企业物流外包的风险及其市场诚信的关系研究

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目 录

中文摘要 ....................................................... 3 Abstract ....................................................... 4 1 绪论 ........................................................ 5

1.1 研究背景和意义 ........................................ 5 1.2 研究现状 .............................................. 6 1.3 相关理论 .............................................. 7

1.3.1 物流外包的概念 ................................... 7 1.3.2 风险的概念 ....................................... 7 1.3.3 物流外包的风险特征 ............................... 7 1.4 研究内容和方法 ........................................ 8

1.4.1 研究内容 ......................................... 8 1.4.2 研究方法 ......................................... 9

2 市场诚信导致的企业物流外包的风险表现 ........................ 9

2.1 无目的性风险 .......................................... 9 2.2 信息不对称风险 ........................................ 9 2.3 供应商失控和信息外泄的风险 ............................ 9 2.4 锁定和协作风险 ....................................... 10 2.5 绩效评价风险 ......................................... 10 2.6 高期望风险 ........................................... 10 2.7 客户信任风险 ......................................... 10 3 企业物流外包风险的衡量与评价 .............................. 11

3.1 企业物流外包风险衡量评价指标体系 ..................... 11

3.1.1 企业物流外包风险评价指标体系的设计原则 .......... 11 3.1.2 企业物流外包风险评价指标体系 .................... 11 3.2 企业物流外包风险的模糊层次评价法 ..................... 12

3.2.1 确定指标权重 .................................... 13 3.2.2 确定一级指标的隶属度 ............................ 13 3.2.3 应用模糊综合评价法估计风险水平 .................. 14 3.2.4 确定总体风险水平 ................................ 14

4 企业物流外包风险的危害性分析 .............................. 15

4.1 服务质量下降 ......................................... 15 4.2 失去业务控制 ......................................... 15 4.3 企业机密外泄 ......................................... 16 4.4 协调困难 ............................................. 16 4.5 转置管理成本的上升 ................................... 16

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4.6 企业市场竞争力的损害 ................................. 16 5 加强市场诚信建设，完善企业外包风险防范的对策 ............... 17

5.1 建立企业物流外包的风险防范管理体系 ................... 17 5.2 选择合适的物流服务商 ................................. 18

5.2.1 决策阶段 ........................................ 18 5.2.2 标准和目标的制定阶段 ............................ 18 5.2.3 精选阶段 ........................................ 18 5.2.4 选出最优的供应商 ................................ 18 5.2.5 合作阶段 ........................................ 19 5.3 建立基于信息共享的信息支持系统 ....................... 19 5.4 加强合作双方的战略联盟和相互信任 ..................... 20

5.4.1 特征型信任机制的形成 ............................ 20 5.4.2 规范型信任机制的形成 ............................ 21 5.4.3 过程型信任机制的形成 ............................ 21 5.4.4 完善促进信任的外部机制 .......................... 21

6 结论 ....................................................... 22

6.1 本文的研究成果 ....................................... 22 6.2 论文的创新点与不足 ................................... 22

6.2.1 论文的创新点 .................................... 22 6.2.2 论文的展望 ...................................... 22

参考文献 ...................................................... 23

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中文摘要

改革开放以来，我国的经济发迅速，但是随着企业利润源的不断被挖掘，越来越多的企业将目标瞄准第三利润源一物流。企业物流外包有降低企业成本、提高核心竞争力、提高企业需求反应速度和提高客户服务水平等众多优势，也是企业优化资源配置和提高核心竞争力的有效运作模式。然而，在我国，许多企业都倾向于自建物流，不仅造成了大量的资金、人员的浪费，而且阻碍了我国第三方物流市场的快速发展。究其原因是我国市场诚信体系的不健全，导致企业惧怕物流外包中的各种风险。。

目前，国内对物流外包的风险与市场诚信的关系研究相对较少，本文在借鉴国内外风险分析理论与方法的基础之上，结合我国企业物流业务外包的实际情况，从发包商企业的角度对物流外包风险进行了系统的分析与研究。首先分析了物流外包风险的相关概念，然后对我国现在的企业物流外包的现状的现状进行梳理，主要是对因为市场诚信缺失而易引发的市场物流外包风险做了一个详尽解析，然后是对这种物流外包风险的评估和危害性有了全新认识，提出加强市场诚信建设，完善企业外包风险防范的具体对策。

