新反恐安全手册 文档

版 本：A版

发 行：深圳市永泽成贸易有限公司

生效日期：2011-12-01 编制： 何荣康 批准：

深圳市永泽成贸易有限公司 C-TPAT 清单 文件号 000 001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025 封面 手册目录 C-TPAT 介绍及安全标准 公司 C-TPAT 执行建议 内部政策、声明与发展计划 主题内容

版本：A 版 页码：1/2

文件编号：C-TPAT-YF-001 生效日期：2011-12-01 版本 A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A A

供货商/合作伙伴选择与识别管理程序 围墙、建筑物结构设置与维护程序 报警和摄像系统设置与维护程序 锁闭装置和钥匙控制程序 车辆停放及控制程序 灯光照明设置及维护程序 大门及警卫室与监控程序 访客身份识别及访客证管制程序 外来车辆控制及货柜存放安全程序 员工身份识别和通行管理程序 快递邮件/包裹安全控制程序 识别、盘问及报告未明身份人员程序 敏感或重点区域的控制程序 集装箱/货车检查及异常处理程序 封条的安插、核对、更换、记录及追踪程序 接收、储存、发出货物控制及计数、称重程序 发出/接收货物时间的追踪及不寻常处理程序 发现/报告货物短缺与过多及差异处理程序 货物文件与单据安全管理程序 招聘面谈、资料核实及身份确认程序 背景调查与核实程序

深圳市永泽成贸易有限公司 C-TPAT 清单 026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 身份证识别与核对程序

版本：A 版 页码：2/2

文件编号：C-TPAT-YF-001 生效日期：2011-12-01 A A A A A A A A A A A

离职人员及终止合约商关系管理程序 IT 安全控制及滥用惩罚程序 雇员安全忧患意识培训程序 内部定期/突击安全检查程序 反恐培训教材 保安员之职责 门岗控制程序 盘问和驱散非授权人员 应急突发事件处理程序 信息和安全技术

C-TPAT 介绍

C-TPAT 是美国国土安全部海关边境保护局(即 US Customs and Border Protection，简称“CBP”) 在 9.11 事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于 2002 年 4 月 16 日正式实行.C-TPAT 全名为 “Customs-Trade Partnership Against Terrorism”.透过 C-TPAT 的安全建议，CBP 希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入.

C-TPAT 计划是由美国海关与商界共同实施的一项加强供应链与边境安全的计划，旨在协助美国海关 边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确 保其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴包括工厂和运输商也 遵守相应安全标准.

C-TPAT 安全标准

来源: 美国海关和边境稽查局(CBP)

基于以下 C-TPAT 安全标准, 进口商须对其跨国供应链作出综合评估.对进口商外购或签约的供应链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的安全措施已 经实施并在整个供应链得以贯彻执行.从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不同商业模式的 C-TPAT 成员.

C-TPAT 认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分析的安全措施的应用和实施.因此，由于成员商业模式 的不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性.

适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的整个供应链予以实施和维持. 1.商业伙伴要求 进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供应商和卖主. 安全程序

对 C-TPAT 认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等），进

口商须维持相应的文件（如 C-TPAT 证书，SVI 编号等），标明这些商业伙伴是否经 C-TPAT 认证合格.对不符合 C-TPAT 认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/电子形式的确认（如合同承诺、高级管理人员签署的声称符合 C-TPAT 标准的信函、表明符合 C-TPAT 安全标准的书面声明，类似的由国外海关权威机构给予的 WCO 认可安全程序或通过提供一份完整的进口商安全问卷）来表明他们正在努力满足 C-TPAT 要求.以文件化 的风险评估流程为基础，不符合 C-TPAT 认证的商业伙伴也应经受进口商的 C-TPAT 安全标准评估.

始发地

进口商须确保商业伙伴推行的安全程序符合 C-TPAT 安全标准，以提高在始发地出货的完整性.应定期评 估商业伙伴的安全流程和厂房设施，并要求其维持进口商提供的安全标准.

