自考本科公共政策学笔记(2)-赢在路上

第一章公共政策学的形成与发展

1、中国古代政策思想的内容1）“世异则事异，事异则备变”的政策思想。2）以民为本，政在得民的政策原则。3）“惠民”“养民”“富民”的政策传统。4）重农抑商的政策主张。5）“不惠寡而患不均”的政策倾向。6）无为而治的政策构想。

2、亚当-斯密对政策研究的贡献：1）他谴责一切封建关系，既对重商主义进行了严峻的批判，又克服了重农学派认为只有农业才创造财富的偏见，力图证明刚刚诞生的资本主义生产关系的合理性，证明只有分工进一步发展才能增进整个社会的福利，反对一切阻碍经济自由的政策和学说，并提出了一套理论和经济政策。2）他有关政策与市场关系的理论对整个自由资本主义时期国家的经济政策和社会政策提供了一种基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。经济自由是它的基本观念。3）在研究方法上，他以经济人的利已心这一假设作为立论的基础。

3、克劳塞维茨的贡献：1）他提出系统的战略决策思想，认为应当把战争或战争中的各个战局看成一条完全由相互衔接的一系列战斗所组成的锁链，并把每一个战斗都看成这条锁链中的一个环节。他认为要取得相对的优势，即在决定性地点上巧妙地集中优势兵力，就往往必须准确地选定决定性地点并使自己的军队一开始就有正确的方向，就必须有决心为了主要的东西而不惜牺牲次要的东西。这样，他就正确地设定了战略、策略和战术之间的关系，为政策研究中“政策链”“政策群”概念的形成奠定了基础。2）他将战略要素区分为精神要素、物质要素、地理要素和统计要素。3）他强调战略决策须依据条件的变化而变化，从而为公共决策如何根据内部情势和外部环境的变化而予以修正和完善提供了很好的思路。

4、马克思的贡献：1）他的全部理论为世界各国无产阶级政党的战略与策略提供了理论指导，规定了根本的政策目标和实现目标的重要途径，为社会主义国家各个发展阶段的元政策和各项基本政策，甚至为各个领域的部门政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范围和方向。2）他的辩证唯物主义的认识论为政策研究从注重政策结果到注重政策过程的转变指明了方向，而且政策研究遵循这样的认识论路线能够正确地勾画出政策过程及其各个主要阶段的一般特点。3）他的历史唯物论为我们深入地研究各种社会现象，探索社会发展的固有规律提供了科学的方法论。

5、韦伯对公共政策研究的贡献1）他强烈地主张对社会、政治现象进行文化解释，甚至将社会科学称做文化科学。2）他认为，人的行动或社会行动包括两个基本要素：动机和目标。3）他提出了官僚制理想模型，并通过对官僚制组织结构的设计而探讨了合乎理性的、科学的决策模型。4）他在社会科学方法论上的建树，就是提出了理想类型和主张价值无涉。

6、拉斯韦尔对公共政策学的六点界定：他是公共政策学的创立者，是政治学行为主义学派的先驱者和重要代表从物之一。代表性著作：〈政治学—谁得到什么？何时和如何得到？〉1）它是关于民主主义的学问。2）它的哲学基础是逻辑实证主义。3）它是一门对于时间和空间都极敏感的学问。4）它具有跨学科的性质。5）它是一门须和政府官员共同研究的学问。6）它们是一门以社会变迁和发展为研究对象，以动态模型为核心的学问。

7、德洛尔的主要学术成就：第二代公共政策学家，其学术背景是公共管理学而不是政治学。1）分析了行为科学和管理科学在学科建设上存在的一些误区。2）肯定了管理科学和决策科学研究中使用的系统群研究方法，并大力主张将这种方法引进公共政策学。3）提出并界定了“总体政策”“超政策”“政策系统”的概念。4）强调公共政策学的跨学科性质和实践性。

8、公共政策学在其发展的第二个阶段上取得的成就：1）方法论的多样化。（1）行为主义虽受到批评，但是尽可能地赋予公共政策学类似自然科学那样的科学性，仍然是重多学者的追求。（2）公共选择方法论崭露头角。（3）博弈论成为公共政策分析中一种重要的方法论。（4）个案研究受到重视。2）对政策过程研究的重点的转变。第一阶段重点在政策的制定上，第二阶段转变为政策的执行。3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。4）公共政策比较研究开始起步。

9、学科的近期发展：1）课题选择的新取向——伦理取向、管理取向、政府改革取向2）方法论的非科学趋向3）公共政策学的建制化（1）学会的成立和专业研究刊物的问世。（2）专门研究机构的建立。（3）大学教育中专业与课程的设置。