关键词：物流外包、市场诚信、风险防范

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Abstract

Since reform and opening, China's rapid economic development, but as the source of corporate profits continue to be excavated, more and more companies are targeting a third profit source logistics. Logistics outsourcing has lower business costs and improve the core competitiveness, and improving demand responsiveness and improve customer service and many other advantages, but also companies to optimize resource allocation and improve the core competitiveness of the effective mode of operation. However, in China, many companies tend to self logistics, not only caused a lot of money, personnel, waste, and hinder our rapid development of third-party logistics market. The reason is that China's market credit system is not perfect, leading to fear risks in logistics outsourcing. .

At present, the risks of logistics outsourcing relationship between research and market integrity is relatively small, paper, drawing domestic and international risk analysis based on theory and methods, combined with our logistics outsourcing the actual situation of the enterprise from the perspective of contract providers logistics outsourcing a systematic risk analysis and research. First analyzes the concepts of logistics outsourcing risk, then our current status of logistics outsourcing business to sort out the current situation, mainly because the market is a lack of integrity caused by easily understood risks of logistics outsourcing market has made a detailed analysis, then this kinds of logistics outsourcing risk of harm with a new understanding, proposes to strengthen the market integrity, and improve the corporate outsourcing of specific risk prevention measures.

Key words：Logistics outsourcing；market integrity ；risk prevention

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企业物流外包的风险 及其与市场诚信的关系研究

1 绪论

1.1 研究背景和意义

自从我国改革开放以来，制度改革在不断的向前推进，市场机制推动运输发展，伴之以企业回归主业、集中核心业务的高涨呼声，我国物流业和物流管理经历了很大的变化，作为现代物流的新发展，现代企业物流外包也以崭新的姿态出现在21世纪经济发展的必然之路中。

根据统计显示，在2009年生产企业成品销售物流全部外包给第三方的占46%，部分外包的占41%，选择全部外包的企业比2008/年高14个百分点。在商贸企业中全部或部分外包的占51%，比2004年高出10个百分点。专家预测，随着市场竞争加剧，专业化分工占据了越来越多的主导地位，中国物流业务外包市场具有相当大的发展潜力，企业物流外包在我国已是大势所趋。

在物流外包为企业提高核心力、节约成本、缩短产品循环周期、加快供应链反应速度的同时，它也为实施外包的企业带来了更多的不确定因素，带来了风险。物流外包风险主要来自于以下五个方面:物流外包决策过程的风险，物流外包选择第三方物流的风险、物流外包执行过程中产生的风险、物流外包管理过程中产生的风险和外部环境条件因素引起的风险。市场诚信对于每一个行业都是十分重要的，但是就中国的物流外包来说，有太多的因素会导致市场诚信环境的失灵，如果不建立一个公正诚信的市场环境，那么企业物流外包最终虽然会繁荣，但是终究会走向没落，并带来一系列连锁反应，甚至危及我国的社会主义市场经济体制的建立和完善。

总体来说，物流外包在我国发展虽然纵向看来是很快的，但是与国外的发展状况相比，则还有很大的差距，这也将直接影响到我国企业在国际上的竞争力，这与与我国第三方物流市场的不健全和市场诚信体系的不完善有很大关系，其根本原因是由于市场诚信的缺失导致物流外包中存在的风险阻碍了我国物流外包的发展。即便是在物流外包兴盛的欧美国家，也很少采用全部委托的方式，自营物流还是存在的。此外，也不乏跨国公司物流外包失败的案例，例如凯玛特(K一Mart)等。这说明，在高效益的背后，

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由于外部环境和内部条件各种因素的影响，同时存在着物流外包风险。本文正是站在物流外包企业的角度，从市场诚信与企业物流外包的相关性出发，对市场诚信导致的物流外包可能存在的风险进行了全面分析，并从多个方面提出了风险防范措施。这对于国内一些企业正确认识物流外包的收益和风险，提高风险防范意识，促进我国第三方物流的快速发展都具有重要的现实意义。还有就是目前国内对物流外包风险研究的学术论文相对较少，与市场诚信相联系的论文研究更是空白，这些都是本次论文写作的重要现实意义。