参与/认证外国海关机构供应链安全计划

对那些已获得证书的且在供应链安全计划中一直由外国海关机构监管的现有的和有合作前景的商业伙 伴，应要求出示他们的参与状态给进口商. 其他选择标准

进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同安全要求的能力、识别和纠正安全不符合事项所需要 的能力等，并以内部管理小组决定的风险流程为基础对内部要求进行评估. 2.货柜及拖车安全

必须维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入.装柜时，应有适当的程序进行封柜和维持出货 货柜的完整.对出货到美国的货柜，装好柜后须使用高保封条来封柜.所有高保封条必须能满足或超越现 时 PAS ISO 17712 标准的要求. 货柜检查

装柜前，应有检查货柜结构完整性的程序，包括检查门锁机械装置的可靠性.要求对所有货柜执行 7 点检 查：前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门内外面、外面/外底架. 货柜封条

应有书面程序规定如何对封条进行控制及加封于已装好的货柜上，包括如发现封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构.只有指定人员才可以派发货柜封条.

货柜储存

货柜须储存在安全的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程序.

为防止非法进入厂房，保护公司财产，须对人员进出进行控制，在所有入口处均要求所有员工、访客和客户佩戴牌证方可进入. 员工

应实施员工证件系统，以便对进出进行控制.员工只可以在需要他们履行职责的场所出现.公司管理层或 安全人员必须妥当地控制员工、访客和客户牌证的发布和收回，并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等的发布、收回和更改的书面程序. 访客

访客到访时，必须出示有本人相片的证件以便登记.所有访客须将临时牌证佩戴于醒目处，并有厂方人员陪同. 交付（包括邮件）

访客到达时须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记.收到的包裹或邮件在分发之前应进行 检查. 盘问和驱散非授权人员

必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序

对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查. 雇佣前查核

必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核. 背景调查

应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查.一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查. 雇佣中止程序

对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格. 5.程序安全

必须实施安全措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和安全. 文件处理

必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换.文件控制包 括保护电脑访问路径和信息. 载货单程序

为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报. 出货和收货

对收到的货物应根据货物运单进行核对，应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进行验证.对发送的货物应根据采购单或交付单进行核对.在出货或收货前，必须核对司机的身份. 货物差异

所有少数、 多数和其他重大不符合情况或异常情况， 都必须予以解决和调查.如发现有非法或可疑的事情， 应立即通知海关和/或其他执法机构. 安全人员应建立和维持一个警觉意识计划，以识别和应对在供应链每个环节中恐怖分子所造成的恐吓.员 工必须明白遇到恐吓时如何报告.对在出货区和收货区的员工及收发邮件的员工，还应提供额外的培训. 此外，在如何维持货物完整、识别内部阴谋及保护进入控制等方面也应对员工提供培训.对积极参与的员 工，应予以奖励. 7.实体安全

对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非法进入.进口商应综合以下 C-TPAT 物质安全标准，并应用在其供应链中. 围墙

围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和危险货物应以内部围墙分开存放，所有围墙必须定期检查其完整性. 大门和门岗

车辆进出和/或人员进出的大门必须有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在最少必需数. 停车

禁止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域. 建筑物结构

建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入.必须对建筑物的完整性进行定期检查和修理. 锁闭装置和钥匙控制

所有外部和内部的窗户、大门和围墙必须有锁闭装置，管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙. 照明

厂区内外须提供有足够的灯光照明，包括以下区域：出入口、货物搬运和储存区域、围墙、停车场.

报警系统和闭路电视监控系统

应使用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和储存区域. 密码保护

须使用个人用户名才可进入电脑系统，密码要定期更改.电脑安全政策、程序和标准须以培训的方式提供给员工. 责任

系统须能识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存取、篡改商业数据.对违反者必须实施惩罚.

公司 C-TPAT 执行建议

C-TPAT 作为一项自愿性的计划,深圳市永泽成贸易有限公司基于国际贸易所可能带来的风险的情况加入 C-TPAT 计划，并执行相关安全标准，是为了提高供应链安全与货物安全,预防未来潜在的恐怖袭击活动.本公司也希望我们所有的供货商能执行并尽可能的达到 C-TPAT 安全标准的要求.同时,作为执行 C-TPAT 安全标准的一部分,我们将建立完善的安全程序确保 C-TPAT 的安全标准被有效的执行，我们将公布我们执行的指导方针，并通过与我们的商业合作伙伴分享我们的良好的执行实践，持续提高供应链的安全标准.