10、学科形成的历史条件：1）系统论、信息论、控制论的产生系统论——贝塔朗菲（（1）系统论原理（2）系统方法（3）系统工程）信息论——申农；控制论——维纳；三论提供的思维方式的特点：系统性、动态性、最优化。三论提供的基本方法：系统方法、反馈方法、信息方法、功能模拟方法。2）决策科学的形成（巴纳德、西蒙）西蒙理论的贡献：（1）以“有限度的理性”“令人满意的准则”这两个基本命题构建了有限理性决策模型；（2）借助于心理学的研究成果，对决策过程进行了科学分析，概括出他的决策过程理论。3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展；泰勒——设定理性人为经济人，首创科学管理理论。梅奥——设立理性人为社会人，创立“人群关系理论”。4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大；凯恩斯——《就业、利息和货币通论》

11、主张抛弃自由放任政策，扩大国家的经济职能，实行国家调控，干预经济体系的运行。它认为市场失败的原因是有效需求不足，只要国家采取适当政策调节经济，就可以增加有效需求，消除经济危机。

第二章公共政策学的的学科要素

1、公共政策学的学科概念的内涵1）这门学科的研究对象是公共组织，尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。2）按照理性的原则来衡量，这门学科具有准科学的特征。3）这门学科的研究内容在国家、政府、政党的职能活动深入到社会生活的各个领域，公共政策的制定和执行涉及并需要各个学科的各个知识领域，在学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透的特征。

2、公共政策学的研究对象所包括的三个方面：研究对象、概念体系和研究方法。

3、作为公共政策学研究对象的公共政策所包含的三个层次1）具体的个别的政策；2）政策群和政策链；3）政策一般。

4、对政策系统的研究应予重视的四个突出问题1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异2）公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性3）公共政策的直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性4）公共政策制定系统内部的结构

5、科学的品格：1）第一个品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致须经在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。2）第二个品格是它是人类理性思维的产物。3）第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。4）第四个品格在于它注重简单性原则。6、公共政策学的研究方法所依据的认识论：1）经验主义：（1）认为人的认识起源于感觉经验，也就是感觉经验是认识的真正源泉。（2）强调人的认识须从个别的、特殊的事物出发。（3）关于普遍性与特殊性、共性与个性的关系。（4）强调归纳逻辑作为认识工具而具有的根本作用，忽视真理自身的逻辑一贯性。（5）关于认识主体的认识能力的有限性，培根进行了深入的探讨。从不同的角度，在不同的程度上强调人的认识能力的有限性，是经验主义的共同特征。2）理性主义：（1）认为人的认识起源于理性直观而不是感觉经验。（2）理性主义总是把一般而不是把个别作为认识的首要对象。（3）在是否有普遍的共同理性存在的问题上，理性主义持肯定态度。（4）理性主义是以演绎法为主线发展起来的。（5）关于认识主体的认识能力，理性主义认为真理的标准就是理性本身。3）逻辑经验主义：（1）经验证实原则。（2）以逻辑分析来补充实证经验。（3）科学主义的科学观。4）后现代主义：（1）对从伽利略开始，支配西方思想三百多年的机械主义的认识论、方法论和科学观进行了激烈的批评。（2）主张自然主义的认识论和方法论。（3）对人文精神的呼唤。（4）重视非理性的、反理性的和超理性的等反科学主义的创造性思维。5）辩证唯物主义：（1）全面性，或者说由于它综合了各种片面的认识中的正确的方面，因此，

它本身就最少片面性。（2）实践性，或者说它在实践的基础上，实现了感性与理性、经验与理论、个别与一般、整体与部分、真理的相对性与绝对性、归纳与演绎的统一。

6、模型的认识论意义：1）由于模型和原型具有相似性，可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性，对所构模事物的运行结果和发展趋势做出有效的预测。2）模型是进行科学抽象的重要工具。3）模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。

7、基于西方经验的政策系统与过程理论模型：1）理想主义模型：2）渐进主义模型：林德布洛姆3）规范最佳模型和混合扫描模型：4）政治系统模型：5）机构——制度模型：6）集团模型：7）精英模型：

8、基于中国经验的决策模型即“上下来去”模型

9、华莱士科学环：“科学环模型”标明社会科学的研究过程是理论~假设~观察~概括或检验~新的理论这样一个周而复始、无限循环的过程。

10、从经验观察开始的研究过程的各个程序和步骤：以操作化方法进行经验观察~对观察到的结果以量度、测定与分析的方法进行处理~经验概括，这是一个进行经验研究的过程，即以归纳法从事理论构建的过程，接着，在经验概括当中或在这个基础上，通过运用形成概念，建立命题、理论的方法~理论，这是一个进行理论研究的过程。

11、从理论假设开始的研究过程的各个程序和步骤：对既有理论进行梳理，通过运用逻辑演绎方法~假设，这是一个进行理论研究的过程。接着，从假设出发~以操作化方法进行经验观察，这是一个以演绎法进行理论演绎的过程。或者，在假设做出以后，通过运用检查假设的方法~证实或证伪，然后运用逻辑推理的方法~理论。

第三章公共政策的含义、构成和功能

（一）什么是公共政策

1、公共政策的内涵：1）公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征；2）公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；3）公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。4）公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。5）公共政策是一种权威性的价值分配方案。6）公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。

