交质监发〔2009〕757号--关于印发公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核管理办法的通知

交通运输部文件

交质监发?2009?757号

关于印发公路水运工程施工企业 安全生产管理人员考核管理办法的通知

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，长江航务管理局，长江口航道管理局：

为规范公路水运工程施工企业负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员的考核管理，促进公路水运工程安全生产，部组织编制了《公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核管理办法》，现印发给你们，请贯彻执行。

中华人民共和国交通运输部（章）

二〇〇九年十二月九日

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公路水运工程施工企业安全生产管理人员

考核管理办法

第一章 总则

第一条 为规范公路水运工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员（以下简称安全生产三类人员）的考核管理，促进公路水运工程安全生产，根据《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《公路水运工程安全生产监督管理办法》，制定本办法。

第二条 本办法所称安全生产三类人员定义如下： 企业主要负责人，对本企业日常生产经营活动和安全生产工作全面负责、有生产经营决策权的人员，包括企业生产经营工作的负责人、企业安全生产工作的负责人等；

项目负责人，由企业法定代表人授权，负责公路水运工程项目施工管理的负责人，包括项目经理、项目副经理和项目总工等； 专职安全生产管理人员，在企业专职从事安全生产管理工作的人员，包括企业安全生产管理机构专职安全员和施工现场专职安全员（以下分别简称为企业专职安全员和施工现场专职安全员）。

第三条 安全生产三类人员的考核、发证与管理，应当遵守本办法。

第四条 安全生产三类人员考核实施分级管理。

交通运输部负责考核工作的统一管理。负责公路水运工程施工总承包一级、专业承包一级及以上资质施工企业、及未分资质

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等级的专项资质施工企业（以下简称 “一级企业”）安全生产三类人员考核管理工作。

省级交通运输主管部门负责工商注册地在本行政区域内的公路水运工程施工总承包二级、专业承包二级及以下资质企业（以下简称 “二级企业”）安全生产三类人员考核管理工作。 交通运输部长江航务管理部门负责长江干流航道二级企业的安全生产三类人员考核管理工作。

第五条 安全生产三类人员必须通过考核，取得《安全生产考核合格证书》（以下简称“考核证书”），方可参加公路水运工程投标及施工活动。

安全生产三类人员中企业主要负责人、项目负责人不得兼任专职安全生产管理人员。

第六条 交通运输部建立全国公路水运工程安全生产三类人员信息管理系统（以下简称“管理系统”），用于安全生产三类人员申请受理、公示公告、岗位登记和信息查询等。

第二章 考核申请

第七条 安全生产三类人员考核申请由施工企业统一组织申报，不接受个人申请。

中央管理的施工企业总部（集团）及其所属一级企业（以下简称 “中央企业”）直接向交通运输部提出考核申请。其他一级企业应向工商注册地的省级交通运输主管部门提出考核申请，经省级交通运输主管部门初步审核合格后报交通运输部。 第八条 施工企业提出考核申请时应登录管理系统，在线填报相关信息，并按规定向相应的交通运输主管部门提交下列书面材料：

（一）企业出具的申请函；

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（二）企业施工资质证书、安全生产许可证等复印件，对未取得安全生产许可证的企业，需提供说明材料；

（三）个人考核申请表及考核申请汇总表（见附件1、2）； （四）企业聘用劳动合同复印件；

（五）申请人的有效身份证件及学历证书或职称证书等复印件，并附申请人白色背景1寸免冠彩色正面照片1张。

施工企业对申请材料的真实性负责。

第九条 安全生产三类人员考核分为安全管理能力考核（以下简称能力考核）和安全生产知识考试（以下简称知识考试）两部分。

能力考核是对申请人申请资格的审核。

知识考试是对申请人具备法律法规、安全生产管理、安全生产技术知识情况的测试。知识考试管理办法另行制定。

能力考核与知识考试均合格后，方可取得考核证书。 第十条 申请人应当具备下列条件： （一）具有完全民事行为能力； （二）与申报企业有正式劳动关系；

（三）申请项目负责人考核的，年龄不超过65周岁；申请专职安全生产管理人员考核的，年龄不超过60周岁。

第十一条 一级企业申请人的能力考核应具备下列条件： （一）具有以下学历、职称和工作经历：

1．企业主要负责人，应具有大专及以上学历或中级及以上技术职称，且具有3年及以上的土木工程建设经历；

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2．项目负责人，应具有大专及以上学历或中级及以上技术职称，且具有3年及以上的土木工程建设经历；