公司 C-TPAT 项目计划与组织者：

深圳市永泽成贸易有限公司的 C-TPAT 安全项目由 2011 年 12 月 1 日 正式开始建立与施行，本项目的组织者及管理人员包括（但不限于）以下人员：

文件规范性说明：

本手册内所有程序文件在制订或修订后需要最高管理人员及安全官员签署后才可发布，

签署后相关程序及文件既进入受控状态,并由相关负责部门保存原始签署稿,标准的执行以有效的原始稿为准.

在系统程序或文件有效的情况下如与本公司内其他文件或相关规定有冲突的，应优先执行本系统程序或文件.

本手册内文件分为保密性文件（Confidential）与非保密性文件（Non-confidential）,保密文件在非授权下不得翻印、传阅与泄露.

本公司实施C-TPAT 计划声明

鉴于美国9.11事件后全球范围内恐怖袭击活动的开始增多,对全球贸易安全性及国家安全所带来的巨大挑战,已经影响到全球经济的发展.由于企业环境的开放与复杂,企业对全球金融、跨国经营及国际贸易的依赖日益加深，企业本身也必须面临更多经营风险,这些风险有别于以往我们在国内市场中所经历的, 其影响将超过传统的经营风险.

基于认识到本公司在国际贸易中现在或将来有可能面对的风险,本公司自2011年12月01日起自愿加入C-TPAT计划,并按照C-TPAT的安全标准实施安全管理体系.

同时因为我们的安全细节内容包含机密与私有因素,不便向外透露，但可以确信本公司将依照 C-TPAT 的安全标准,达到或超过安全要求及建议的内容,并告之与要求我们所有的商业或服务合作伙伴一同持续的推行与提高在供应链上的安全程序.

作为 C-TPAT 计划的支持者,我们感到很自豪能积极参与到反恐行动当中确保供应链安全,很期待能与海关、合作伙伴以及所有提供服务的人继续保持合作,确保安全措施切实执行.

本公司 C-TPAT 安全政策

背景

目前恐怖主义活动在全球范围内增多,来自国际供应链上对安全要求不断提高,在正常贸易活动中防止恐怖袭击威胁,根据目前本公司的安全状况及公司主动参与 C-TPAT 计划的安全管理要求,我们将按 C-TPAT 制定所有的安全程序,并作文件性规定以确保我们的安全系统有效的运作,将本政策运用到我们的供应链与所有相关贸易活动当中. 制订书面化文件

C-TPAT 做为一项自愿性计划,是建立在程序安全、物理安全、人员安全、教育与安全意识培训、货柜与运输安全、实体通行控制、商业合作伙伴、信息安全等八方面的基础上.本公司将根据这八个方面制定 相应的书面化程序，确保达到或超过这些安全要求. 安全调查

本公司委托 Intertek 对本公司根据 C-TPAT 安全要求所建立的安全体系进行审核与认证，并提供相关证明，我们的安全状况可以通过 GSV 系统进行查询，完全满足 C-TPAT 的安全要求.

GSV is provided by Intertek and STTAS, two global leaders in global supply chain security, C-TPAT compliance, and facilities auditing. 商业合作伙伴

根据 C-TPAT 的相关说明：

做为供应链的一个重要环节,我们要求我们的所有供应商（原料提供商、运输商、码头、仓库等）都必须提供有符合 C-TPAT 安全要求的声明.我们将制定对供应安全情况的调查问卷与文件性审核的相关程序,我们的商业合作伙伴必须充分理解供应链安全的重要性,并自愿符合我 们的相关要求.

C-TPAT安全代表及安全委员会

为确保本公司能完全符合 C-TPAT 的安全要求,特委任何荣康为本公司的最高安全管理代表,负责本公司所有 C-TPAT 安全标准所要求的所有事务管理,C-TPAT 书面安全规定的制订、修订、审核与发布.

安全官员主要的职责是负责全公司的 C-TPAT 反恐安全系统,确保公司的 C-TPAT 安全标准被良好的执行和保持，向公司汇报反恐安全系统的执行成效，定期对公司 C-TPAT 安全系统进行检查与评价,监督 C-TPAT 安全体系的改善，制订和审核公司安全政策、声明、程序,负责安全问题的对外联络与沟通.安全官员需要负责对公司内部的相关反恐安全培训并制定年度培训计划，每年度编写本公司的 C-TPAT 安全报告.