（二）公共政策的构成与结构

1、公共政策的形式构成：1）美国：公共政策=立法决策+行政决策+司法决策2）中国：公共政策=党的政策+人大决策+行政决策（1）党的政策：成为公共政策的形式：（1）直接的形式；（2）间接的形式：党的领导是政治的领导，即政治原则、政治方向、重大决策的领导和向国家政权推荐重要干部。党对国家事务实行政治领导的主要方式：使党的主张通过法定程序，变为国家意志。将党的政策变成国家意志的法定程序有三种：（1）中共中央与国家机构联名发布政策方案。（2）中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过。（3）政府决策以党提出的政策原则为依据。（2）人大决策：人大决策主要采取的形式：（1）宪法；（2）基本法律；（3）法律；（4）地方性法规、自治条例和单行条例；（5）人大决定：1）全国人大及其常委会行使宪法明确列举的决定权的那些行为。2）人大及其常委会行使宪法明确列举的人事任免权的行为3）人大及常委会行使宪法明确列举的监督权的行为。（3）行政决策：行政决策的主要形式：（1）行政法规；（2）行政措施、决定和命令；（3）部门规章；（4）地方性规章；（5）地方性行政措施、决议和命令。

2、纵向结构：中央政策（国家政策）、地方政策、基层政策

3、中国：1）根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央，地方政策的制定须在中央政策的指导下进行，其目标、方向和行为规范为中央政策所决定，所以地方政策只是中央政策的具体化。2）从形式上看，当代中国地方政府有两个、三个、四个层级

4、什么是合理的政策结构？1）合理的政策结构的显著特征是结构的有序化。2）合理的政策结构的另一重要特征是有效的分级控制。3）严格的组合秩序，这是政策结构合理的重要条件。

（三）公共政策的本质、特征与功能

1、公共政策的产生须有三个初始条件（核心要素）：（1）公共问题的形成；（2）公共决策机关的产生；（3）公共强制机构的出现。公共政策是随着国家的产生而产生的，是作为统治阶级治理国家与社会，实现其阶级意志的工具而产生的。

2、公共政策的转型或发展，表现在四方面：（1）在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大。（2）现代国家和政府制度的基本理念是主权在民。（3）在奴隶制社会和封建制社会，国家和政府几乎以执行政治统治的职能为唯一职能，而执行社会管理的职能也以维护和巩固政治统治为目的。（4）传统的公共政策的质量，取决于少数统治者个人甚至最高统治者一个人的品格、智慧、学识和视野等因素，现代公共政策的质量，特别是自第二次世界大结束以来，世界主要国家的政府和人民越来越清楚地认识到取决于政策过程的科学化和民主化。

3、公共政策的基本特征：（1）政治性（2）阶级性（3）权威性（4）普遍性（5）目标取向（6）稳定性与变动性（7）预见性

4、公共政策的主要功能：（1）管制功能（2）引导功能（3）调控功能（4）分配功能

第四章公共政策系统及其运行的逻辑流程

（一）公共政策系统及其环境

1、公共政策的主体与客体：1）主体：（1）直接主体：立法机关、行政机关、执政党、领袖人物。（2）间接主体：在野党、利益集团、选民。2）客体：（1）社会问题、公共问题与政策问题（2）目标群体。

2、公共政策系统的构成：1）信息子系统：2）咨询子系统：俗称“思想库”“智囊”，是决策子系统的辅助系统。功能和作用：（1）提供预测研究；（2）帮助决策子系统发现问题，确定政策目标；（3）政策方案的设计、评估和论证。（4）其他政策相关问题的咨询；（5）对政策执行情况进行检验和评估。3）决策子系统：是中枢系统。基本特征：权威性和主导性。功能和作用：（1）确认政策问题；（2）明确政策目标；（3）组织政策方案设计；（4）负责备选方案的选择和最终确定。4）执行子系统：功能：（1）为政策方案的顺利实施做准备；（2）有效地实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动；（3）总结执行情况。5）评估子系统：功能和作用：（1）检验公共政策的效果、效益和效率；（2）提供政策持续、修正、调整或终止的重要依据（3）有效地配置政策资源。6）监控子系统：功能和作用：（1）根据公共政策的目标，确立具体的监控标准或指标，交作为实施监控的依据；（2）对执行子系统的政策执行情况进行监控；（3）反馈执行情况。7）反馈子系统：功能：（1）为决策子系统进行科学决策提供信息依据；（2）客观、准确、灵敏、迅速地向决策子系统反映政策运行过程中的真实情况，使后者能够根据所得信息与预期目标进行比较，并做出适时的调整和补充。（3）反馈子系统传输的信息也是对政策实施有效控制以达到预期目标的最佳手段。

3、公共政策系统的环境：特点：（1）高度复杂性（2）巨大差异性（3）历史变异性。1）国情与国策；2）自然环境、社会环境、大众传媒与公共政策；3）国际环境（国际格局、综合国力、国际地位、国际趋势）

