外部性_产权界定与资源配置_对科斯定理的的深入探讨

谭慧慧,施少华(2001)

‘

世界经济文汇

年第

期、

外部性产权界定与资源配置

—一引言、,

对科斯定理的的深入探讨谭慧慧

施少华推理中得到了与科斯定理一样的结论但却并不表明,

作者毫无保留地赞同科斯定理至少是不赞同将科斯经济行为的外部性是西方新古典经济理论所一定理随心所欲不加限制地套用到我们的现实经济生活中来这一点将在第三部分作展开讨论,。

,

直不能圆满解释和解决的难题之一。

。

所谓外部性是,

第四部分

指某一经济行为不仅为行为当事人带来收益并产生成本还对其他人产生收益或成本,,

是本文的小结、

。

最常见的例子比

如环境污染企业在生产中所产生的污染不仅给该企业自身带来额外成本还对企业的周边环境造成破,

二一个简单模型科斯定理最重要的内容有两点一当交易成本为、

坏给整个社会都带来了更多的额外成本,

,

。

这种私人

零时只要产权的界定是清晰的无论产权如何界定,、

,

,

边际成本小于社会边际成本的情况叫做外部不经

资源总能以最有效率的方式配置二当交易成本为正时仅当产权界定给估价最高的当事人时资源的配置,,

济

。

与此相对应外部经济指的是私人边际收益小于,

,

社会边际收益比如养蜂人的蜜蜂在替主人采蜜的同时还帮助了旁边果园的授粉从而提高了果园的产出但养蜂人并没有从果园的增产中得到好处,,

才是有效率的

。

不过作者觉得现有的对科斯定理的证,

,

明仍然是不够严密的特别是对交易成本为正时资源应当如何配置的证明。

。

在这里我们将构建一个关于,

,

由于存在外部性从社会的角度来说这些经济行为的边际收益不等于边际成本新古典经济理论中最核心的资源配置的均衡方程式也就不能成立了因此新古典经济理论对于外部性是无能为力的只好无奈地称之为市场失灵然后作为特例处理,。,

,

外部性与资源配置的简单模型并看看从数学推导中我们能够得到什么。

,

在这个模型中我们考虑两个企业分别称为企业,

,

,

和企业

。

企业

的市场需求函数为一‘、,

一。。

,

企业,

的市场需求函数为时企业,,

当不存

在企

为了解决由于外部性而带来的资源配置问题英国经济学家庇古‘’,

业

的成本函数为

当不存在企业

提出了以国家行为改

“

时企业,

的成本函数为

。

当两家企业同“”

善自然趋势的观点即对外部不经济的制造者征收一定的税额以使资源的配置在社会范围内仍能达到最优。

”

,

时存在时则出现了外部不经济现象或者说污染

,

假设对污染的治理成本为,

一‘

。

之所以这样设

具体地讲则是根据社会成本曲线和对该产品,

,

定外部性的成本函数是由于该函数具有如下两个优点一当任何一家企业的产出为,

的需求确定最优的生产量以及此时的社会边际成本

、

。时

,

二、

,

也就是

只要将这一成本与私人边际成本的差额作为税额向

说当只有一家企业时不存在外部性二当两家企业,

生产者征收就能使生产处于最优点

,

。

都有正的产出时产出越大外部性影响就越严重,

,

,

。

因

庇古的这一解决方案在相当长的一段时期内一

此该函数在不失其简单性的同时抓住了相互作用的,

直被经济学的教科书视为金科玉律而得到奉行直到,

外部性影响的特征,

。

污染成本的承担有两种初始界定

年科斯对这一观念发出挑战前有关这一做法的有效性和正确性也几乎从来没有受到过任何的质疑科斯的观点是,。

,

方式在第一种情况下由企业况下则由企业

来承担而在第二种情

,

“

如果定价制度的运行毫无成本最终”,,

,

来承担

。

的结果是不受法律状况影响的,

也就是

当不存在交易成本时企业

,

和企业,

可以通过

说在不存在交易成本的情况下只要产权的界定是,

对污染权的交易来内部化这种外部性其最终的最优化结果相当于实现联合利润的最大化才,

明晰的最终的资源配置与最初的产权界定无关

,

。

这

,

,

就是著名的科斯定理的最初表述

“

”

。

一一、

一叮

一偏二,

一

,

口

出于对科斯定理的现有证明的不够令人满意本

,

一

一

一

文在第二部分通过构建一个简单的模型试图更清楚和严密地证明科斯定理。

,

该最优化问题的均衡产出组合定

,

‘

“

,

’

”

