关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法

关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法

编制 孙浩楠 刘飞龙 日期 2015/11/6 审核 彭谦 批准

日期 2015/11/7 日期

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日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 2 页 共9页 目 录

一、目的 ................................................................................. 错误！未定义书签。 二、定义 ................................................................................................................... 3 三、范围 ................................................................................................................... 3 四、职责 ................................................................................................................... 3 五、流程图 ............................................................................................................... 5 六、流程说明 ........................................................................................................... 8

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关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 3 页 共9页 一、目的

规范研发类设备、带方案购买类设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购行为，明确购置范围，严控购置过程，加强过程监管。建立透明、公开采购环境，保障集团利益。 二、 定义

1.研发类设备定义：

1.1联合研发：我集团研发人员或研发机构与他方研发人员或研发机构，针对新材生产实际需求或潜在需求共同研发并由他方完成成套交付且没有雷同的设备；

1.2委托他方研发：我集团研发人员或研发机构针对新材生产实际需要或潜在需求提出设计构思，由他方结合我方要求独立完成研发设计全过程并完成成套交付且没有雷同的设备。 2.带方案购买设备定义：

集团用于生产新材的设备及生产该类设备母机，由我集团研发人员或研发机构出具技术方案及相关技术资料，由具备规模、资质的他方完成生产，我方出资购买的设备。 3.回购性担保融资租赁购买设备：

集团用于生产新材的设备，由具备规模及资质的他方企业完全按照我方技术要求或设计构思进行生产，且他方能够提供回购性担保融资租赁业务。 三、 范围

1.初次购买该类设备，该设备在国内处于无对标、无雷同状态且具备相应生产能力的企业仅此一家时可定向议标采购；

2.他方处于寡头、技术垄断、行业垄断、协会控制状态时可定向议标采购；

3.研发费用小于成交总值的30%且我方处于研发辅助地位，通过定向议标采购可以获得知识产权所有权及相关技术资料时可定向议标采购；

4.具备规模及资质的他方企业完全按照我方技术要求或设计构思进行生产，且他方能够提供回购性担保融资租赁业务时可定向议标采购；

5．根据新材生产所需单体设备，研发部门指定专业设备生产单位并提出技术需求进行联合研制或定向研制且无需提供研发费用，在报设备主管部门批准后实施联合研制。在产品定型并在制造单位验收合格上报研制成果获批后，可定向议标连续采购；

6.购买该类用于新材生产的设备时考虑战略目的等总裁特批时可定向议标采购。 四、 职责

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关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 4 页 共9页 1.联合招采中心职责：

1.1核准定向议标采购范围：针对使用单位提交的定向议标采购申请，结合定向议标采购范围核准其：价值、用途、投入科学合理性、供应环境、融资可行性、采买难易程度等定向议标采购依据，以此做出是否接受定向议标采购的判定；

1.2定向议标采购符合性稽查：对已经批准的、在执行状态的定向议标采购，采购执行范围、执行过程等符合性进行稽查；

1.3定向议标采购设备台账登记：使用单位定向议标采购设备到货后，由联合招采中心进行设备台账登记；

1.4负责回购性担保融资租赁购买类设备的定向议标采购：集团内所需购买的设备能够满足“回购性担保融资租赁”条件的，由联合招采中心负责组织实施。 2.设备使用或研发单位职责：

2.1前期考察论证：论证所需要购买的研发类设备、带方案采购类设备投入的合理科学性，完成前期内部论证、外部市场调研等并完成论证考察报告；

2.2研发方案准备：完成相关研发构思及技术方案的准备工作；

2.3 技术支持及技术支撑：负责研发类设备、带方案采购类设备定向议标采购的技术相关准备工作；负责协助联合招标采购中心完成回购性担保融资租赁类设备定向议标采购的技术支撑。

2.4上报定向议标采购请购计划：负责向集团联合招采中心上报定向议标采购请购计划并详细描述请购依据；

2.5监造、验收：负责产中监造及到货验收，并将验收结果报监察考核部门，若有让步接收需提供相关说明。

3、装备招采中心职责

3.1谈判：组织研发类设备、带方案采购类设备定向议标采购相关商务、技术谈判并完成谈判纪要； 3.2 签订合同：负责起草负责研发类设备、带方案采购类设备定向议标采购合同及签订合同并监控合同执行；

3.3上报设备台账：负责设备验收合格3日内前往联合招采进行设备台账报备。 4、监察考核中心职责：

监察考核中心负责定向议标采购全程或各节点进行监督监察

4.1论证结果监察：重点对设备使用单位“前期考察论证结果”进行监察； 4.2合同执行情况监察：重点对合同执行过程进行监察；

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关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 5 页 共9页 4.3设备验收监察：重点对使用单位设备验收情况进行监察； 4.4接受客户投诉：接受采购过程中的社会投诉并纠察违法违纪行为。 5、法务部职责：

5.1按照公司相关法务流程，审核定向议标采购合同。 五、 流程图

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关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 6 页 共9页 研发类设备、带方案购买类设备定向议标采购流程图新材设备使用/研发部门新材装备招采中心新材总裁授权人法务部门集团联合招采中心开始前期考察论证报告前期考察论证N论证报告审核Y定向议标采购申请递交N定向议标采购申请核准Y谈判纪要N组织定向议标谈判纪要审批Y技术合同商务合同起草商务、技术合同N合同审核Y产中监造/到货验收签订合同定向议标设备到货报备N设备到货报备审核Y设备台账登记结束监察考察中心可对此流程各节点或全程进行监督审查 6

