2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟2

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证券从业考试证券交易历年真题推荐度：
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2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)

(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)

1.信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。 A.政府 B.经纪人 C.交易对手 D.证券交易所

2.合格境外机构投资者应当委托()作为托管人托管资产。 A.境内商业银行 B.境外商业银行 C.境内证券公司 D.境外证券公司

3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()显示其股东权益为负。

A.最近的中期会计报告

B.最近3个会计年度的审计结果 C.最近2个会计年度的审计结果 D.最近1个会计年度的审计结果

4.关于我国证券交易所，下列()不属于其职能。 A.提供证券交易的场所和设施 B.对会员进行监管 C.管理和公布市场信息

D.发布对证券价格进行预测的文字和资料 5.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。

A.客户优先原则 B.时间优先原则 C.数量优先原则 D.价格优先原则

6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。

A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.投资咨询公司

7.证券()业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A.清算 B.交割 C.交收 D.登记

8. ()目前已被各国证券市场广泛采用。 A.发行日交收

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B.会计日交收 C.随时交收 D.滚动交收

9.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将()作为共同交收对手方的制度安排。

A.结算参与人 B.证券交易所 C.结算机构 D.证券经纪机构

10.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。 A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者

11.根据发行主体的不同，债券主要有三大类。()不属于这三大类。 A.个人债券 B.公司债券 C.金融债券 D.政府债券 12.对于()来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

A.股票 B.基金 C.金融期货 D.金融期权

13.根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的()。 A. 5日 B. 10日 C. 20日 D. 30日

14.按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午()之前完成所有交收指令的预对盘。

A. 1:00 B. 1:30 C. 2:00 D. 3:00

15.自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。 A.证券业协会 B.开户代理机构 C.证券交易所 D.证监会

16.下面()不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A. 1天

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B. 3天 C. 7天 D. 14天

17.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为()。

A. 1股(份、元)

B. 1股(1份、0.01元) C. 100股(100份、1元) D. 100股(份、元)

18.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向()提出股份转让过户登记申请。

A.国有资产管理部门 B.证券交易所

C.证券登记结算公司 D.当地政府

19.投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的()起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。

A.当日

B.下一个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日

20.按《深圳证券交易所交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以()或其整数倍进行申报。

A. 10张 B. 100张 C. 1000张 D. 10000张

21.在净价交易中，()的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

A.零息国债 B.附息国债 C.贴现国债

D.到期一次还本付息国债

22.证券营业部在收到投资者委托后，要进行验证。验证主要对()进行审查。 A.证券委托买卖的合法性和同一性 B.证券委托买卖的合理性与一致性 C.证券委托买卖的及时性与同步性 D.证券委托买卖的同步性与一致性

23.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25;乙的买入价11.40元，时间10:30;丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为：()。

A.乙、甲、丙

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B.甲、丙、乙 C.甲、乙、丙 D.丙、乙、甲

24.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行()预交收。 A. T-1 B. T+0 C. T+1 D. T+2

25.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当()。

A.不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B.不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C.不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D.不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

26.根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由()计算公布各债券品种的标准券折算率。

A.证监会 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.中国人民银行

27.自营业务的法律风险是指()。

A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失

B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

C.证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失

D.证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

28.在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其()。 A.购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还 B.购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还 C.购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还 D.购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还

29.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。

A.前收盘价 B.新股股价 C.除权(息)价 D.今开盘价

30.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：()固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

A. 2个

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B. 2个或2个以上 C. 3个

D. 3个或3个以上

31.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括()。 A.法律风险、管理风险、技术风险 B.基本风险、非基本风险 C.系统风险、非系统风险 D.基本风险、经营管理风险

32.股票的()利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。 A.网上发行 B.网下发行 C.定向发行 D.私募发行

33.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过()。

A. 9999500股 B. 99999500股 C. 999999500股 D. 1000000000股

34.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利发放日为()。 A. T+5日 B. T+6日 C. T+7日 D. T+8日

35.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报()。

A.卖出配股权证 B.买入配股权证 C.卖出股票 D.先买后卖出

36.对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是：()。

A.股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报 B.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 C.表决申报可以撤单

D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

37.回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由()负责。

A.证券交易所 B.证券公司 C.融资方

D.融资方和证券公司共同

38.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所()。 A. A股账户

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A.合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人 B.托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议 C.托管人应当在结算公司开立结算备付金账户

D.托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最低结算备付金限额 20.以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有()。

A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称

B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整

C.集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产

D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外

21.证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.公正性

22.下面关于可转换债券操作流程说法错误的是()。

A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C.转股申报，可以撤单

D.可转债的转股申报优先于买卖申报

23.以下选项中符合融资融券交易一般规则的是：()。 A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内向证券公司申报

B.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 C.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

24.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在()等方面。

A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息披露标准不同 D.结算方式不同

25.证券自营业务的具体含义包括()。 A.各类证券公司都能从事的证券业务 B.是一种以盈利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

26.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()等账户。 A.信用交易资金交收账户 B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

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D.融券专用资金账户

27.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是()。 A.要建立防火墙制度

B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D.应建立独立的实时监控系统

28.我国上海和深圳证券交易所的会员享有()权利。 A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

29.根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A.公司减资、合并、分立的决定 B.公司的财务主管发生变动

C.持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 D.公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

30.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.具有不低于人民币2亿元的净资本

C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚 D.有完备的内部控制和风险管理制度 31.金融期货的种类主要有()。 A.单据期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货

