第11讲 外部影响

第11讲 外部影响

第11讲 外部影响

11.1外部影响的概念

负的外部影响是指一个人的行为给他人造成了不利影响而没有给予充分补偿。例如，位于一条河的上游的一座造纸厂向河中排放废水，会使下游的水质下降，从而使位于下游的纺织厂的生产成本增加。但是，在无人明确拥有这条河的情况下，下游的纺织厂就无权要求造纸厂补偿其损失，从而造纸厂的生产活动有负的外部影响。这是生产中的外部影响的一个例子。负的外部影响也可以出现在消费行为中。例如，在公共场所抽烟就具有负的外部影响。这是因为，一个人在公共场所抽烟会有害他人的健康，而被动抽烟者却不能得到相应补偿。

正的外部影响是指一个人的行动给他人造成了有利的影响而没有得到相应报酬。例如，一个人在另一个人的果园旁边放养蜜蜂，蜜蜂传播花粉，使果树增产。然而，蜜蜂的主人只能收获蜂蜜，无权得到增产的苹果。反过来，果园的主人也给蜜蜂的主人带来正的外部影响，因为果树茂盛或果园扩大会使蜂蜜的产量增加，果园的主人也无权得到增产的蜂蜜。这是生产中的正的外部影响。消费中也可以有正的外部影响。张三在自己的门前种上美丽的花草，邻居和过路的人也可以从中得到享受，但张三却不能因此而得到金钱报酬。因此，张三的行为有正的外部影响。

总之，外部影响是超出行动者本人的利益范围的影响。负的外部影响是一个人的行动给他人造成了不利影响而没有受到相应的惩罚，即没有成为行动者本人的成本；正的外部影响是一个人的行动给他人造成了有利的影响而没有得到相应报答，即没有成为行动者本人的收益。

11.2 外部影响与市场失灵

市场机制是分散的个人利益最大化决策机制。让市场发挥作用就是按照个人利益最大化的准则来决定各种物品的价格和数量，而个人利益最大化的准则是私人边际收益等于私人边际成本1，即

MR私 = MC私

然而，社会福利最大化的准则是边际社会收益等于边际社会成本，即

MR社 = MC社

其中，边际社会收益是整个社会从某一行动中获得的收益，是全体社会成员从这项行动中得到的收益的总和。边际社会成本是全体社会成员因为这项行动而付出的成本。

市场失灵是指上述两个准则不一致，即市场背后的私人利益最大化准则不再保证社会福利最大化。

当一种产品的生产中有负的外部影响产生时，社会成本大于生产者的私人成本，即

MC私 = MC社

假设边际社会收益与边际私人收益相等，那么，如图11-1所示，私人利益最大化产量Q *私大于社会福利最大化产量Q*社。也就是说，如果让市场背后的私人利益最大化准则来决定这种产品的产量，那么，其产量会高于对于社会来说的理想产量。

① 这里，我们不妨把收益和成本都理解得宽泛一些。对于生产者来说，这个条件正是利润最大化的条件，而且，对于竞争的厂商来说，左边就是产品价格。对于消费者来说，这个条件是边际效用相等，比如，左边代表苹果的边际效用，那么右边就是为了多消费一个苹果而要减少的橘子的效用。

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第11讲 外部影响

图11-1 负的外部影响

当正的外部影响存在时，社会收益大于行动者的私人收益，即

MR私 < MR社

比如，蜜蜂的主人仅仅收获蜂蜜和获得销售蜂蜜的收入。假设蜂蜜市场是竞争的，那么，MR私＝蜂蜜的价格P，但养蜂人的行动不但使一些人吃到蜂蜜，也使另一些人吃到更多的水果，即MR社=P+增产的水果(正的外部影响PE)。假设边际社会成本等于边际私人成本2，那么，如图11-2所示，私人利益最大化的产量Q*私小于社会福利最大化的产量Q*社。也就是说，如果让市场即利润最大化的准则来决定这种产品的产量，那么，其产量会低于对于社会来说理想的产量。

图11-2正的外部影响

11.3 外部影响的解决办法

外部影响的解决办法主要有三类：私人解决办法、社会道德奖惩和政府解决办法。 第一，私人解决办法。外部影响的私人解决办法有两个。一是把相关利益主体合并成一个利益主体，从而把原来的外部影响内部化。在蜜蜂和果园的例子中，如果养蜂人和果园的主人成了一家人，那么，外部影响就被内部化了。在河水污染的例子中，如果上游的造纸厂和下游的纺织厂合并成了一个企业，那么，外部影响也被内部化了。二是适当界定产权，通过产权交易来保证资源的有效配置。让我们用经济学家科斯的例子加以说明：一条铁路从一个农场旁边通过，火车发出火花3，损坏农场主的庄稼。怎么办？按照科斯的观点，答案有两个。

如果产权的界定是明确的，且交易成本为零4，即易于达成产权转让契约，那么，市场 ② 即忽略蜜蜂蜇人所造成的负的外部影响。 3

早期的火车是燃煤的蒸汽机车。 4

交易成本是指完成交易所需成本，包括寻找交易伙伴、谈判和契约的履行中发生的成本。

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将保证资源配置有效，而且资源配置与产权的初始界定无关。这被称作实证的科斯定理。5