1.2 研究现状

物流外包风险是在物流外包的基础上，针对物流外包实践中出现失败的问题而对物流外包更深层次的研究。目前专门对物流外包风险管理方面的研究还不是很多，理论上也不够成熟，归纳起来其研究成果主要集中在以下几个方面。

陈志祥，马士华(2010)从信息共享、柔性契约设计等方面提出了物流外包风险防范策略。曾云祥(2008认为物流外包风险来源于六个方面，即独家供应商、委托代理制所固有的信息风险、企业文化风险、信息传递风险、经济波动风险、合作管理中的风险等;详细分析了合作双方没有达成共识，第三方物流服务供应商的承诺过高而无法履约，物流服务购买方管理人员隐藏抵触情绪或不能获得高层支持，物流服务不能满足最终客户需求、协议导致利益损失，缺乏终止条款等风险的危害;然后提出加强物流服务供应商的选择、建立面向电子商务的第三方物流管理信息交换平台，建立合作信用机制，明确责任分工，加强绩效评价管理等风险防范措施。

刘小群(2009)指出了物流外包过程中货物失控和责任转移、企业内部震荡、被竞争对手模仿和赶超和外包决策等风险。最后提出在企业物流外包过程中明确物流外包的内容，做好企业内部工作、，评估自己的需求和加强物流外包的实施和管理化解企业物流外包风险。

陈宝国 (2004)提出信息不对称、外包过程、多重外包、分散外包和激励机制建立是物流外包风险产生的主要原因，最后提出了加强物流外包过程的监督与控制、第三方物流企业的竞争机制、缩短物流外包链、减少外包的牛鞭效应、保持联合外包当中的独立性等风险防范策略制。

刘联辉(2007)基于委托代理关系与物流效益背反，指出在多任务委托代理模式下往往存在着代理方的投机博弈的风险，以物流成本与服务质量双目标为例，阐述了多任务委托代理模式下物流外包风险形成机理，并从委托企业角度提出了相应的风险防范策略。

申风平等(2010)以货主企业与物流服务商合作中存在的道德风险为出发点，阐明了道德风险可能对货主企业造成危害，构建了监督机制模型，提出了货主企业规避道德风险的五条措施。

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综上所述，目前对物流外包方面的理论研究己经非常丰富、全面，但是对物流外包风险方面的研究才刚刚起步，还处在探索阶段，其研究深度还停留在从理论上、经验上对风险进行一些定性分析和描述，缺乏系统的和定量的分析以及风险防范方面的实际操作性研究，本论文在借鉴前人研究成果的基础上拟对企业物流外包风险进行研究并对其与市场诚信的关系做深入研究，以便丰富和完善物流外包风险管理方面的理论研究，并为企业提出可供借鉴的建议和意见。

1.3 相关理论

1.3.1 物流外包的概念

所谓物流外包，是指业务外包模式在物流领域中的应用，即企业将物流管理中的采购、仓储、运输、配送和分发中的一项或几项交给专业的合作伙伴管理，使企业专注于自身核心业务的经营和开发，同时利用合作伙伴的竞争优势，以提高企业的核心竞争力。外包的内容包括多个领域，诸如采购外包、货运外包、供料组织外包、存货管理外包、承运人管理外包、物流费用结算外包、客户(维修)服务外包、供应链管理系统外包、物流运作合规性审查外包等等。外包的层次也有多种，包括事务性外包—彼此间没有长期合同和联系;战术性外包—基于长期合同和一体化的系统，便于信息自由流动和提高供应链过程的可见性;战略外包—建立在以往成功合作基础上的长期协作关系。

1.3.2 风险的概念

一般认为“风险”是指在特定客观情况下，在特定期间内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度。事件发生前具有可以测度的不确定性;发生后，既可能产生好的结果，也可能产生坏的结果。即可以用两个维度来衡量，一个是利害程度;另一个是可测量的不确定性。利害程度可以是收益，也可以是损失，利害程度越大，潜在的收益或损失也越大，风险的大小不但与不确定性有关，而且还和利害程度有关，这两者的坐标位置决定了风险的大小。

因此，风险一词包括了两方面的内涵:其一，风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的目标值;其二，这种损失出现与否是一种不确定性随机现象，它可用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否做出确定性判断。