（二）公共权力与公共政策

1、国家机构、国家权力、国家职能与公共政策1）国家机构决定公共政策的结构及效力范围（1）国家纵向组织机构规定公共政策的层次；（2）国家横向组织机构决定公共政策的效力范围。2）国家权力、国家职能的二重性决定公共政策的二重性（阶级属性、社会属性）3）国家权力、国家职能制约着公共政策的种类和数量。

2、国家能力、治理能力、政府能力与公共政策

1）国家能力决定公共政策的质量。

2）治理能力对公共政策的挑战。

3）政府能力是制定、执行公共政策的基础。

3、政治体制、国家结构、政府体制与公共政策

1）政治体制与公共政策

（1）政治体制规定了公共政策主体的范围。

（2）政治体制决定公共政策制定的科学化程度。

（3）政治体制决定公共政策制定的民主化程度。

（4）政治体制影响公共政策的质量和水平。

4、政治结构与公共政策——立法机关、行政机关、司法机关、政党

（三）公民与公共政策

1、公民在公共决策中的地位

1）作为政策对象的公民。

2）作为政策主体的公民

公民影响公共决策的途径：

（1）以国家主权者的身份，对某些重大问题，如宪法的修订等，采取全民公决的投票方式，直接进行决定。

（2）用间接的方式，即通过公民自己选出的代表或制定、修改执行公共政策。

（3）使用各种威胁和抗拒的方式反对某些政策，或表达制定新政策的要求。

（4）通过参加利益集团，借助集团的力量去影响政策。

（5）对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，去影响政策结果。

（6）某些公民还可以通过其知识活动为决策过程提供思想指导。

（7）某些公民通过政治活动对政策产生实质性影响。1、政策周期：政策制定、执行、监控、评估、终结。

2、公共政策运行的逻辑流程：

1）政策问题的形成——政策问题、政策议程、政策分析

2）政策决定——政策选择、政策决定、政策宣示

3）政策实施——政策执行、政策结果、政策修正

3、公共决策的科学化、民主化

1）政策过程的理性化

2）政策过程的专业化

3）政策过程的科学化

4）政策过程的民主化和公共选择的民主规则。

第五章公共政策问题的形成与认定

（一）公共政策问题的界定、内容和属性

1、公共政策问题的基本内容：

1）客观的社会现实；

2）问题的察觉；

3）现实与利益期望等的冲突性；

4）团体与组织活动；

5）政策和社会公共组织的必要政策行动。

2、公共政策问题的基本属性：

（1）关联性（2）主观性和人为性（3）历史性与动态性

（二）公共政策问题的形成、提出与分析

1、公共政策问题的形成因素：

1）从国内和国际视角看：

国内：自然灾害、非预期的人文事件、社会的变迁

国际：战争或军事行动的爆发、武器的革新与发展、国际关系及国际间联盟形态的变更

2）从客观和主观的角度看：

客观：自然灾害、社会变革、体制转型

主观：价值观的更新、人们期望目标的改变

流行迷思（自然的、邪恶的、内在的）科学迷思、范式能左右人们对公共政策问题的认定。

2、公共政策问题的提出主体：

1）政治领袖；

2）政党组织和利益集团；

3）民意代表；

4）大众传媒；

5）各类政策研究组织；

6）政府部门本身。

3、公共政策问题的分析：

1）边界分析法：

三步骤：（1）饱和抽样（2）诱导性提问（3）边界估计

2）多角度分析：（个人、组织、技术三角度）

3）类别分析法：

注意原则：（1）实质的相关性（2）穷尽性（3）相互排斥性（4）一致性（5）层次分明性

4）原因层次分析法：（可能原因、合理原因和可行原因三个层次）

5）类比分析法：（人的类比、直接类比、符号类比、想象类比）

6）头脑风暴法：

阶段：（1）组建团休（2）意见产出（3）意见评估（4）意见排序

7）假设分析法：

步骤：（1）确定利害关系人（2）呈现假设（3）评比假设（4）汇集假设（5）综合假设

（三）公共政策问题的认定

1、政策议程的含义与类型：

1）系统议程（公众议程）

2）政府议程（正式议程）（1）项目的新旧——新项目和旧项目

（2）界定议程、规划议程、磋商议程、循环议程

2、进入政策议程的条件：

1）事件或问题必须明朗而严重；

2）要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；

3）要有政党、民主和开放的察觉机制、过程。

3、进入政策议程的障碍：

1）与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成障碍因素；

2）社群的价值规范、制度或程序上的限制。

4、政策议程的构建模型：

1）外在创始模型：在民主和平等的社会中常见。

2）动员模型：出现在不太民主的社会

3）内在创始模型：财富和权力高度集中的社会较为流行。