由下式决

不过虽然本

文作者从数学,

一

一

谭慧慧,施少华(2001)

份

一,

一一

一

’

二

’

“

‘

“

,

’

“

二

‘

,

‘

,

’

,

‘

盆一‘。

一

一一

即产出组合,

,

‘

。

,

’

。

是最有效率的,

。

该命题表明当不存在交易成本时产权在事先是如何界定的并不影响最终的资源配置状况即科斯定,’

,

设此时的社会总利润为汀‘

。

“

,

‘

“

理。

。

一

一

卜

一、

“

一一。

,

一

一

命题二当不存在交易成本时资源的最优配置要求与外部性有关的当事人共同承担外部性的成本证明最优的产出组合化问题的解、’。

,

爹

现在我们假定污染权的交易存在着很大的交易

“

,

’

“

正好就是以下最优

成本并且交易成本高得使产权的交易在经济上不划算。

,

我们想要知道当交易成本很高时不同的产权界。

,

,

厂

哪叼

凡一

“

一

】

一一

一一

“

一

」

一“

,

一‘、

定方式是否将会导致不同的资源配置和效率的损失在第一种产权界定下污染的成本由企业,

刀之口

来承

瓜一九仇一

一瓦仇余一,

吼一白

袋

担则两家企业的最优化目标分别是企业梦

,

命题三当存在外部性和交易成本时资源的配置不可一叮叮一

价二

,

,

一

一

一

能是最有效率的证明‘ ‘

。

,’‘

‘

”

祥。。

、

”’

护。,‘

’

,

。

’

。

共。’

”,

。。

‘

一

企业,

几二

。

,

一

一,’

一‘,

一”

。。

又

二

‘

“

。

介

,

’

,

,

,

‘

护’

,

“

,

。

’

“

利润最大化时的均衡产出组合定,人

由下式决

’

尤

‘

’

,

’

扩

‘

。

叮飞‘

‘

。

穿

’

。

,

汀

’

,

咖,

‘

井

’

“

“

“

,

“

,

一

一

。

』,二

阮口

也就是说无论采取哪一种产权界定方式其社会

,

一

总利润均小于不存在交易成本时的社会总利润资源配置肯定不是最有效率的。

。

因此

证毕

。

此时的社会总利润为兀’

因为外部性不是由任何一家单一企业造成的因一

,

一

’

,

‘

竺二塑任,

生二二生些任忍

一

此又有如下命题

命题四

“

庇古税不能得到令人满意的结果

”

。

三些

二

三巡生二丝十〕’

丝澳只钾生墓,

证明这一命题与命题二在逻辑上是内在一致的

。

对

在第二种产权界定下污染的成本

由企业担则两家企业的最优化目标分别是,

来承

某一企业征收庇古税的效果与规定它承担外部性成本的效果相同因此庇古税同样也不可能使资源实现,

企业叮

,

一一

一

一一一

一

最有效率的配置一

。

证毕

。

既然在存在交易成本时不可能达到最优我们的二

,

企业,

二

一

问题就变成怎样界定产权才能尽可能地减小资源配置的浪费和效率的损失

一

这一问题可以通过比较,

,

二

‘

’

利润最大化时的均衡产出组合定’

’

,

叭

’

由下式决

。,

‘

’,

。

’

‘

和‘

,

、”

。

‘

’

的大小来回答‘

。

因为一}住一月

兀

‘

’

,

”

一“

盯

’

,

‘

一

方

一一一一工“

一

瓦

竺因此当二畏旦二生以

此时的社会总利润为兀’

井丛于兰时任

,

。一

,

。一

”

,

‘

二

一兰箫鬓,

一

“

二

’

,

’

,

仇

’

,

外部性成本由企业一

来承担时社会,

二

色韶爵卫

十兰

总利润比较高而当。‘

丛早兰时任,。

二

一

’,

。

’

二

‘

、

’

,

,

’

此时外部性成本由企

从上面三组均衡结果中我们直接可以先得到如下几个命题

业

来承担时社会总利润比较高我们注意到,

一

“

一

“

命题一当不存在交易成本时资源的配置是最有效

,

实际上就等,

率的证明

。

于不存在外部性时企业’

和企业。,

各自的利润我们

从

二

碗

,,

十而

定义其为企业的原利润

因此我们又得到如下命题

一

一

谭慧慧,施少华(2001)