聘用政策：

公司安全代表需要是本公司的高级管理人员,必须了解 C-TPAT 所有相关安全标准内容及其要求,经过相关专业安全培训. 安全委员会：

公司设立了 C-TPAT 委员会,针对公司 C-TPAT 安全系统的执行情况,定期举行安全会议,讨论与回顾公司的安全政策与安全状况,提出合理建议与改善措施. 具体名单见第九页

批准: 成军

深圳市永泽成没有有限公司

深圳市永泽成贸易有限公司

任命书

兹成立本公司反恐领导小组（小组成员构成见附表），并任命何荣康为本公司反恐领导小组主任，负责按照 C-TPAT 美国海关贸易伙伴反恐方案—工作指引标准要求实施和保持本公司反恐安全体系的有效运作：向管理层报告反恐安全体系的运做情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部各方联络工作。

任命人： 成军 发布及生效日期：2011年12月01日

1.0 目的：

本程序提供了为本公司从供货商获得供应链安全信息与评价供应链安全状况,有效的识别安全可信的商业合作伙伴的方法. 2.0 范 围：

适用于与本公司有业务关系的材料供货商、运输商及所有其它有合约关系的承包商. 3.0 执行程序： 3.1 商业伙伴的选择

3.1.1 本公司在选择供货商时必须根据本程序内的验证方法和评估措施来核实供货商的安全状况，凡不符合安全要求的公司必须采取改善措施,符合安全要求方可成为本公司的合格供货商

,否则不 得采用.

3.1.2 凡年度评估不符合安全要求供货商将被通知要求改善,不采取改善措施的供货商将被停止使 用.

3.1.3 所有供货商的安全状态信息每年需要更新一次,如果有必要,本公司保留对供货商进行现场审核的权利. 3.2 概览

通过选择可靠和值得信赖的供货商是保证本公司商业成功的重要条件,也是保证本公司满足 C-TPAT 安全要求与其他相关法规的重要途径.鉴于供应链的复杂性,在选择供货商时,不同的情况与标准必须被考虑,包括价格、服务、地点、生产能力（服务能力）、合法程序、专门的意见等等. 本公司基于以上因素,为了防止恐怖袭击威胁、走私和其他犯罪行为,保证公司货物与集装箱的安全性,必须有严格的选择政策.本程序的目的正是为了获得本公司的供货商安全

运作情况,确保供货商的安全目标及标准符合本公司和 C-TPAT 的安全要求. 3.3 确认方法：

必须获得供货商提供的表明 C-TPAT 安全状态的书面文件.如果是 C-TPAT 成员的供货商，必须提交 C-TPAT 证书的复印件、SIV 号码或其他可接收的书面证明文件等，并完成我们的供货商调查问卷.如果供货商是非 C-TPAT 计划参与者,必须要全部完成我们的调查问卷. 3.4 声明信：（见附件 1）

我们必须告知每一个供货商我们的安全要求,确认符合 C-TPAT 的安全指导方针.为了满足这个要求,我们将提供一份书面的通告给供货商.书面通告的样本附在本程序的后面，并可以用来解释我们的安全要求，如果供货商能提供相关证明是可以使用的方法. 3.5 供应商安全调查问卷：（见附件 2）

供应商安全调查问卷只适用于获得供应商有关安全程序状况信息,也不需要提交给 CBP 或其他相关方,但是必须要包含以下方面：

1) 商业合作伙伴与源产地 2) 程序安全 3) 访问控制 4) 物理安全 5) 人员安全

6) 安全培训与安全意识 7) 货柜安全 8) 信息安全

3.6 调查问卷的分发：

作为本程序的一部份，本公司的调查问卷包含了有关 C-TPAT 详细的问题.问卷可以通过电子格式发送给供应商.除非能提供 C-TPAT 证书、SVI 号码或者其他可接收的书面证明,所

有目前的或潜在的供应商都将被要求完成本调查问卷.

3.7 安全评估：

本公司的安全官员将对供应商提供的 C-TPAT 证书、相关可接收证明及调查问卷进行评估，如果对文件不符合要求,或文件缺失信息,对调查问卷有任何疑问,意见会被反馈到供应商，并要求写明原因.