关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 7 页 共9页 回购性担保融资租赁类设备定向议标采购流程图新材设备使用/研发部门法务部门新材装备招采中心集团联合招采中心开始前期考察论证报告前期考察论证谈判纪要提供技术方面相关支撑定向议标谈判商务合同N起草商务、技术合同技术合同合同审核Y签订合同产中监造/到货验收定向议标设备到货报备N设备到货报备审核Y设备台账登记结束监察考察中心可对此流程各节点或全程进行监督审查

六、 流程说明

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关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 8 页 共9页 1.定向议标采购设备前期考察论证流程：

1.1设备使用或研发单位结合新材生产实际需要或潜在需求、并结合资金、厂房、新材销售市场前景等提出科学合理的设备上马方案。此方案为使用单位定向议标采购前期内部论证方案；

1.2设备使用或研发单位应组建以采购人员、研发人员、技术人员为成员，使用单位最高负责人为帅的供应环境考察小组，结合内部论证方案考察社会供应环境、竞争环境、对标性等并形成定向议标采购前期外部论证方案；

1.3设备使用或研发单位将内部论证方案、外部论证方案进行整合，并由部门总裁授权人签署并上报联合招采中心部门审核。

2.定向议标采购申请递交及核准流程：

2.1联合招采中心原则上只接收来自设备设备使用或研发单位上述3类设备的定向议标采购申请，当使用或研发单位需要购买的设备能够满足“回购性担保融资租赁”条件则由联合招采中心负责该类设备的定向议标采购工作。

2.2 联合招采中心负责人以“文本性签批或OA签批”使用单位合格的定向议标采购申请。该申请须有明确详细的数量、价值、技术要求、用途、投入科学合理性、供应环境、融资可行性、采买难易程度等描述，同时该申请需有申购、使用、技术单位专业对接人的姓名、联系方式及使用部门总裁授权人的签批。

2.3 联合招采中心可拒绝信息不全的不合格的定向议标采购申请。此过程中如因使用单位无法澄清相关定向议标采购理由，则定向议标采购周期顺延。需求信息化整为零，采购动作先斩后奏将严惩不贷。 3.定向议标采购商务谈判流程：

3.1装备招采中心邀请定向议标对象进行商务洽谈（确定时间后须向监察考核部门备案并邀请参加），商务谈判时由装备招采中心会同设备使用或研发单位主持，同时至少二名技术人员、二名研发人员参加，与定向议标对象谈判时要形成《**设备定向议标采购谈判纪要》，谈判结束后双方人员签字确认。谈判内容应包含：设备规格型号、数量、质量等技术要求等技术谈判内容及设备价格、付款条件、交货期、税费、运输方式/运费、服务条件/交货时间等商务谈判内容，还应有送货条件、物资证书/证明、合同文本/格式等其它的商务内容。双方协商谈判过程中应维护公司利益，遵循平等互利的原则，避免采购风险。

3.2《**设备定向议标采购谈判纪要》报设备使用或研发单位总裁授权人审批，审批结束后此次商务谈判结束。

4.定向议标采购合同签订流程：

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关于研发设备、带方案购买设备、回购性担保融资租赁类设备定向议标采购适用范围及管理办法 编号：ZDJT-ZC-ZD003 版号：A/0 页码：第 9 页 共9页 4.1 装备招采中心根据定向议标采购《**设备定向议标采购谈判纪要》获批结果结合集团《合同审批流程》起草合同、法务修改并走OA 合同会签流程。

4.2 设备定向议标采购合同会签流程结束，将会签版合同（PDF电子版）第一时间发给供应商，供应商按照集团盖章用印要求在乙方处用印，把用印合格份数合同快递给设备使用单位采购负责人。 4.3 设备定向议标采购过程中所有资料要一一对应，纸质版的要有编号/编制人/经办人/修改人/递交人/审核人/审批人等签字，从任何点都可追朔，都有迹可寻。 5.定向议标采购产中监造与验收流程：

5.1设备使用或研发单位根据合同内容跟踪供应商生产进度，负责组织相关单位对设备生产过程、进度等情况进行考察验收。

5.2设备生产完毕，设备使用或研发单位与供应商对接发货前的准备工作，设备到达目的地后安排人员清点、查验、核对、接收，配合供应商卸货、安装、调试，在此过程中发现任何问题须以邮件的形式及时反馈给设备使用单位总裁授权人。

5.3设备安装调试后，设备使用或研发单位应组织相关单位/部门人员对设备进行最终验收，并出具验收报告，该报告须以邮件的形式及时反馈给设备使用单位总裁授权人。 6.定向议标采购设备到货报备流程：

6.1装备招采中心定向议标采购设备到货后，应在到货后的3个工作日内将设备到货情况向联合招采中心进行设备到货报备登记。

6.2 联合招采中心以设备台账的形式详细记录：设备供货单位名称/供货单位性质/联系人/联系方式/质量投诉电话/服务时效/设备成套总价/重点部位单价/易损件明细/质保期限/结算方式/对标性等信息。

7.定向议标采购设备台账管理稽查流程： 7.1联合招采中心以时间为序管理设备台账。

7.2联合招采中心每季度对各使用单位设备台账进行考核，对设备进行全面清查盘点，核实分布情况和价值以达到帐物相符，对化整为零、未报私采行为予以纠察并申报监察考核部门予以惩处。

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