教务处廉政风险点排查及防控措施一览表

教务处廉政风险点排查及防控措施一览表

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 1 岗位职责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学教务处全资格的真实性和信息准确性。 体成员 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确； 教务处全1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，体成员 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级； 2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员 2 岗位职责风险 普教学籍管理－－注册 1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入低 学资格数据出现误差）； 2、对老生未交学费把关不严。 低 3 岗位职责风险 普教学籍管理－－休复学 材料不真实，审核不严。 低 低 4 岗位职责风险 普教学籍管理－－退学 普教学籍管理－－升留级 材料不真实，审核不严。 低 低 教务处全体成员 5 岗位职责风险 对学生成绩审核不准，漏审或误审等。 中 中 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 行校内和学信网上的学籍异动。 责任人 6 岗位职责风险 普教学籍管理－－转学 考试管理－－CET、CCT、NCRE经费管理 教务运行管理－－学生证的补办 教务运行管理－－日常成绩管理 教务运行管理－－毕业生成绩审核管理 对转学材料审核不严。 低 低 1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、按照文件要求收取考生报名费用； 2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。 1、严格成绩报送程序； 2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。 教务处全体成员 7 岗位职责风险 1、未严格按照文件要求收取考生报名费用； 低 2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 随意补办学生证。 中 低 教务处全体成员 8 岗位职责风险 岗位职责风险 中 教务处全体成员 教务处全体成员 教务处全体成员 9 因主观原因修改原始成绩。 高 高 10 岗位职责风险 因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。 中 中 经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。 序号 风险类别 风险点 教务运行管理－－成绩复查及更正管理 教务运行管理－－教师教学工作量的审核 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。 责任人 教务处全体成员 11 岗位职责风险 修改后成绩与真实成绩不符。 高 高 12 岗位职责风险 主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。 低 低 根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。 教务处全体成员 13 岗位职责风险 质量工程项目 1、对申报项目材料审查不严格； 2、评审程序不严格； 中 3、对获批项目管理不严格。 中 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度； 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。 1、加大对系部申报材料审查力度； 2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证； 教务处全体成员 14 岗位职责风险 经费管理与使用 1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查中 不严、不细致； 3、公款私用、滥用。 1、对各系部申报材料审查不严； 2、对课程安排、学时分配的审低 查不严。 教务处全体成员 中 15 岗位职责风险 培养方案制订（修订） 低 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 辅修资格审查、辅修学位授予 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理； 3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资格进行严格审查。 责任人 教务处全体成员 16 岗位职责风险 1、对申报辅修学生资格审查不严格； 低 2、辅修成绩审查不严； 3、辅修证书获得资格审查不严。 低 17 岗位职责风险 考试违纪失职行为认定和处理 不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。 高 高 严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法教务处全（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院体成员 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》（教务字〔2006〕46号），校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，利用相关工具进行数据分析。 1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范试卷管理； 2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。 配合国有资产管理处做好教材招标工作。 教务处全体成员 教务处全体成员 18 岗位职责风险 学生评教活动 保密意识淡薄，未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自修改相关信息。 中 中 19 岗位职责风险 试卷管理 管理人员未能执行有关保密规定。 高 高 20 岗位职责风险 教材管理--计划招标文件中的技术要求 编制过程中技术参数有明显倾向性。 高 高 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 1、对教学单位所报教学用书审核不严； 2、对需要更换教材的申请把关不紧。 风险等级 自评 审定 防控措施 1、教材计划提交教材管理委员会审核； 2、对审核通过的教材计划上网公示。 责任人 教务处全体成员 21 岗位职责风险 教材管理--教材计划 低 低 22 岗位职责风险 本部门评先评优 1、在评选中讲人情、拉关系； 2、对材料未严格把关，造成所低 评选的个人不具备先进性和代表性。 1、使用中未认真审核材料； 2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录； 3、保管不善，遗失公章等。 严格按照学校文件执行。 低 教务处全体成员 23 岗位职责风险 印章管理和使用 高 高 1、严格审核，制定并规范印章使用的程序； 2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度； 2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”； 3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。 教务处全体成员 教务处全体成员 24 岗位职责风险 网上录取工作 未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。 高 高 25 业务流程风险 普教生学籍管理－－毕业资格审核 1、毕业生课程成绩审核不准确； 2、毕（结）业学生名单或人数低 不准确。 低 教务处全1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程； 体成员 2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。

