辽宁省2016年基金从业《证券投资基础》：基本面分析模拟试题

辽宁省2016年基金从业《证券投资基础》：基本面分析模

拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20%

2、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

3、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形 4、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

5、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量

6、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十

C：百分之二十五 D：C百分之五十

8、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。 A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

9、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%

10、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

11、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益

D．份额净值增长率

12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

13、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____ A：特种国债 B：赤字国债 C：建设国债 D：战争国债

14、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

15、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6

D．9

16、风险低于混合型基金的基金是__。 A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金 17、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2 B．3 C．5 D．7

18、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。 A．股票周转率 B．行业集中度

C．时间加权收益率 D．持股的平均时间

19、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____

A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

20、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长

C．监察稽核部门 D．投资决策委员会

21、参与证券投资的金融机构包括__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司

D．主权财富基金

22、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：8

23、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。 A．简易化 B．安全性 C．实用性 D．系统化

24、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称

25、申购赎回ETF采用__方式。 A．金额申购 B．份额申购 C．金额赎回 D．份额赎回

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、通常，虚拟资本以__的形式存在。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券

2、基金销售监管的原则具体包括__。 A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则

3、由证券公司办理的证券发行称为____ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行

4、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A：交易型开放式指数基金 B：系列基金

C：货币市场基金 D：保本基金

5、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权

6、__在债券存续期内其票面利率保持不变。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券

7、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控

制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论

8、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。 A．大规模的广告宣传和促销

B．一定数量的客户提供专人理财服务 C．激烈的基金销售市场竞争

D．销售机构产品、服务的创新和优化

9、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。 A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 10、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 11、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A．15 B．45 C．60 D．90

12、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。 A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制

D．风险收益特征

13、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。 A．持股数量 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．已实现收益

14、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。 A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人

15、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市

D．独立的投资顾问

16、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升

17、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性

18、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 19、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。 A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 20、__属于证券投资的系统性风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

21、不追求取得超越市场表现的基金是__。 A．指数型基金 B．主动型基金 C．灵活配置基金 D．积极成长基金

22、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。 A．对基金业实行严格监管

B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制基金定期进行充分及时的信息披露

D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配

23、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。 A．明确目标客户市场 B．客户的寻找 C．客户的沟通

D．客户关系的维护 24、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。 A．3 B．5 C．8 D．10

25、开放式基金的买卖价格以____为基础。 A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额

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