所有疑问点将被安全委员会讨论和判断， 任何供应商涉及到货物生产设施或运输安全性的疑问, 需要联系我们的相关人员寻求指导和帮助. 3.8 相关文件： 1) 声明信(附件 1) 2) 供应商安全调查问卷

3) 对供应商/承包商 C-TPAT 反恐评估表

附件 1:

安全政策声明/ 商业伙伴遵守 C-TAPT 安全政策声明/协议

商业伙伴名称: 建嘉表带厂

公司联系方式: Tel ： 13715332608 Fax：0755-89915871 E-Mail： snvfhpss@ 商业伙伴公司地址: 深圳市龙岗区爱联莆田南路54号

海关商贸反恐怖计划（C-TPAT)执行标准

深圳市永泽成贸易有限公司的成功得力于各大事业伙伴密切合作的结果,我们十分重视客户的沟通及其相关的要求,如有必要我们会同供货商及承运商一道来共同完成这些要求.

C-TPAT 是美国海关商贸反恐怖计划,为了能使本厂能符合 C-TPAT 的要求,我们附上 C-TPAT 执行标准证实你的协议，在 C-TPAT 方面保证遵守与 深圳市永泽成贸易有限公司 合作，我们要求你签署以下知悉与承诺,

知悉与承诺.

我们 建嘉表带厂 看了 C-TPAT 执行标准，并同意在承运的各个环节中遵守它们, 并且任何出货不能违背合约转包给其它运输商,以确保货物控制和一致的安全措施.我们明白不遵守会导致法律和财务的影响，并立即取消现有承运业务和终止未来的业务关系.

我们承诺我们的生意运作保证所有步骤必需惯彻 C-TPAT 美国海关商贸反恐怖计划的相关要求，并愿意接受 深圳市永泽成贸易有限公司 的检查及评估.

(商业伙伴代表签署)

(商业伙伴代表职位)

签署日期

1.0 目的

为了规范公司对实体安全方面的措施及做法,确保符合 C-TPAT 反恐标准要求,特制定本程序.

2.0 适用范围

本程序适用于与本公司 C-TPAT 反恐安全有关的设施及活动. 3.0 执行程序

3.1.1 工厂周边应以围墙包围,货物处理及储存区域应有内部围墙/围栏以间隔国内、国际、高价值及危险货物.所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况.

3.1.2 围墙高度至少 2.0 米,围墙上方应加附带刺的铁丝网,以防止有人爬墙而入从事不法的活动； 3.1.3 应清除工厂周边内外杂物如树木、植物和废物等,以保证保安人员的视线无遮挡物,防止有人躲藏或 爬入而无法及时发现；

3.1.4 保安要在工厂周边进行常规的不定时安全巡逻,并配备监控设备和照明设备,以防止不法分子闯入公司范围从事盗窃、恐怖及其它非法活动； 3.2.1 所有建筑物必须使用坚固的材料构成（如使用实心砖砌、钢筋混泥土等材料构成）,并足可抵御外界的非法入侵；

3.2.2 公司应指定专人负责定期检查和维护建筑设施(包括门和窗),所检查或发现有损坏的建筑设施必须及时维修,并且要跟进维修的完成情况,以确保这些设施随时维持在良好的状态,填写《保安巡查记录》;

3.2.3 公司必须安装安全可靠的门/窗装置,所有门/窗户必须由内上锁,防止有人从外打开窗户,下班或放假期间建筑物门/窗必须上锁.填写《保安24小时值班记录表》、《保安部每周安全检查报告》. 4.0 相关文件 4.1《保安巡查记录》

4.2《保安部每周安全检查报告》 4.3《保安 24 小时值班记录表》

1.0 目的

为了规范公司对警报/摄像系统方面的措施及做法，确保符合 C-TPAT 反恐标准要求，特制定本 程序.