3．施工现场专职安全员，应具有中专或同等学历且具有5年及以上的土木工程建设经历，或大专及以上学历且具有1年及以上的土木工程建设经历；

4．企业专职安全员，应具有大专及以上学历或初级及以上技术职称，且具有1年及以上的土木工程建设或安全管理经历。 （二）在申请考核之日前1年内，申请人未有在较大及以上等级安全责任事故中负有责任的情形。

（三）符合有关国家法律法规规定的要求。

二级企业申请人的能力考核条件由省级交通运输主管部门参照制定。

第十二条 申请材料不齐或者不符合申报要求的，交通运输主管部门应当告知申报企业予以补充。未补充或补充后仍不符合要求的，将不予受理。

第十三条 能力考核通过后，方可参加知识考试。知识考试由相应的交通运输主管部门或其委托的有关机构具体组织。 第十四条 申请人知识考试合格，经公示后，由交通运输部或省级交通主管部门（以下简称“发证机关”），按照考核管理权限颁发考核证书。考核证书有效期为3年。

发证机关应将考核通过的安全生产三类人员信息在管理系统中进行登记注册。

第十五条 考核证书采用统一的编号规则。

交通运输部颁发的考核证书编号规则为：“交安” ＋管理类别代号 ＋证书颁发年份后2位＋行业代码＋证书颁发当年4位流水顺序号。

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省级交通运输主管部门颁发的考核证书编号规则为：省（自治区、直辖市）简称＋“交安”＋管理类别代号＋证书颁发年份后2位＋行业代码＋证书颁发当年4位流水次序号。

其中，管理类别代号分为A（企业主要负责人）、B（项目负责人）、C1 （企业专职安全员）、C2（施工现场专职安全员）。行业代码分为G(公路工程)、S（水运工程）。

第三章 证书延期与变更

第十六条 安全生产三类人员的考核证书有效期满前，应于有效期截止日前3个月内，提出延期申请。有效期满而未申请延期的考核证书自动失效。

第十七条 延期申请按考核申请程序执行。施工企业除登录管理系统在线办理申请外，还应按规定向相应的交通运输主管部门提交如下申请材料：

（一）企业出具的延期申请函；

（二）个人延期申请表及延期申请汇总表（见附件3、4）； （三）考核证书有效期内，施工企业发生过生产安全责任事故，本企业人员负有责任的，或因违反安全法律法规，本企业人员受到部或省级交通运输主管部门处罚或者通报批评的，需如实提供有关部门出具的事故认定报告或者处罚、通报文件等;

（四）原考核证书。

第十八条 在考核证书有效期内，安全生产三类人员应当至少参加一次由省级交通运输主管部门组织的、不低于8个学时的安全生产继续教育。中央企业安全生产三类人员可参加部组织的安全生产继续教育。

发证机关应将安全生产继续教育信息在管理系统中及时予以录入、更新。

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第十九条 除中央企业外的一级企业延期申请材料经省级交通运输主管部门书面审核后报部。延期申请符合以下条件的，审核通过，准予延期：

（一）按期提出延期申请；

（二）按规定接受企业年度安全生产教育培训，参加部或省级交通运输主管部门组织的安全生产继续教育；

（三）在管理系统中申请人无不良从业记录； （四）无本办法第二十条所列行为。

经审核准予延期的，由原发证机关在考核证书上加盖专用章，在管理系统中更新考核证书有效期。考核证书有效期每次延期期限为3年，项目负责人延期期限最长不超过65周岁，企业专职安全员和施工现场专职安全员延期期限最长不超过60周岁。

第二十条 在考核证书有效期内，安全生产三类人员有下列行为之一的，不予延期，必须重新考核：

（一）企业主要负责人和企业专职安全员所在企业发生1起及以上重大、特大等级生产安全责任事故或2起及以上较大生产安全责任事故，且本人负有责任的；项目负责人和施工现场专职安全员承建的工程项目发生过1起及以上一般及以上等级生产安全责任事故，且本人负有责任的；

（二）本人受到部或者省级交通运输主管部门及安全监管机构行政处罚或通报批评的；

（三）未参加本企业组织的年度安全教育和交通运输主管部门组织的继续教育的；

（四）本人或为他人伪造证书或出据虚假证明的。

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第二十一条 安全生产三类人员因所在企业名称或者个人信息改变等原因需要变更证书的，应由所在企业向原发证机关提出考核证书变更申请，并按照以下要求提交申请材料：