序号 风险类别 风险点 普教生学籍管理－－毕业证书发放及电子信息上报 普教生学籍管理－－毕业证明书的审核发放 学位管理－－研究生学位授予资格审核 学位管理－－普教本科生学位授予资格审核 学位管理－－成教本科生学位授予资格审核 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 教务处全体成员 26 业务流程风险 学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能按时上网查询或信息错误。 中 中 1、认真审核毕（结）业学生信息； 2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。 27 业务流程风险 对申请者审核不严谨或不按规定补办，造成弄虚作假。 中 中 1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性； 2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正确。 按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。 教务处全体成员 28 业务流程风险 1、未严格按照文件要求审核学位资格； 2、对学位资格把关不严格，导低 致学位资格错误（错报、多报、漏报）。 1、未严格按照文件要求审核学位资格； 2、对学位资格把关不严格，导低 致学位资格错误（错报、多报、漏报）。 1、未严格按照文件要求审核学位资格； 2、对学位资格把关不严格，导低 致学位资格错误（错报、多报、漏报）。 教务处全体成员 低 29 业务流程风险 按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。 低 教务处全体成员 30 业务流程风险 按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。 低 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 学位管理－－学位证书发放及电子信息上报 学位管理－－学位证明书的审核发放 考试管理－－CET、CCT成绩证明审核 教务运行管理－－调课、停课管理 教务运行管理－－课程授课进程表的审核 质量工程申报与管理 风险表现 1、未严格按照文件要求审核学位数据； 2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。 1、未严格按照文件要求进行审核； 2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。 1、未严格按照文件要求出具成绩证明； 2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。 风险等级 自评 审定 防控措施 严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。 责任人 教务处全体成员 31 业务流程风险 低 低 32 业务流程风险 中 中 严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息，确保补办学位证明书正确。 教务处全体成员 33 业务流程风险 低 低 1、按照文件要求出具成绩证明； 2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。 教务处全体成员 严格执行调课、临时停课程序。 程序不完整私自调课、停课 低 低 教务处全体成员 授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事后进行调整的行为严格管理。 34 业务流程风险 35 业务流程风险 因各种原因私自更改、调整授课进程表 低 低 教务处全体成员 36 业务流程风险 上传审核不仔细、申报级别出误差。 低 低 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度； 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。 责任人 37 业务流程风险 组织全国大学生英语竞赛 未按保密要求存储试卷； 未按成绩选拔学生 严格按照流程操作。 低 低 教务处全体成员 38 业务流程风险 专业申报 1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、低 不合规； 2、发现问题未能及时汇报。 1、对申报人提供材料审查不严； 2、评选程序不透明； 低 3、评选结果不公示。 实验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实施力度不够。 优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。 低 严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，教务处全确保每个环节的工作落到实处。 体成员 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩； 3、对评选结果实行公示。 加强实践教学监管。 严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。 教务处全体成员 39 业务流程风险 多媒体软件评比 低 40 业务流程风险 实践教学管理 低 低 教务处全体成员 教务处全体成员 41 业务流程风险 实践教学评先评优 低 低 42 业务流程风险 职称晋升人员教学考核 1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及低 时纠正。 低 1、制定更加规范可操作的文件； 2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。 教务处全体成员 序号 风险类别 业务流程风险 业务流程风险 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 低 防控措施 1、加强岗位职责学习； 2、细化验收手续。 加强管理，严格教材出库手续。 责任人 教务处全体成员 教务处全体成员 教务处全体成员 43 教材入库 1、对入库教材不严格验收； 低 2、不能及时进行数量盘点清理。 1、教材出库没有登记； 2、擅自出售教材。 低 44 教材出库 低 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度； 2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”； 3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业； 4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。 按照学校规定对进行资产管理和使用。 低 45 业务流程风险 普教网上录取 1、考生资格审查时不仔细，无视报考条件不足。 2、未能严格按照学校招生章程、高 录取规则执行。 3．招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。 高 46 业务流程风险 各类经费管理和使用 1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查高 不严、不细致； 3、公款私用、滥用、 1、未能按学校文件要求管理资产； 低 2、公私两用的设备挪作私用； 教务处全体成员 高 47 业务流程风险 资产管理 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 48 业务流程风险 考风考纪检查工作 不按规定程序处理违纪、作弊学低 生和存在监考失职行为的教师。 低 严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法教务处全（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院体成员 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》（教务字〔2006〕46号），校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。 1、严格审核学生本人提交的转专业申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做转专业的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 3、拟修订转专业文件(通过考试量化)。 1、制定更加规范可操作的文件； 2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度； 2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”； 3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业； 4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。 49 制度机制风险 普教生学籍管理－－转专业 转专业程序有待完善，需量化测评细则。 中 中 教务处全体成员 50 制度机制风险 职称晋升人员教学考核 没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定低 要求。 低 教务处全体成员 51 制度机制风险 普教网上录取 1、没有制定网上录取工作人员选调制度； 高 2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。 高 教务处全体成员 经审定，学校教务处共查找廉政风险点51个，其中高风险10个，中风险11个，低风险30个，制定防控措施90条。

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