2.0 适用范围

本程序适用于本公司警报系统/摄像监控系统设置与维护安全 3.0 执行程序 警报系统：

3.1 警报系统/摄像监控系统

3.1.1 作为一项附加的安全措施，工厂建筑物及其周边应装有可将图像实时传送到控制室的监控摄 像机，由控制室警卫监控，并通过记录装置进行录制,填写《闭路电视监控系统记录》 ； 3.1.2 监控系统的监控数据存在计算机硬盘内，所有监控探头的监控数据保存至少 45 天，并每周由 信息系统管理人员负责备份数据到其他存储媒介，确保任何时间都能调阅至少 45 天以内的监控资 料；

3.1.3 监控系统的监视屏应保持常开状态，每个监视屏不同时监控超过 16 个画面，如负责监控的保 安人员发现某一画面出现信号中断、黑屏、异常模糊等情况，应立即通知相应保安人员进行实地检查；

3.1.4 监控设备的维护、维修应由专业人员进行，其他人员不得接触监控探头、监控器等监控设备， 每季度应对设备（警报器和摄像机）进行一次预防性检修，检修记录应妥善存盘；

3.1.5 在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏 和停车场/停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见；

3.1.6 摄像机是监控和记录限制区域（仓库、包装区、装货区）出入情况的有效工具，为加强威慑 效果，应在厂区周围张贴“本厂装有视频监控系统.您的活动会被录像 本厂装有视频监控系统. 本厂装有视频监控系统 您的活动会被录像”的告示；

3.1.7 公布包装和装货部门工作的员工人数，如有未获授权人员在场，在岗或通过摄像机监控该区 域的警卫或主管就可轻易地识别出来；

3.1.8 监控摄像机的保安人员应不断评估限制区域内的活动，如果发现可疑行为或员工人数无故增 加，保安人员应立即通知工厂经理或当地执法机构.

3.1.9 工厂需并对存放垃圾的地方安装监控摄像机，对搬运垃圾的过程安排职员进行监控，并且抽

查垃圾有无可疑物品存在.

3.1.10 公司在围墙周边及成品仓安装有触发式红外线报警装置，并连接到保安室，有闯入者从围 墙入侵时将会触发警报系统，保安人员应立即前往查看，并由负责监控系统的保安负责在监视屏上观 察.

3.1.11 每个月由供应商对红外线报警装置进入检测，如出现异常或无法正常工作由财务部通知供应 商进行维修,并填写《警报系统的检查记录》. 4.0 相关文件

4.1.《闭路电视监控系统记录》 4.2.《警报系统的检查记录》

1.0 目的

为了规范公司对钥匙/IC 卡方面的措施及做法， 确保符合 C-TPAT 反恐标准要求， 特制定本程序. 2.0 适用范围

本程序适用于本公司所有钥匙/IC 卡方面的控制. 3.0 执行程序

3.1 3.1 锁闭装置和钥匙控制

3.1.1 所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和 钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；

3.1.2 本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，锁匙只发给那些有需要 进入设施或指定区域的个别人员，锁匙的发放要予以记录和控制；

3.1.3 所有人员对钥匙的领用都需要进行登记姓名、部门、领用与归还时间，填写《钥匙签收记录 表》.

3.1.4 应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥匙，如果没有 归还钥匙，则必须换锁；

3.1.5 如果某一把锁匙已丢失、 放错地方或被盗要必须立即报告和更换锁具,填写 《钥匙更换记录表》

3.1.6 钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即向行政部门报告，如在指定归 还时间内没有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报告行政部门，并安排更换锁 具，同样填寫《钥匙更换记录表》.

3.1.7 工厂高级经理要定期性地对锁匙目录实施核对以确保没有锁匙被丢失或放错地方. 3.1.8 钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或使用. 3.1.9 公司门禁系统使用的 IC 卡及厂牌由每位员工自行保管，并留下厂牌发放记录，不得将本人的 IC 卡及厂牌借给他人使用.如发现 IC 卡或厂牌遗失或损坏，应向相关部门申报.

3.1.10 对员工更换 IC 卡和厂牌要进行登记， 并对遗失或损坏的 IC 卡号及厂牌在系统内进行权限消 除，并在《厂牌/IC 卡更换登记表》中留下记录.

3.1.11 公司由指定人员保管有公司之所有备用钥匙，所有备用钥匙的交接应当保存记录填寫《备用 钥匙保管人员清单》 ，当发现其他钥匙遗失而无法打开时，填寫《钥匙签收记录表》以向保

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