1.3.3 物流外包的风险特征

随着国际大环境的改变，现代物流、一体化物流管理己经逐步走进我国企业管理的管理日程。在这个大环境下的物流外包与我国传统的物流外

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包有所不同，相应的，物流外包的风险也呈现出了新的特征。

a.客观性

企业物流外包风险事件的发生是具有客观性的。风险事件是否发生、何时发生、发生之后会造成什么样的后果，这是不以人的意志为转移的。人们只能设法防范和化解风险，但不能使其绝对消失，漠视风险的客观存在必将招致损失。

b.偶然性

风险的发生无论是范围、程度、频度还是时间、区间、强度等都可以表现出各种不同，如仓库突然失火，物流产业政策的变化，市场需求的不确定性等。

c.复杂险

风险的复杂性首先表现在其发生的原因、表现形式、影响力和作用力是复杂的。再者，风险形成的过程是复杂的，人们对其产生不能完全了解和全面掌握。

d.可变性

风险的存在，是风险发生的前提条件。由于风险发生的偶然性和不确定性，我们可以推论出风险存在的可变性。因此在一定条件下，风险是可以转化的。这种转化包括:风险性质的变化空间和时间内被消除、新的风险的产生、风险量的变化。这一特征增加了风险分析的难度，要求辨识方法注具备灵活性，避免僵化和一成不变。

e.联动性

企业物流外包风险的联动性是指风险环节或因素之间的关联性，即一个风险可能诱发其它风险发生。在企业物流外包过程中，外包企业和外包服务商是以契约的形式联系在一起，一方发生风险，必然波及到另一方。同时企业的物流业务也是环环相扣的，如运输出了问题，必然影响到安全库存，从而影响到生产的连续性、市场销售和服务水平等。

1.4 研究内容和方法

1.4.1 研究内容

本文在借鉴国内外风险分析理论与方法的基础之上，结合我国企业物流业务外包的实际情况，从发包商企业的角度对物流外包风险进行了系统的分析与研究。首先分析了物流外包风险的相关概念，然后对我国现在的企业物流外包的现状的现状进行梳理，主要是对因为市场诚信缺失而易引发的市场物流外包风险做了一个详尽解析，然后是对这种物流外包风险的评估和危害性有了全新认识，有助于我们在最后根据现实情况，提出加强市场诚信建设，完善企业外包风险防范的具体对策。

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1.4.2 研究方法

本论文主要采用了文献分析法、理论分析法、模型分析法、定性分析及定量分析相结合的研究方法。

a.本论文在大量阅读国内外相关文献和网上资料查寻的基础上，采用文献分析的方法对国内外学者和企业关于物流外包风险和市场诚信方面的研究现状进行了系统的综述。

b.本论文在外包风险和市场诚信关系的研究过程中运用定性分析的方法从风险防范管理体系、物流服务商、信息共享、以及战略联盟和相互信任等方面发展市场诚信，完善建立了风险防范体系。

2 市场诚信导致的企业物流外包的风险表现

2.1 无目的性风险

随着物流业的兴起，物流外包行为的频繁发生，众多企业跃跃欲试物流外包这一利润空间，但许多企业面对现代物流外包的特点，并没有理清企业发展的方向、目标和目的，不清楚自己的核心竞争力是什么。对于物流外包，缺乏战略目标的制订，没有进行全面考察研究，对外包总体目标和分目标制定不够确切，匆忙走上外包之路，极有可能走进物流外包的黑洞，不但不能有效利用资源，节省成本，反而造成重大损失。无目的性的外包是造成物流外包决策性失败的一种常见风险。

2.2 信息不对称风险

由于信息不对称和信息不完全，委托人往往比代理人处于一个更不利的位置，从而不可避免地给委托人带来一定的信息风险逆向选择，即货主企业在选择第三方物流服务供应商时，第三方物流服务供应商掌握了一些货主企业所不知道的信息(如内部管理问题等)，而这些信息可能对货主企业是不利的，因此第三方物流服务供应商在与货主企业签订了对自己有利的合同，致使货主企业的利益受损。败德行为，即货主企业与第三方在签订物流外包合同之后，由于货主企业不可能观测到第三方所有的行为，此时第三方为了自身的利益可能采取不利于货主企业的一些行为，从而损害了货主企业的利益。如为了降低配送成本不按规定的时间配送，为了满足能带来更多收益的用户而降低对其他用户的服务质量。