第六章公共政策的制定

（一）公共政策目标的确定

1、政策目标的特征：

1）问题的针结性；

2）未来的预期性。

2、确定政策目标的意义：

1）能为制定政策方案提供方向性指导。

2）能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准。

3、确定政策目标的原则：

1）实事求是；

2）面向未来；

3）系统协调；

4）明确具体；

5）伦理考量。

（二）公共政策方案的规划

1、政策规划的特征：

1）从政策规划的主体来说，多元化和政府主导并存。

2）从时间进程来看，政策规划主要存在于政策目标的确定和政策抉择之间。

2、政策方案的设计：

1）设计的基本原则：（1）紧扣政策目标；

（2）规划多重方案。

（3）方案彼此独立。

（4）方案要有创新。

（5）方案切实可行。

2）设计的阶段：（1）轮廓勾画。

（2）细节设计。

3、政策方案的评估与择优：

1）我们有必要关注一下评估和择优的标准问题。

2）方案的评估与择优，是在比较的基础上进行的判断和选择。

3）为了尽可能地做到判断和选择的正确，要注意使用“逆向决策”的方法。

4）方案的评估与择优，还须对择定方案进行审查和评定，即进行系统的、周密的论证。

4、评估与择优的两种基本方法：

1）预测性评估

步骤：（1）方案调查；

（2）详细研究；

（3）进一步的分析；

（4）试验式证实。

依据：（1）理论假说。

（2）价值体系。

（3）分析方法。

方法：（1）德尔菲法。

（2）时间序列分析。

（3）投入—产出分析。

2）可行性评估

（三）公共政策的抉择与合法化

1、公共政策的抉择主体：

1）国家元首；

2）行政首长；

3）民意代表；

4）法官。

2、现代决策对决策者的要求：

1）尊重科学分析的价值；

2）考量各方利益的平衡；

3）发挥个人决断的作用。

3、公共政策抉择的合法化

1）政策内容的合法化；

2）决策过程的合法化；

行政决策程序：法制部门的审查；领导会议的讨论决定；行政首长的签署发布。

立法系统的决策程序：提出议案——审议议案——通过议案——公布政策。

3）政策的法律化。

第七章公共政策执行

（一）公共政策执行的意义、原则和模型

1、政策执行的规定性和特点：

1）目标的导向性；

2）内容的务实性；

3）实施上的灵活性；

4）时间上的阶段性与连续性；

5）影响的广泛性。

2、政策执行的重要性：

1）政策执行是解决政策问题，实现政策目标的重要途径。

2）政策执行是检验政策方案正确与否的唯一标准。

3）政策执行结果是后续决策的基本依据。

3、政策执行的原则：总原则——坚持原则性与灵活性相统一。

具体：（1）计划周密（2）执行准确（3）灵活创新（4）全局与局部兼顾。

4、政策变通：

“求神似，去形似”这种变通形式，能够做到原则性、时效性与灵活性的辩证统一，抓

住政策的精神实质，遵循政策要求，结合实际，创造性地加以贯彻落实。

要确保政策的合理变通，要注意以下三点：

1）把握政策的基本精神。

2）摸清实际情况。

3）上情、下情有机结合。

5、政策执行的理论与模型：

1）过程模型：史密斯模型。

四个主要变量：理想化的政策、执行机关、目标群体、环境因素。

2）互适模型：

3）循环模型：雷恩——拉宾诺维茨模型。

三阶段（拟定纲领、分配资源、监督执行）三原则（合法、理性、共识）

4）博弈模型：巴德克

5）系统模型：霍恩——米特模型。

五个重要变量——政策的价值诉求、政策资源、执行者属性、执行方式、系统环境

6）综合模型：梅兹曼尼安——萨巴提尔模型

三因素：政策问题的特性、政策本身的可控性变量、政策以外的变量。

（二）公共政策执行的过程和手段

1、政策执行过程的诸环节：

1）政策宣传；

2）政策分解；

制定执行计划，应遵循下列原则：

（1）客观性原则（2）适应性原则（3）全面性原则（4）一致性原则。

3）物质准备；

4）组织准备：

（1）确定政策执行机构；

（2）选人用人；

（3）制定必要的管理法规；

5）政策实验：

（1）选择实验对象；

（2）设计实验方案；

（3）总结实验结果。

6）全面实施

2、政策执行再决策：

1）主要依据：（1）主要任务、目标、路线的变化。

（2）政策环境的变化。

（3）人们认识的变化。

（4）政策偏差的变化。

（5）政策副作用的产生。

2）分类：（1）现场再决策和反馈再决策。

（2）常规再决策和非常规再决策。

（3）突破型再决策和跟踪型再决策。

3）原则：（1）实事求是原则。

（2）时效性原则。

（3）信息原则。

（4）民主原则。

（5）总结经验、开拓创新的原则。

（6）宣传解释的原则。

（7）动态原则。

