购 C、申购 D、赎回

79、下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（ AD ）。第276页

A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D、分为初始清算交收和到期清算交收

80、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ABCD）时进行调整。第134页

A、增发新股 B、送红股 C、配股 D、降低转股价格

81、关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ABCD ）。第125页

A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交

B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购

82、下列不属于我国证券交易所会员权利的是（BD）。第18-19页

A、参加会员大会 B、维护投资者的合法权益

C、按规定转让交易席位 D、按规定缴纳各项费用

83、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（CD）。第88-89页

A、违规为客户证券交易提供融资、融券等交易

B、侵占、损害客户的护合法权益，挪用客户的资金

C、违反规定为客户开立账户

D、违规动用客户的交易结算资金和证券

84、下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（CD）。第90-92页

A、对客户交易结算资金实行第三方存管

B、建立健全各项规章制度

C、加强经纪业务营销管理

D、建立经纪业务检查稽核制度

85、委托指令有多种形式，从各国情况下，根据委托的时效限制，有（BD）等。第14页

A、定期委托 B、当日委托 C、当月委托 D、无限期委托

86、关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（ABD）。第119页

A、投资者进行投票均选择买入

B、申报价格用来代表股东大会议案

C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码

D、申报股数用来代表表决意见

87、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括（BC）。第136页

A、具有10家以上的营业部，且布局合理

B、最近年度净资产不低于8亿元

C、最近年度净资本不低于5亿元

D、最近3年内不存在重大违法违规行为

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88、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴示的说法，正确的是（AD）。第117页

A、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股权证缴款期结束后，由结算公司将配股缴款集中划付给上市公司

C、在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费

D、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

89、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，必须直接到证券登记结算公司办理证券账户开立手续的特殊法人机构包括（ABCD）。第100页

A、证券公司 B、社会保障类公司 C、信托公司 D、合格境外机构投资者

90、关于委托申报方式，下列说法正确的是（BCD）。第46页

A、在无形席位申报方式下，为提高委托申报效率，客户可通过电话直接将委托指令通知场内交易员，由场内交易员将委托指令输入证券交易所电脑主机

B、证券交易所委托指令通过无形席位申报时，交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑主机，不需向证券交易所派驻场内交易员

C、证券交易委托指令通过有形席位申报时，要由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机

D、证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种

91、下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（BD）。第155页

A、为当日该证券每一笔申报价 B、通过集合竞价方式产生

C、通过连续竞价方式产生 D、为当日该证券第一笔成交价

92、证券营业部经纪业务操作规范管理的一般要求是（ABCD）。第66页

A、前、后台分离和岗位分离

B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

93、从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ABCD）等。第30页

A、投资者应履行的交收责任

B、证券经纪商代理业务范围和权限

C、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D、遵守国家有关法律、法规的承诺

94、在证券经纪关系中，证券经纪商是（BD）。第33页

A、授权人 B、受托人 C、委托人 D、代理人

95、在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写的内容包括（ABCD）等。第68页

A、职业 B、联系地址 C、身份证号码 D、个人姓名

96、中国结算上海分公司对ETF结算参与人实行的风险管理措施包括（ABCD）。第288页

A、可对结算参与人业务展开情况进行不定期抽查

B、可要求结算参与人定期向中国结算上海分公司报送财务报表

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C、最低结算备付金缴存比例按照中国结算上海分公司规定执行

D、仅与符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购、赎回结算

97、投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（ABCD）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。第130页

A、认购 B、申购 C、赎回 D、交易

98、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（CD）。第135页

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、发布关于所推荐股份转让公司分析报告

99、100、上海证券交易所目前公布的指数包括（ BCD ）等。第161页

A、上证成分股指数 B、上证50指数 C、上证红利指数 D、上证综合指数

100、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（BCD）。第6页

A、向债券发行人要求提前兑付 B、将债券转换成普通股股票

C、持有至偿还期满收回本金和利息 D、在证券交易市场上抛售

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题60小题，每小题0.5分，共30分)