32.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 C.主要股东的净资产不低于人民币2亿元 D.有符合《证券法》规定的注册资本

33.证券公司从事资产管理业务，有下列()情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。

A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B.未按规定办理客户资产的托管

C.未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

34.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括()等。

A.证券公司治理结构健全，内部控制有效

B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 35.证券清算、交收业务主要遵循的原则有()。

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A.净额清算原则 B.分级结算原则 C.钱货两清原则 D.等额清算原则

36.在债券质押式回购业务中，正回购方也就是()。 A.卖出回购方 B.资金融入方 C.买入返售方 D.资金融出方

37.在融资融券业务合同中，客户与证券公司双方的声明与保证包括()等。 A.证券公司具有合法的融资融券交易主体资格

B.双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定 C.客户自行承担融资融券交易的风险和损失 D.双方用于融资融券交易的资产来源合法

38.证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有()。

A.公开 B.充分 C.公平 D.公正

39.关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的有()。 A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S) B.在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍 C.计价单位为每百元资金到期年收益 D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手 40.目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有()。 A.国有独资商业银行 B.股份制商业银行 C.所有城市商业银行

D.部分符合条件的城市商业银行 (三)判断题(每题0.5分，共30分)

1.证券公司业务决策机构负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

2.证券经纪商是证券市场的中坚力量。

3.清算有多种解释，其中之一是：公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和。

4.证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用型账户。 5.证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。 6.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。

7.根据上海证券交易所证券存管制度的规定，投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤消指定交易，然后到转入证券营业部再办理指定交易手续。

8.客户交易结算资金第三方存管的主要特点之一是：多银行制;银行是会计、券商是出纳。

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9.证券交易所会员不但要接受证券交易所的监督，也可以对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。

10.委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。 11.结算参与人的结算账户不能撤销，但可以按规定转让。

12.根据有关制度现行规定，上海证券交易所和深圳证券交易所在A、B股上的过户费收费标准不同，但对基金的收费标准相同。

13.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的证券账户中经营运作。

14.特别处理是对上市公司的处罚，目的是对上市公司目前状况进行揭示，提示投资者注意风险。

15.证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。

16.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。

17.合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。

18.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。

19.新股网上竞价发行中主承销商是唯一的卖方。 20.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。 21.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

22.上海证券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

23.可转换债券只具有债权的性质。 24.应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。

25.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。 26.上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。

27.当日买进的权证，当日可以卖出。

28.证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币1000万元。

29.基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

30.在场外交易市场上，交易活动呈现非集中性。 31.标的证券为股票的，融券卖出标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。

32.拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。

33.即日买进的可转债须在T+2日才可申请转股。

34证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。

35.根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，申购日后的第三个交易日，证券交易所公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

36.我国B股目前采用T+3回转交易和T+0交收。 37.从处理方式来看，各证券公式之间、各投资者之间，均不存在相互清算与交收问题。

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38.除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。 39.我国上海和深圳证券交易所市价申报的类型是一样的。 40.按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程，结算参与人在T+1日的应收、应付净额，是根据T日交易数据、其他资金数据(如派息、配股认购款等)计算的，其中不考虑解冻数据。

41.上海市场行权交收期为T+1日日终。

42.按照客户交易结算资金第三方独立存管方式，证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账。

43.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 44.根据深圳证券交易所的规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。

45.如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 46.根据现行规定，证券公司应按年向中国证监会报送自营业务情况统计表。 47.回购到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。 48.在深圳证券交易所交易市场，投资者如需查询股票账户上所持证券，一般情况下可直接在其托管证券的营业部查询。

49.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是：安全运营集合资产管理计划资产。

50.在自营业务决策管理中，董事会是最高决策机构。

51.政策风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 52.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

53.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申报。

54.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元。

55.交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。

56.在融资融券业务合同中，客户承诺，不转让其各项权利与义务。

57.根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定：商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。

58.根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。

59.债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

60. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，退还多得利润。

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答案：

（一）单项选择题

1.B 2.A 3.D 4.D 5.D 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.A 12.D 13.C 14.C 15.B 16.D 17.A 18.C 19.B 20.A 21.B 22.A 23.D 24.B 25.B 26.C 27.A 28.A 29.C 30.B 31.A 32.A 33.C 34.D 35.A 36.C 37.C 38.A 39.C 40.B 41.A 42.D 43.A 44.D 45.A 46.C 47.C 48.B 49.B 50.A 51.A 52.C 53.A 54.A 55.A 56.B 57.B 58.A 59.D 60.B (二)多项选择题

1.AD 2.AD 3.AC 4.ABC 5.ABD 6.BD 7.ABCD 8.ABD 9.BD 10.ABC 11.AD 12.ABC 13.ABC 14.AD 15.AC 16.ABCD 17.BC 18.ABCD 19.ABCD 20.ACD 21.ABC 22.CD 23.BCD 24.ABCD 25.BCD 26.BC 27.ABCD 28.ABC 29.ACD 30.ABD 31.BCD 32.ACD 33.ABD 34.ABCD 35.ABC 36.AB 37.BCD 38.ACD 39.AC 40.ABD (判断题)

1.非 2.是 3.是 4.是 5.非 6.是 7.是 8.非 9.是 10.非 11.非 12.是 13.是 14.非 15.非 16.是 17.是 18.非 19.是 20.是 21.是 22.是 23.非 24.是 25.非 26.非 27.是 28.非 29.是 30.是 31.非 32.非