（一）施工企业名称变更。

1．企业出具的变更申请函和变更申请表（见附件5）; 2．企业上级主管部门关于企业名称变更的批复文件或者工商行政管理部门出具的变更核准通知书等相关证明材料复印件；

3．企业新的施工资质证书和安全生产许可证等复印件。 4．原考核证书。

（二）申请人工作单位调动。

1．新受聘企业出具的变更申请函和调动变更申请表（见附件6）;

2．新受聘企业的施工资质证书、安全生产许可证等复印件； 3．原企业解聘证明文件、新企业聘用或者任用证明文件等复印件。

4．原考核证书。

（三）其他个人信息变更。

1．企业出具的变更申请函和变更申请表（见附件5）； 2．变更信息的有效证明文件复印件； 3．原考核证书。

申请证书类别变更的，还应当提交证明申请人符合相应能力考核条件的证明材料，经审核及知识考试后，方可变更。

（四）考核证书遗失补办。

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1．企业出具的遗失补办申请函和变更申请表（见附件5）； 2．申请人所在企业在省级以上报纸或中国交通报、中国水运报登载遗失作废声明的复印件；

因信息变更换发的考核证书，有效期不变，证书编号不变，原证书收回。因遗失补发的考核证书编号更新，其他信息不变。 第二十二条 因申请人工作单位跨省（自治区、直辖市）或在一、二级企业间调动的，变更申请应当先向原发证机关申请注销，原发证机关在调动变更申请表（见附件6）上签署意见，收回原证书；再按照考核申请程序，由新受聘企业向新发证机关提出换发申请，新发证机关应及时给予办理并变更三类人员管理系统信息。

第四章 证书使用及管理

第二十三条 考核证书在全国公路水运工程建设领域通用。 建设单位或其委托的工程招标代理机构在编制有关招标文件时，应当明确要求投标施工企业提供本企业拟担任该项目安全生产三类人员的考核证书。在项目实施过程中应当将安全生产三类人员具备考核证书纳入合同履约内容。

第二十四条 施工企业应当加强项目负责人及施工现场专职安全员的上岗登记和离岗核销管理。工程开工前，应当在管理系统中将参与工程的上述两类人员进行上岗登记。工程结束后或上述两类人员离岗时，应在管理系统中进行评价并核销。从业记录将作为考核证书延期审查的依据。

各地交通运输主管部门及其安全监管机构应当对建设项目安全生产三类人员的岗位登记情况进行监督检查。

第二十五条 交通运输主管部门应当加强对安全生产三类人员履行安全管理职责的监督检查，并将安全生产三类人员的违法违规行为或者受到其他处罚的信息在管理系统中予以记录。

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任何单位或个人均有权向交通运输主管部门举报安全生产三类人员违法违规行为。

第五章 附则

第二十六条 本办法自发布之日起施行。省级交通运输主管部门可根据本地实际，制定细则。《关于开展公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核工作的通知》（交质监发?2004?594号）及《关于做好公路水运工程施工企业安全生产管理人员2004年证书延期工作的通知》（厅质监字?2007?225号）同时废止。

主题词：施工 企业 安全 管理 办法

抄送：有关交通企业，各省级交通质监机构，中国公路建

设行业协会，中国水运建设行业协会，部内各单位 交通运输部办公厅 2009年12月10日印发

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附件1：

公路（水运）工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

个人考核申请表

姓 名 身份证号 学历 毕（肄、结）业 院校 性别 职务 职称 毕业时间 所学专业 照 片 申请类别（√） A B C1 C2 单位全称 工作简历 参建工程及安全生产管理 业绩 初次申请 再次申请 本人申请公路（水运）工程安全生产考核，并声明对本次申报材料内容的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一切后果。 申请人（签名）： 年 月 日 企 业 意 见 我企业 同志，本次所报材料均真实有效，同意该同志申请考核。如有虚假，本企业愿承担由此产生的一切法律后果。 企业负责人（签章） （企业公章） 年 月 日 能力考核审查意见 交通运输主管 部门初审意见： （单位盖章） 年 月 日 上级交通运输主知识考试分数： （单位盖章） 管部门终审意见 合格（ ） 不合格（ ）原因： 年 月 日 11