命题五当存在外部性和交易成本时外部性的成本应当由原利润较低的当事人采承担。

,

比的这是基数效用论的观点而目前在西方经济学界,

占主流的是序数效用论不同经济行为人之间的效用是不可比的比如帕累托最优概念,,。

,

证明见上

。

这一命题等价于说产权应当界定给估价。

即便不同经济行

较高的当事人、

为人之间的效用可以进行比较我们知道还有一个边际效用递减规律也就是说当收人水平上升时收人,,,

三进一步讨论在上一部分中我们已经阐述和证明了科斯定理,

的边际增加所带来的边际效用递减。

。

因此很有可能

,

发生的一件事是较低的利润给低收人者带来的效用

并推导了几个重要命题,

毫无疑间在目前

的分析体,

要高于较高的利润给高收人者带来的效用将产权界定给谁用水平高的人

。

这时应当,

系和框架内科斯定理及其推论在数学逻辑上都是正确的。

是给利润水平高的人呢还是给效

但是我们又注意到不同的经济学家在用同一,,

个科斯定理分析同一个问题时却往往得出不同的结,

西方经济学是以效用价值论为基础的但在量化,

果这不禁使我们对科斯定理的正确性和适用性产生,

的时候却只能以利润作为指标但很多时候效用和利,

,

怀疑

。

本文在这一部分将就此展开讨论

。

润之间并不存在简单的关系

。

对这一问题的思考却帮,

我们将要提出的第一个问题是

助我们顺带回答了第一个问题即社会总利润远不是一个尽善尽美的指标。

问题一以社会总利润作为效率评价的指标是否合适

问题三不同经济行为人之间的效用是否是分立的

在上文的模型中我们是以社会总利润作为效率,

这一问题和下一问题可以说不仅仅是针对科斯

评价的指标这显然是一个很容易受到攻击的目标因为照这个指标来衡量的话完全垄断的利润最高因而是最有效率的,。

,

,

定理提出来的了而是与整个经济学的思维方式和研,

,

,

究方法都有关括最经典的冯

。

目前经济学所有形式的效用函数包

,

作者的观点是社会总利润不是

,

诺依曼

。

摩根斯坦效用函数全都假、

,

一个很好的指标但这是科斯定理中唯一可行的指

设经济行为人的效用函数是各自独立互不相干的但生活中的日常经验告诉我们事情并非这么简单,

。

标

。

按照科斯定理在交易成本为零的情况下当所有,,

。

的外部性都内部化之后所有的产权最终将归于一个,

对一个丈夫来说最可怕的事情之一就是妻子老是唠叨别人的丈夫如何如何这充分说明一个人的效用水,

经济行为人显然这个垄断的经济行为人的目标就,

,

是最大化整个社会经济的总利润,

。

或许在一个无交

平不仅与他自身的收入和消费水平相关还取决于与

,

易成本的世界中社会总利润确实反映了资源配置的效率绝对的垄断也确实代表了绝对的效率但是

在,,

他人的收人与消费水平的比较,

。

因此不同经济行为。

,

人的效用函数不是分立的而是相关联的,

一个充满交易成本的世界中恐怕没有人会同意绝,

“

应当指出的是很多经济学家实际上并不同意分立的效用函数这一假设但却又不得不接受了这一假,

对的垄断等于绝对的效率这种说法,

”

