ETF套利业务申请及操作流程

ETF套利业务申请及操作流程

一、营业部业务资格申请流程

1、 ETF套利业务资格达标内容

（1）营业部设置交易服务岗为ETF业务专管员、信息技术主管为技术专管员；

（2）业务专管员的ETF套利业务知识培训达标，清楚了解所有交易环节和风险，并做好相关业务的投资者教育工作；

（3）投资者有参与ETF套利交易意愿、并清楚了解所有交易环节和风险，并有相应的资金实力和相关交易经验。

2、 业务资格申请

（1） 营业部填写《套利交易系统申请表》（附件1）； （2） 申请表传真至021-63410624上报销售交易总部审批。 3、 销售交易总部审批

销售交易总部审批通过，由信息技术部负责指导营业部安装、技术测试，情况达标。

二、营业部业务操作流程

1、 选择合适的投资者及前期培训

（1） 营业部ETF业务专管员为投资者进行业务培训、套利软件操作方法培训，投资者须对培训结果签字确认；

（2） 投资者应满足的基本条件：1、充足的资金；2、丰富的短线交易经验；3、较强的风险承受能力；4、了解ETF套利交易并理解所有风险点。

2、 投资者业务申请及风险揭示

（1） ETF业务专管员逐条详细提示风险，投资者当面签署《海通证券交易型开放式指数基金申购赎回风险揭示书》（附件2）；ETF业务专管员、营运总监分别在“风险揭示书”相应栏目签字确认；

（2） 投资者签署的《海通证券交易型开放式指数基金申购赎回风险揭示书》作为证券经纪业务协议书的附件要求存档保管，同时传真至021-63410624销售交易总部留存；

（3）客户填写《资金账户信息变更申请表》。在《资金账户信息变更申请表》的“其他信息修改”框中的“□其他”前打钩，并于横线上注明“增加宏汇委托”； （4） ETF业务专管员指导客户至公司网站下载ETF相关软件并购买ETF应用软件账号。

3、 开通ETF套利业务权限

账户管理岗根据《ETF套利客户交易参数设置》（附件3），为客户在集中交易系统金仕达柜台中，使用“委托方式修改”菜单命令进行委托方式添加，增加ETF软件“宏汇委托”，并开通ETF申购、赎回权限及网上委托权限等。

4、日常监控

营业部ETF业务专管员对该客户的资金帐户进行动态监管，如有异常情况立即上报营业部总经理，重大问题及时上报销售交易部。

附件1：《套利交易系统申请表》

附件2：《海通证券交易型开放式指数基金申购赎回风险揭示书》 附件3：《ETF套利客户交易参数设置》 附件4：《ETF套利业务介绍PPT》 附件5：《宏汇ETF软件使用说明》

联系人：王慧莉 021-23219266 18616612173

销售交易总部

2011年10月

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/y12o.html