假设农场主的作物损失是1 000美元，一个消除火花的装置给铁路公司带来的成本是750美元。如果法官认定铁路公司对作物损坏负责任，那么，铁路公司将给火车安装一个消除火花装置，不然就得停止运营。如果法官认定铁路公司不负责任，那么，对于农场主来说，支付750美元至1 000美元之间的一笔钱给铁路公司，使其安装一个消除火花的装置，是合算的事情，所以消除火花的装置也会被装上。也就是说，无论法官如何判决，结果都是安装一个消除火花的装置，即资源配置是相同的。

现在，把数字颠倒一下：假设作物损失是750美元，一个消除火花的装置的成本是1 000美元。如果法官认定铁路公司负责任，铁路公司将付给农场主750美元，而不会安装一个消除火花的装置。如果法官认定铁路公司不负责任，那么，农场主也不会为了减少750美元的作物损失而向铁路公司支付1 000美元来安装一个消除火花的装置。也就是说，无论法院如何判决，结果都是不安装消除火花的装置，即资源配置也是相同的。

如果交易成本不等于零，从而各方不能达成协议，科斯主张法官应该按照“财富”或“产品价值”最大化的方式在争夺者中间分配财产权。正如科斯所说，不要错误地考虑农场主和铁路公司的“对”或“错”(有责任)，是“侵犯者”或“受害人”。“人们通常以如下方式思考这个问题：A给B造成伤害，需要确定的是我们应该如何限制A。但是，这是错误的。要避免伤害B，就会伤害A。要确定的真正问题是，应该允许A伤害B，还是允许B伤害A。问题是如何避免较为严重的伤害。”这被称作规范的科斯定理。

在上面的例子中，如果消除火花的装置的成本小于作物损失，那么，法官应该站在农场主一边。如果消除火花的装置的成本高于作物损失，那么，法官就应该站在铁路一边。

在河流污染的例子中，依照实证的科斯定理，如果纺织厂和造纸厂能够轻易达成协议，那么，无论法官把那条河的所有权界定给哪一方，河水都会被污染，即这一资源都会被用于排放污水，即资源的配置与产权的初始界定无关。即便法官判决纺织厂拥有这条河，如果消费者相对来说更迫切需要纸张，那么，纸张价格的上升将使造纸厂的利润增加，从而造纸厂有能力购买更多排污权，其他条件相同，污染增加，即这条河将会更多地被用于造纸厂的排污。相反，即便法官判决造纸厂拥有这条河，如果消费者更迫切需要纺织品，那么，纺织品的价格上升将使纺织厂更有能力买通造纸厂，使其减少排污。所以，无论产权最初界定给哪一方，在双方能够轻易达成协议的情况下，财产都被用于生产消费者认为最有价值的用途，即资源配置是有效的。

然而，在交易成本阻止双方达成协议的情况下，产权的初始界定将影响资源配置效率。假如法官把产权界定给纺织厂而消费者更为迫切需要纸张，那么，造纸厂由于无法和纺织厂达成协议而不能开工生产，资源就不能被用于生产消费者更迫切需要的纸张。类似，假如法官把产权界定给造纸厂，纺织厂由于无法和造纸厂达成协议而不能使造纸厂减少排污，从而不能有效地生产纺织品。

第二，社会道德奖惩。有些道德教条有助于消除外部影响。“不要对别人做你不希望别人对你做的事情”的经济学说法是“不要做有负的外部影响的事情。”“做你希望别人对你做的事情”的经济学说法是，“做有正的外部影响的事情。” 当这样的道德准则在人们心目中扎下根后，人们会为自己的有负的外部影响的活动而羞愧和自责，从而尽量避免这样的行为；人们也会为自己的有正的外部影响的活动感到自豪，从而增加这样的行为。

第三，外部影响的政府治理。大面积污染一类的严重外部影响需要政府采取措施。办法之一是征税或补贴。如图11-3所示，政府对有负的外部影响的行为罚款或征税，使私人成 5

芝加哥大学罗纳·德科斯（Ronald Coase）教授是1991 年的诺贝尔经济学奖得主。他发现和阐明了交易成本和产权对于制度结构的意义。他的最有影响的论文是，《企业的性质》（The Nature of the Firm）和《社会成本问题》（The Problem of Social Cost）。

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本增加，有负的外部影响的行为就会减少。这样的税被称作庇古税。对于有正的外部影响的行为，比如，放养蜜蜂的行为，如图11-4所示，政府可以给予补贴，使私人边际收益增加，此类行为将会增加。

图11-3 对有负的外部影响的活动征税

图11-4 对有正的外部影响的活动补贴

政府治理负的外部影响的第二类办法是进行管制。政府可以要求废物排放达到规定的标准，或者限制排放废物的数量。要达到废物排放标准，企业就要有相应投入，从而其成本增加，有污染的生产活动就会减少。当政府分配废物排放配额时，低污染的企业可以向高污染企业出售排污配额，既鼓励了低污染企业，也惩罚了高污染企业，从而使污染减少。

思考题

1. 举例说明什么是正的或负的外部影响。 2. 说明外部影响如何导致市场失灵。 3. 简述对付外部影响的办法。

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