( )101、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所且不以营利为目的法人。（B）第10页

解释：提供证券集中交易的场所

( )102、证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。（B）第160页 解释：内容不相同

( )103、出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。（B）第247页

解释：我们称其为逆回购

( )104、行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（A）第90页

( )105、根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（B）第209页 解释：不得转让

( )106、在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（B）第224页

解释：不可以接受客户的全权委托。

( )107、代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。（A）第135页

( )108、根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。（A）第155页

( )109、ETF网下现金认购不通过中国结算上海分公司办理。（A）第286页

( )110、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（B）第261页

( )111、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者深圳证券账户卡补办原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理，补办新号码的各代理开户点均可受理。（B）第100页

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

解释： 补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。

( )112、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（A）第26页

( )113、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（B）第8页

解释：证券公司的设立需要经过国务院证券监督管理机构审查批准。

( )114、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（A）第118页

( )115、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。（A）第1页

( )116、机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协理》内容之一。

（B）第30页解释：机构投资者股东名册不是内容之一 。

( )117、融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入“融券融券最长期限不超过一年”等内容。（B）第226页

解释：没有“融券融券最长期限不超过一年”等内容”。

( )118、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。（B）第113页

解释：发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

( )119、在证券交易中，如果出现异常交易行为，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，上海证券交易所和深圳证券交易所须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料。（B）第164页

解释： 不需要提供投资者的所有资料。只需要提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证等资料。

( )120、根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。（A）第161页

( )121、投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交（ A ）。第137页

( )122、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（A）第158页

( )123、债券买断式回购到期清算日（R日）9:00—15:00，融资方和融券方均可对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。（A）第282页

( )124、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。（B）第233页

解释：保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券冲抵。

( )125、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（B）第244页

解释：证券公司应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

( )126、按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤消停牌前的申报，也接受新的申报。（A）第156页

( )127、全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。（B）第256页

解释：结算规则应根据中国人民银行有关买断式回购的规定制定。

( )128、按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，可委托该证券公司为其开立证券账户。（B）第100页

解释： 委托托管人向中国结算公司申请开立证券账户。

( )129、证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。（B）

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

第181页解释：也会被追究刑事责任。

( )130、回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。（B）第150页解释：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

( )131、按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、客户优先”。 解释：证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、时间优先”。

( )132、证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（A）第9页

( )133、柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。（B）第11页解释：证券交易所是目前我国股票交易的常见形式。

( )134、在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（B）第158页

解释：交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的交易商与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

( )135、客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。（B）第235页解释：客户维持担保比例不得低于130%

( )136、全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。（A）第252页 A、正确 B、错误

( )137、委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。

（A）第42页

( )138、做市商的收入来源是买卖证券的差价。（A）第17页

( )139、根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序。（A）第48页

( )140、在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（B）第261页解释：可以合并计算

( )141、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（A）第209页

( )142、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行财产转移的处理过程。（ B ）。第259页

解释：证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算的处理过程。

( )143、证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。（B）。第9页

解释：证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币1亿元。

( )144、证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。

（B）第21页解释： 证券交易所可以采取的措施有：暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格。

( )145、证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。（B）第1页：证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

( )146、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

（A）第89页

( )147、中国证监会对辖区内各金融结构的债券交易活动进行日常监督。（ ）。第250页

解释：中国人民银行对辖区内各金融结构的债券交易活动进行日常监督

证券从业资格考试 交易-考前押题10年5月02及答案

A、正确 B、错误

( )148、目前，我国投资者必须直接到中国结算公司查询证券账户信息。（B）第101页

解释：投资者可以到指定交易或者托管的证券营业部查询。

( )149、较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（B）第184页 解释：较严格的信息披露是集合资产管理业务的特点之一。

( )150、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容（ A ）。第160页

( )151、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。（B）第103页

解释：在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

( )152、证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的运作管理。（A）第66页

( )153、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务（ B ）。250页

解释：不可直接进行，应委托结算代理人进行。

( )154、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（B）第131页

解释：在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

( )155、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人的货币现金和在合法的证券登记系统中的证券。（B）第187页

解释：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

( )156、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假日）。（A）第47页

( )157、证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年。（B）第179页

解释：至少妥善保存20年。

( )158、证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。

（B）第196页

解释：没有投资决策授权制度

( )159、证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（B）第219页

解释：包括股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

( )160、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（B）第251页

解释：全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元。

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