4）作用和意义：（1）有利于纠正公共政策执行的偏差。

（2）有利于保证公共政策执行取得更好效果。

（3）有利于后继政策的科学制定。

3、政策执行的资源：（1）经费和人力（2）信息（3）权威（4）执行保护

4、政策执行的手段：（1）行政手段（2）法律手段（3）经济手段（4）思想引导手段

（三）公共政策执行偏差及其矫正

1、政策执行偏差的表现形式：

1）象征式政策执行；

2）附加式政策执行；

3）残缺式政策执行。

4）替代式政策执行；

5）观望式政策执行；

6）照搬式政策执行。

2、政策执行偏差产生的原因：

1）主观原因：（1）执行者的认知缺陷。

（2）执行者的利益驱使。

（3）执行机构的管理缺陷。

（4）执行准备不充分。

2）客观原因：（1）政策问题本身的复杂性。

（2）政策质量低劣。

（3）政策环境的变化。

（4）利益集团的压力。

（5）政策资源的不足。

（6）缺乏健全的监督机制。

3、我国政策执行偏差的原因分析：

1）转型时期的政策环境。

2）领导体制方面的原因。

3）民主、法制意识淡薄。

4、政策执行偏差的矫正：

1）矫正的对象：（1）政策本身（2）政策执行组织（3）政策目标群体。

2）矫正的途径：（1）政策修正（2）政策增删（3）政策更新。

3）矫正的方法：（1）完善管理体制。

（2）提高执行人员素质。

（3）科学诊断问题。

（4）及时跟踪评估。

（5）强化监督控制。

（6）加强舆论宣传。

（7）采取相应强制措施。

（四）影响公共政策有效执行的主要因素

1、政策问题的性质影响有效执行的因素主要表现在：

1）问题本身所涉及的范围。

2）问题本身的复杂程度。

3）随着问题的产生需要调节的行为量的大小。

2、政策的质量的高低由三要素来衡量：

1）政策的可行性程序。

2）政策的合理性程度。

3）政策的合法化程度。

3、执行机关的效能：

合格、高素质的政策执行者的要求：

1）高度的思想政治觉悟；

2）积极的意向和工作态度；

3）合理的知识和能力结构；

4）较高的管理水平；

4、政策对象的情况

1）政策对象的特点：（1）政策规定性（2）一定的能动性（3）受动性（4）主观差异性

2）政策对象对政策执行的影响：（1）表现在政策对象的数量上；

（2）政策对象的类型；

（3）政策对象的行为调节和变化的幅度。

5、政策执行的外部环境：

1）自然环境：（1）地理因素（2）生物因素（3）宇宙因素

2）社会环境：（1）政治环境：○1政治文化

○2民众的支持与大众传播媒介

○3国内政局与国际社会

（2）经济环境：

（3）社会心理环境：

第八章公共政策的评估与监控

（一）公共政策评估的含义、用途和主体

1、政策评估的用途：

1）是检验政策效果的基本途径；

2）是决定政策去向的依据；

3）是合理有效地配置政策资源的认识基础；

4）是进行政策教育的重要方法；

5）是决策科学化和民主化的必由之路。

2、政策评估的类型：

1）正式评估和非正式评估

2）内部评估和外部评估

3）事前评估、执行评估和事后评估

（二）公共政策评估的过程、标准和影响因素

1、过程和步骤：

1）评估准备阶段：（1）确定评估对象；

（2）制定评估方案；

（3）准备评估条件

2）评估实施阶段：

3）评估总结阶段：

2、标准：

1）事实标准：（1）政策效率；

（2）政策效能；

（3）政策效益；

（4）回应的充分性；

（5）执行力；

2）价值标准：（1）社会生产力的发展；

（2）社会健康发展；

（3）社会公正，

3、影响因素：

1）政策目标的不确定性；

2）政策影响的广泛性；

3）政策资源的混合和政策重叠；

4）政策主体有关方面人员的抵制；

5）评估者主观动机上的错误；

6）政策信息系统不完备；

7）政策评估所需经费获取不易；

8）决策目标的意识形态性。

（三）公共政策评估的方法

1、过程对比法：（1）动态性、全面性（2）前后对比

1）始——终对比分析

（1）前——后对比法（2）投射——实施后对比法（3）控制对象——实验对象对比法

2）始——中对比分析

3）有——无政策对比分析

2、价值分析法：

1）分析对象的选择2）功能分析和功能评价3）制定和实施改进方案

（四）公共政策的监控

监控是政策监督和政策控制的合称。

1）立法机关对政策的监控。

2）司法机关对政策的监控

3）行政机关对政策的监控

4）政党对政策的监控

5）利益集团对政策的监控

6）社会舆论和大众传媒对政策的监控

监督系统：（1）各级人民代表大会、政协和各民主党派

（2）各级行政机关的主管部门或综合管理部门

（3）纪检、监察部门

（4）审计、统计部门

（5）社会公众和新闻媒体

政策控制的程序：（1）确立标准（2）衡量绩效（3）纠正偏差。

分类：1）预先控制、同步控制、反馈控制