。

此外我们在科斯定理的分析中每个人的预期,

设一个也许是唯一的重要原因是如果不作出这样的假设的话我们将无法数学化经济学想想看光一,,,

,

利润〔者效用水平都假定为不随时间改变或

。

这一点。

显然不符合我们这个不断变化着的世界的现实情况,

个效用函数就将包括上亿个变量而且这上亿个变量,

我们还是举一个关于污染的例子假定污染份额可以

同样也是由类似的函数来定义,

。

因此许多著名经济学,

在世界各国中分配根据命题五污染的绝大部分份,

,

家也不得不承认为了数学处理上的方便我们可能删掉了一些最重要的因素。

额显然应当归发达国家因为在产生同样多污染的情,

况下发达国家能够生产更多的产品获得更多的利

,

,

问题四目前的经济数学方法是否合适上面一个问题指出目前的经济数学方法在处理,

润

。

抛开政治因素不谈光从经济角度来说这也不是,,。

一种正确的观点

虽然当一个国家的生产力水平比,

联立的效用函数时存在着很大的困难虽然在理论上它仍然是有解的但我们缺乏足够的计算能力,,。

,

较落后时其获利能力比较低但它同样可以发展成为

就算,

发达国家以暂时的污染换取发展和生产力水平的提,

我们拥有这样的计算能力仍然存在着一个问题那就

高对于整个世界来说这总是利大于弊的而且这也,

,

是作为经济学研究手段的我们目前所使用的数学方法是否能准确地描绘我们的现实经济,

同样是发达国家所走过的道路

。

在这一点上发达国,

老实说恐怕

,

家不应指责发展中国家继续污染已经被他们污染过一遍的世界环境而应当帮助发展中国家控制和减少,

还差的太远这有点像用牛顿力学来分析微观粒子的运动。

没

有一个物理学家知道某一个电子在某一时刻,

污染避免再犯他们曾经犯过的错误,

。

将会出现在什么位置同样也没有一个经济学家能够,

问题二不同经济行为人之间的效用是否是可比的科斯定理要求不同经济行为人之间的效用是可

预测某一个人在某一时刻将会做些什么,

。

唯一的市场

均衡价格实际上也是不存在的现实中所谓的均衡价

一

一

谭慧慧,施少华(2001)

格只是各个交易价格的正态分布的期望值而且即,

,

导出来的当我们放宽这些假设条件并以科斯定理

,

,

使在市场均衡的情况下市场上也仍然会有没卖出产品的生产者和没买到产品的消费者只要在概率上允,

,

来指导我们的经济生活和经济改革时是需要作认真的实证研究和分析的,。

,

许出现这种情况,

。

毫无疑问产权的进一步明晰对于中国的经济改革尤其是国有企业改革具有重要的意义但并不是产权一明晰就一切问题都能解决的了的,。

或许我们在分析人类的经济行为的时候应该更多地借鉴量子力学而不是牛顿力学,,。

,

,

虽然这有把问

在存在交

题搞得更加复杂的嫌疑但数学思维和数学工具却是、田护仆气有汗仁

易成本的情况下明晰的产权并不能保证而且实际上也实现不了社会资源的最优配置。

不断地随着解决问题的需要而不断地发展的相信明天的经济数学方法会比今天的更好一些。

,

虽然本文作者

认为产权应当明晰并应当继续大力推进产权方面的改革但是作者同时也认为鳌脚而不公正的产权界定,

四小结马克思曾说过只有当一门学科以数学的语言表,

、

说不定比产权不界定还要更糟糕

。

述出来时它才成为一门真正的科学

,

。

但经常有人将

这句话误读为当一门学科以数学的语言表述出来时

参考文献,

月

,

“

拼￡

它就变成了科学这实在是对马克思的著作权和名誉权的极大侵害。

,

’,‘

“

”

机

〔。

一环乍,

一门学科或一种观点要成为科学不,

,

艺

“

,

仅在于它能以数学的语言表述出来还在于其前提假设的正确性和数学工具是否恰当更在于该学科或观,

及几勃仍

九

点的适用范围

。

科斯定理是在一定的前提假设

下推

作者单位复旦大学经济学院

上海

上接第

页,

权监督权这样有利于提高财政支出的效率对政府,

、

,

要使纳税人的权利落到实处充分发挥纳税人对国家

官员的行为产生有效监督,

。

三是今后的工作是要将纳

财政分配的监督权具体设想是一是充分发挥地方人大对财政分配的监督作用经工作小组并且每年,。

,

税人拥有的权利法律化可以借鉴发达市场经济国家的经验制定《纳税人宜言》明确纳税人拥有的每一项,,

可以考虑建立地方人大财

月份就提前工作对地方政,

,

权利

。

政府可以通过各种公众媒体进行宜传提供信,。

,

府的财政预算方案进行听证如果财经小组不满意预

息服务把纳税人的权利广而告知

算报告有权要求政府修改在人代会上提交的报告必,

,

健全财政监督体制的另一方面是要加强财政体系内部监督逐步建立财政事前事中及事后监督体系,

须是已经得到财经工作小组的认可

。

二是各级政府每

、

。

年的预算和决算报告要向纳税人公布税款的使用状况提高财政支出决策过程的透明度整个过程要接受,,

具体措施是财政部门对各单位支出情况要进行定期检查对各种支出不能一拨了之要随时跟踪监督支出执,,

纳税人的监督纳税人对税款的使用享有决策权知情

,

、

行及效益情况发现间题及时解决、

,

。

参考文献、

《县乡级财政支出管理体制改革的理论与对策》业安周,

《地方财政跨世纪改革与发展》加林主编经济科学出王

《管理世界》、

版社、

《公共部门经济学》〔〕英,

布朗

尸

杰克逊著中

《地方财政支出改革研究》题组课,

《我国地方支

国人民大学出版社、

出改革研究》《研究报告》第四期,、

《中国财经改革研究报告》,

一

财政部财科所

《州和地方财政学》

￡

中国人民大学出

编经济科学出版社

版社

作者单位上海财经大学

上海

。。

本文来源：https://www.bwwdw.com/article/xwun.html