2.3 供应商失控和信息外泄的风险

害怕失去对物流外包服务商的控制是企业在外包物流时被提到最多的制约因素。特别是当外包出去的物流业务具有战略意义时，失去对物流的

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控制意味着企业失去对一些产品或服务的控制，从而增加了企业正常生产的不确定性。企业在物流外包过程中可能由于丧失对外包的控制而影响整个业务的发展。

外包物流服务后，企业的很多信息势必让物流服务供应商了解，如采购计划就涉及到企业的生产经营计划、新产品开发等商业秘密等。有些信息属于企业的核心信息，如果这些信息外泄，将会给企业带来相当大的风险。另一方面，企业的很多信息也是让物流服务供应商来提供，如市场需求信息、销售预测信息、库存信息等，这些信息属十分保密的信息，物流服务供应商的参与扩大了信息的传递范围，使信息更容易外泄。

2.4 锁定和协作风险

“锁定”效应指外包企业无法摆脱与外服务包商的交易关系，除非企业愿意支付高额的转移成本。外包服务商可以利用“锁定”效应在外包续约谈判中相要挟，企业将处于要么接受不利的契约条款，要么支付昂贵的转移成本的两难境地。“锁定”风险直接导致了物流外包谈判和决策成本的提高，甚至造成新的成本，如重新选择外包服务商的转移成本等。

订物流合约属于不完全契约，即不能将准备实施的物流外包活动中所有的因素、变动都包含其中。在物流外包执行过程中依旧存在大量需协商解决的问题。由于企业的独立利益角度、价值取向、操作方式等的不同，可能会造成协调不成功，合作无法达成的状况。比如不现实的希望和服务要求;缺乏高层的支持;双方权利义务上的不平等;成本与定价的不合理;双方缺乏信任与沟通;承诺高，服务低等也会增加协作的风险性。

2.5 绩效评价风险

绩效评价风险是指，在对承包商进行绩效评价管理的过程中，不能制定科学有效的评价机制，致使其管理不具持续发展改进的特质，没有激励机制，不能对其业务水平、管理能力、信息适用性全面评价。从而造成潜在的损失。

2.6 高期望风险

高期望风险是指，在物流外包投入运营后，由于外包企业不能完全了解现代物流程序过程和操作程序，对初期投入运营期望过高，不能进行出色管理，从而造成潜在的风险。

2.7 客户信任风险

企业过于依赖物流外包服务商，又无法控制或影响他们，使企业不能取得所需的用户需要信息，从而影响企业产品的改进。从长期来看，由于对物流活动的失控可能阻碍核心业务与物流活动之间的联系而降低客户满

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意度。

信任是建立在伙伴关系的基础上。如果成员不能相互信任，使得联盟中交易成本增加，影响物流外包顺利运作。物流外包合作中的信任风险来源于多个方面，比如没有与对方长期合作的打算合作时间短;弱竞争力供应商分得少量非优势利业务;为获得业务恶意报低价格等。

3 企业物流外包风险的衡量与评价

风险衡量与评价是对企业物流外包过程中的各种风险因素进行评价，测定其发生的概率及损失程度。在物流外包风险评价过程中，评估人员要详细研究决策者决策的各种可能的后果，并将决策者做出的各种决策同自己单独预测的后果相比较，判断这些预测是否能被决策者所接受以及各种风险的可接受或危害程度如何，从而确定哪些风险需要或者应该首先采取措施进行防范。

3.1 企业物流外包风险衡量评价指标体系

建立一套科学、合理、全面地风险评价指标体系，是进行风险评价的前提和关键，而风险评价指标的选取和确定必须遵循一定的原则。

3.1.1 企业物流外包风险评价指标体系的设计原则

(l)科学性原则

指标体系的设置应符合企业物流外包的目的，能够全面真实地反映机制运行的效果以及存在的问题。

(2)灵敏性原则

要求指标体系能准确敏感地反映企业物流外包活动中的可能性风险，及时反映物流外包管理的真实状态。

(3)重要性原则

指标设置应体现所设指标的重要程度。这样才能从实质上反映所出现的问题。

(4)相对独立性原则

某些问题只需要1个指标测评，而有些需要几个指标测评;有时1个指标只能测评1个评价对象，而有时1个指标可以测评多个评价对象。因此，在设计指标时应尽量减少各指标之间的重叠区域，将其相关性减少到最低限度。