2）目标控制、界限控制、效力控制、效应控制。

政策控制的方法：（1）矩阵控制法（2）例外导向法。

第九章公共政策的持续，终结与周期

（一）公共政策的持续与变动

1、政策均衡的特征：

1）政策均衡意味着社会力量对比的势均力敌；

2）政策均衡意味着政策具有高度的合法性；

3）政策均衡意识着政策体系内外的协调均衡；

4）政策均衡状态是一种动态的平衡状态。

2、政策持续的具体原因：

1）公共政策所指向的问题仍未解决；

2）既得利益者的利益均衡；

3）目标具有长期性；

4）执政者的长期稳定

3、政策持续的后果：

积极：（1）有助于将决策者的思想贯彻到底，从而取得明显的成效。

（2）有助于保持社会和政治的稳定。

（3）可以有效降低政府的成本。

消极：可能导致政策僵化。

4、政策调整的三个基本内容：（1）政策补充（2）政策修正（3）政策终止。

5、政策调整的原因：（1）决策者的价值取向；

2）政策环境；

（3）政策资源。

6、政策调整的内容：

（1）主体调整（2）客体调整（3）目标调整（4）方案调整（5）关系调整

7、绝大部分的政策变动都要遵循渐进调整路线的原因：

1）利益刚性的限制；

2）现行政策的制约；

3）公共意志的趋中；

4）变革成本的约束；

5）人类理性的局限；

6）社会稳定的需要。

（二）政策终结

1、原因：（1）经过评估认为政策的目标已经实现，政策问题也得到解决，政策没有继续存在的必要，应该予以终止；

（2）经过评估发现政策存在的失误或局限使其无法解决所面临的问题。

2、对象：（1）功能（2）组织（3）政策（4）计划。

3、方式：（1）替代（2）合并（3）分解（4）缩减。

4、作用：（1）有利于节省政策资源；

（2）有利于提高政策绩效；

（3）可以避免政策僵化；

（4）可以促进政策优化。

5、推动政策终结的力量：（1）反对政策者。

（2）明智领导者。

（3）锐意改革者。

（4）政策评估者。

6、阻碍政策终结的力量：（1）政策制定者。

（2）政策执行者。

（3）政策受益者。

7、克服阻力、顺利完成终结的策略主要有：

1）重视说服工作，消除抵触情绪；

2）注意因势利导，营造有利气氛；

3）公开评估结果，争取支持力量；

4）废旧、立新并举，缓和终结压力；

5）通过试探试点，避免矛盾激化；

6）终结必要部分，减少终结代价。

（三）政策周期

1、类型：

1）阶段性政策周期：

2）功能性政策周期：

3）反复性政策周期：

2、政策周期的研究意义：

（1）政策周期研究是完善政策科学学科理论体系的需要；

（2）政策周期研究是促进公共政策决策科学化的需要；

（3）政策周期研究是保护政策的连贯性和稳定性的需要；

（4）政策周期研究是保障改革开放顺利进行的需要。

第十章公共政策的研究及其应用

（一）公共政策研究组织

特征1、从组织功用看，政策研究组织以改进政策制定为目标，包括对政策制定系统的功能与组织机构进行改进，从而为产出高质量的政策方案服务。2、从人员及其知识结构看，政策研究组织是由具有多学科知识背景的学者和具有丰富实践经验的前政治活动家、前高级公务员组成的智囊型的群体。3、从体制构成看，政策研究组织实行学科分类与课题研究相结合的管理体制。4、从组织运行看，政策研究组织坚持研究、教学（培训）、开发（咨询）三位一体，坚持基础研究与应用研究并重，描述性研究与解释性研究并重。5、从价值追求和道德要求看，政策研究组织尤其强调要坚持实事求是。6、从组织环境看，政策研究组织必须尽可能地与政策制定者和执行者保持良好的合作关系。

宗旨1、帮助决策者发现问题，确定目标。2、为决策者拟制、评估备选政策方案。3、对政策执行情况进行检测和反。4、构建分析模型和相关理论，发现公共决策过程中诸因素之间的因果联系或相关性。

类型1、官方的政策研究组织2、半官方的政策研究组织3、民间的政策研究组织

体制模式1、直线型2、职能型3、直线参谋型4、双重领导型

1、内部管理体制2、对外组织体系（一是国际交流部门；二是在国外设立的分支机构）

作用1、作为咨询性参政机构，政策研究组织向决策者提供政策建议。2、作为知识的积累者和创造者，政策研究组织供新的思想和观念。3、作为评估性机构，政策研究组织提供有关政策结果的信息。4、作为人才成长、储备的机构，政策研究组织源源不断地向政府输送高质量的官员和专家。5、作为宣传性机构，政策研究组织可以通过制造舆论的方式来传播其思想和观点。

研究风格1、立足现实，着眼未来；2、价值取向上的科学诉求3、研究成果的文本化4、研究方法上的多元化5、跨学科研究公共政策分析

总体意义在于发现问题的症结所在，拟定政策方案，建立评估标准，依据这些标准权衡政策方案的利弊得失，设计执行计划，并对政策执行进行评估，以避免或减少政策过程中的消极状况和结果。