附件2：

公路（水运）工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

考核申请汇总表

企业名称（盖章）： 企业资质证书编号： 企业安全生产许可证编号： 序性出生 工作申报类别 姓 名 身份证号 技术职称 学历 申请类型 考试分数 企业类型 号 别 年月 年限 及职务 1 2 3 4 5 填写时间： 填写人： 联系电话：

说明：1、表中统一采用9号楷体GB2312字体；

2、出生年月一栏格式为1900-00-00； 3、身份证建议填写18位身份证； 4、学历、职称必须填写全称；

5、申请类型中填写初领、再次领取，企业类型填写中央企业、其他一级企业、二级企业； 6、申报类别：A、B、C1、C2；

7、此表可从三类人员管理信息系统中打印。

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附件3：

公路（水运）工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

个人延期申请表 姓 名 身份证号码 证书编号 交安 （ ） 性别 企业名称 发证时间 职务 照 片 近3年承建的公路水运工程项目情况 项目名称 建设规模 建设单位名称 担任职务 起止时间 网上执业记录是否一致 近3年每年参加企业年度安全生产教育情况 培训机构 培训时间 主要内容 参加交通运输主管部 门继续教育情况 本人近3年所参建的公路（水运）工程发生过 起（特别重大、重大、较大、一般）生产安全责任事故。本人对本次申报材料内容的真实性负责，如有虚假，愿承担由此产生的一切后果。 申请人（签名）： 年 月 日 我企业 同志，本次所报材料均真实有效，同意该同志证书企业审核意见 延期申请。如有虚假，本企业愿承担由此产生的一切法律后果。 企业负责人（签名）： （企业公章） 年 月 日 合格（ ） 不合格（ ） 交通运输主管不合格原因： 部门初审意见 审核人： （单位公章） 年 月 日 合格（ ） 不合格（ ） 上级交通运输不合格原因： 主管部门终审审核人： （单位公章） 年 月 日 意见 注：提出延期申请前必须登陆管理系统核对信息。 如所参建工程未发生生产安全责任事故，请在事故调查栏的下划线处填写“零”。

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附件4：

公路（水运）工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

延期申请汇总表

企业名称（盖章）： 企业资质证书编号： 企业安全生产许可证编号： 类别及职序号 姓 名 性别 出生年月 身份证号 学历 技术职称 证书编号 务 1 2 3 4 5 发证时间 备注 填写时间： 填写人： 联系电话：

填表说明：

1、表中统一采用9号楷体GB2312字体； 2、出生年月一栏格式为1900-00-00； 3、职务职称必须填写全称； 4、提交延期申请的证书原件；

5、此表可从三类人员管理信息系统中打印。

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附件5：

公路（水运）工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

变更申请表

企业名称（盖章）： 企业资质证书编号： 企业安全生产许可证书编号： 序类别及发证 变更 姓 名 性别 出生年月 身份证号 学历 技术职称 证书编号 变更内容 号 职务 时间 类型 1 2 3 4 5 填写时间： 填写人： 联系电话：

填表说明：

1、表中统一采用9号楷体GB2312字体； 2、出生年月一栏格式为1900-00-00； 3、身份证按照文本格式； 4、职务职称必须填写全称；

5、在表中填写原证书相关信息，表中有关信息须与管理系统中信息一致。

6、变更类型一栏填写详细的具体变更事项，如更改企业名称，填写企业名称更改为xxx公司。 7、提交变更的证书原件，并提供所有表格电子版。

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附件6：

公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

调动变更申请表

姓 名 原证书号 申请原因 性 别 发证时间 身份证号码 原发证机关 原单位的意见 （单位公章） 年 月 日 （单位公章） 年 月 日 新单位的意见 （单位公章） 年 月 日 （单位公章） 年 月 日 原发证机关的意见 新发证机关的意见 申请人签字： 年 月 日 新证 编号 发证人 新发 证机关 注：此表用于三类人员跨省或在一、二级企业间调动使用。

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附件6：

公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核合格证书

调动变更申请表

姓 名 原证书号 申请原因 性 别 发证时间 身份证号码 原发证机关 原单位的意见 （单位公章） 年 月 日 （单位公章） 年 月 日 新单位的意见 （单位公章） 年 月 日 （单位公章） 年 月 日 原发证机关的意见 新发证机关的意见 申请人签字： 年 月 日 新证 编号 发证人 新发 证机关 注：此表用于三类人员跨省或在一、二级企业间调动使用。

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