3.1.2 企业物流外包风险评价指标体系

根据风险预警管理的有关原理和方法，以及物流外包企业的外包实际和专家经验，我们不妨将企业物流外包的风险程度统一划分为5个级别状

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态: v =( v1，v2，v3，v4，v5) = (高风险，较高风险，一般风险，较低风险;低风险)，并确定其评价分值及预警闭值，如表4一1所示。

表3-1 物流外包风险等级及阈值

风险等级 高风险v1 较高风险v2 一般风险v3 较低风险v4 低风险v5 分数值 90 80 70 60 50 元素值 5 4 3 2 1 阈值 5-4.5 4.5-3.5 3.5-2.5 风险程度 物流外包处于危机状态，外包将失败 物流外包处于报警状态，应该采取措施防范风险 物流外包处于警戒状态 2.5-1.5 外流外包处于比较安全状态 1.5-0 物流外包处于安全状态 3.2 企业物流外包风险的模糊层次评价法

在工程技术和管理领域中有很多影响因素的性质和活动无法用数字来定量地描述，它们的结果也是含糊不定的，无法用统一的准则来评判。为解决这一问题。美国学者LA.zadeh于1965年提出模糊集合的概念，对模糊行为和活动进行描述。在物流外包过程中，外包风险的影响因素众多，其中有些风险是己知的，并能可靠计量，但是还有一些风险由于外包风险系统的复杂性和人们认知能力的有限，其风险程度是不可能精确描述，并明确辨认和计量的，这些风险信息被称为灰色风险信息。由于物流风险的模糊性，在外包风险的综合评价中采用模糊风险因素分析法是一种有效的风险评价方法。层次分析法是20世纪70年代由美国运筹学家T.L.saaty提出的一种用来解决复杂的多准则问题的方法。它把复杂的问题分解为各个组成因素，将这些因素按支配关系组成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断以决定决策诸因素相对重要性的总排序。层次分析法在确定指标权重时有很好的作用，能够有效克服单纯德尔菲法在确定指标权重时的人为因素。但是，对于层次分析法来说，其关键环节是建立判断矩阵。判断矩阵是否科学、合理直接影响到A即的效果。通过分析，发现:检验判断矩阵是否具有一致性难度大;当判断矩阵不具有一致性时调整成一致性比较麻烦;检验判断矩阵一致性的判断标准 (CR<0.1)缺乏科学的依据。为了克服以上不足，引入模

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糊一致矩阵，对A即方法进行改进，得到实用有效的模糊层次分析法(FAHP)。因此，本文将采用模糊层次分析法对市场诚信引起的企业物流外包风险进行综合评价，具体步骤如下:

3.2.1 确定指标权重

影响物流外包风险的因素很多，但每一个因素对物流外包风险的影响程度是不同的，在进行风险评价时就需要确定每个风险因素在整个风险评价中的重要性，即权重。物流外包风险评价指标体系是一个层次结构系统，所以权重的确定可以通过层次分析法(AHP)来确定。应用层次分析法求得:一级指标体系的权重集A={ a1,a2，a3，a4，a5}，二级指标体系的权重集 Bi ={bil，bi2，?，bim}，i=l，2，?5;m=l，2，?k。

3.2.2 确定一级指标的隶属度

评价值的确定采用专家调查法。首先，将制定好的风险评价等级评判标准及外包风险指标体系一同递交专家委员会。若委员会有n位专家，每个一级指标ui有k项，对指标uik合计有mikj个人在vj等级上打“√”，那么可以认为专家委员会对该uik评价指标方面的评价值为选择打“√”的概率:

rikj=mikj/n(j=l,2，3，4，5)

上式是对单项指标统计的结果，根据专家委员会在该项指标五个等级打“√” 的频率统计数据，可以写成一个单项指标评价的行矩阵，即:

Rkj=( rik1,rik2,，rik3，rik4，rik5，) = (mik1/n，mik2/n，mik3/n，mik4/n，mik5/n) 若在某一等级vj处专家委员会没有人打“√”，得到rikj为0，说明该物流风险因素指标完全不属于该等级。

按照上述方法，可以得到如下评价矩阵尺

ri11 ri12 ? ri15 Ri1

ri21 ri22 ? ri25 Ri2

ri31 ri32 ? ri35 Ri3 Ri= (i=1,2,3, ?5) .