具体意义1、通过整合性与科技性的分析，发现问题的要害和症结所在。2、减少决策失误。3、改善公共部门在决策上的低效状况。4、增强决策的预期性和取向性。

要素1、问题2、目标3、方案4、模型5、评估标准6、实施效果7、环境8、信息

原则1、民主化原则2、系统性原则3、协调性原则4、多样性原则5、分合原则6、预测性原则

公共政策分析过程模式：

一、麦考尔——韦伯分析模式

二、沃尔夫分析模式

三、邓恩分析模式

公共政策分析过程中的基本关系

1、应然与实然的关系；

2、宏观与微观的关系

3、定性分析与定量分析的关系

4、现实与未来的关系公共政策分析的系统分析方法

概念：是一种根据公共政策客观具有的系统特征，着眼于整体与部分、整体与结构以及系统与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代政策分析方法。

特征：1、系统分析把所研究的对象看作一个具有内在结构与功能的整体，即系统；进而确定该系统的边界，使之独立于周围的系统；同时对该系统的组成部分进行分析，确定各子系统。

2、系统分析重视所给定系统与外部系统的相互作用，以及内部各子系统之间的相互作用。

3、虽然系统分析大力地将现代应用数学引入公共政策分析领域，借助这一工具使公共决策逐步走向定量化、精确化，但系统分析并不忽视对非计量因素的研究，而是将其作为分析的“难点”来对待。

内容：1、政策系统的环境分析。

2、政策系统的结构分析。

3、政策系统的目标分析。

作用：1、帮助政策分析人员从整体性的角度理解政策系统，并在此基础上对不同的政策系统加以比较；

2、鼓励政策分析人员同时对政策系统的各子系统进行研究，促使政策分析人员注意系统内部的结构和层次特点；

3、强调并突出对未知事物和状态的探索，使人们能够在过去和现在的基础上预测未来，不断开拓新的领域；

4、引导政策分析人员在政策分析过程中善于转换视角，从不同的角度或侧面看待政策分析中的问题；

5、促使政策分析人员在考虑政策目标和解决问题所需的要求和条件时，也同时注意考虑协调、控制和贯彻执行等问题，并注意进行从目的到手段的全面调查。公共政策分析的现代定性方法

1、基本评价：

2、价值分析：

3、可行性分析：

4、超理性分析：

5、创造性分析方法：

1）个人判断法：

2）头脑风暴法：

3）德尔菲法：

4）脚本写作：

5）运筹博弈：

5、辩证分析方法

公共政策观测

1、必要性：

1）避免和减少政策失误是政策预测得以产生、存在和发展的根本理由。

2）可以为政治、经济、文化和科技政策的制定提供科学依据。

3）可以为经济的发展创造必要的环境条件。

2、分类：

1）时间——短期、中期和长期

2）方法——定性预测和定量预测。

3）功能和性质——目标性预测和探索性预测。

4）政策涉及范围——宏观（国家）、中观（地区、部门）、微观（单位）。

3、内容：

1）公共政策实施的总体环境和具体条件预测。

2）公共政策的绩效预测。

3）公共政策实施的社会心理因素预测。

4）对政策系统内的各部分的互动、配套和协调情况进行预测。

4、步骤：

1）确定政策预测目标。

2）进行政策环境的现状调查。

3）确定公共政策的合理结构。

4）选择政策预测方法。

5）对政策预测的结果进行论证。

5、方法：

1）趋势外推法。

2）专家评估法。

3）模型预测法。

4）动态分析法。公共政策咨询

类型：（1）决策咨询（2）政策信息咨询。

作用：（1）帮助决策者准确地判断政策问题，确定决策目标。

（2）帮助决策者科学地择定政策方案，并对政策方案的实施进行监控。

（3）有效地保证政策效果，减少政策失误。

公共决策咨询

1、必要性：

主要体现在四个方面：1现代科学技术发展和社会化大生产导致的社会政策的问题的日益专业化，复杂化，客观上要求实现“谋与断”的分离，由公共咨询机构充当决策者的参谋和助手，聪其耳目，扩其视野，以制定科学，正确的公共政策。2变化多端，竞争激烈的社会发展形势，使得大量的新矛盾新问题不断出现，政策应变能力显得极为重要。这要求决策者依靠现代化共政策智囊机构和咨询人员，充分发挥各种专家的作用，审时度势，统观全避，从千头万绪中找出问题的关键所在，增强政策应变能力，及时作出可行的，有效的决断。3适应知识经济时代科学决策的需要。公共政策民主化的需要。4

2、功能：

1）研究咨询功能。

2）参与决策的功能。

3）政策协调功能。

4）人才开发的功能。

3、特点：

1）综合性；

2）法治化；

3）公共性；

4）时效性；

5）相对独立性。

政策信息咨询

1、基本原则：

1）准确全面的原则；

2）客观公正原则；

3）最小努力原则；

4）优势放大原则；

2、功能：

1）社会大脑功能；

2）信息传播功能；

3）决策支持功能；

3、程序和方法：

1）政策信息的收集；

2）政策信息的储存；

3）政策信息的加工；

4）政策信息的利用与反馈；

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3）公共性；

4）时效性；

5）相对独立性。

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2）客观公正原则；

3）最小努力原则；

4）优势放大原则；

2、功能：

1）社会大脑功能；

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