? .

.

rik1 rik2 ?rik5 Rik

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3.2.3 应用模糊综合评价法估计风险水平

应用公式Xi=Bi*Ri，即

ri11 ri12 ? ri15 ri21 ri22 ? ri25 ri31 ri32 ? ri35 ? rik1 rik2 ?rik5 (xi1，xi2，xi3，?xi5) = (b11，bi2，bi3，?bim) *

可以得到一级指标的评估结果，也就是模糊子集Xi=(xi1，xi2，xi3，?xi5)，其中(i=1，2，?5)，这一结果表示各项ui范围内物流风险分别以百分之多少的程度处于“高风险”、“较高风险”、“一般风险”、“较低风险”和“低风险”五个等级。

3.2.4 确定总体风险水平

按照前面的模糊评价公式，利用Y=A*X进行总的模糊综合评价运算，即

xi11xi12 ? xi15 xi21 xi22 ? xi25 x31 x32 ? xi35 ? xik1 xik2 ?xk5 (y1，y2，y3，?y5) = (a1，a2，a3，?am) *

这里的Y=(y1，y2，y3，?y5)就是最后总的评价结果。按照最大隶属度原则，yi中数值最大者所对应的风险等级即是该物流外包风险系统的风险等级。

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根据物流外包风险评价的结果，可以制定相关的风险防范策略。在企业资源有限的情况下，根据物流外包风险影响因素的风险程度的大小先后顺序，采取不同的防范措施。对于风险大且对企业物流外包影响重大的因素可以集中资源重点防范;而对于风险较小且影响不大的因素则可以密切注意观察其发展变动情况，必要时采取一定措施防止其向较高风险等级发展。

由上述分析可以看出，通过对外包物流系统的风险评估，是物流外包针对市场诚信缺失建立风险防范机制建立的关键。

4 企业物流外包风险的危害性分析

通过对以上所论述的企业物流外包中可能出现的风险因素的分析，可以知道这些风险是众多、分散和潜在的，不容易为企业所察觉，但是一旦发生就会对企业的生产经营活动造成非常不利的影响，具体来说，这种危害性表现在以下几个方面:

4.1 服务质量下降

在外包协议签订后，物流代理方拥有了对委托方物流业务的全权代理权，可以在有关业务范围内进行相机决策。按照这种委托代理关系，物流代理方应在委托方的监督之下，全力谋求委托方的利益并获取相应报酬。但基于信息不完全、不对称分布假设，再加之技术与监控手段的制约，委托方很难对物流代理方的具体行为进行实际考察和监督，不能直接和适时控制物流服务质量。这时，出于机会主义动机，它就有可能利用自身的信息优势侵害委托方利益，为自己谋取私利，在服务的一定范围内以次充好，降低自身营运成本，造成交货延迟、货物缺损等现象，最终影响客户的满意度与忠诚度，使企业不能直接取得所需的用户需求信息、产品质量和服务意见，最终影响企业的产品质量改进和企业服务质量的提升，从长期来看，可能阻碍核心业务的发展。

4.2 失去业务控制

企业在将物流业务外包后其生产运营便在一定程度上依赖于第三方物流企业的绩效，当第三方物流企业在企业物流方面占有了更多业务后，一个更大的问题便成为企业经营者不得不面对的难题，即企业的某此业务流程的失控。生产企业的物流顺畅关系到整个运营的核心，第三方物流在深度介入一个企业的运营后，在某种程度上掌控了企业运营权，因此企业对物流业务外包的程度均持有一定的底线，物流对于大多数企业来说虽属非核心业务，但完全将物流业务外包则意味着企业对物流业务的控制在削弱，而这将导致第三方物流企业具有了与企业讨价还价的能力。随着第三方物

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流企业在企业物流业务介入程度上的深入，这种能力也会加强，对企业形成潜在的威胁。

4.3 企业机密外泄

物流外包后，外包商可能会接触公司的机密和一些商业敏感信息，包括生产的特有技术、产品设计或者消费者信息等。同时，’企业有关客户、产品和市场的很多信息也须有第三方物流企业来提供，这些私有信息就为第三方物流企业提供了市场的优势，甚至在物流外包后，使外包企业受控于第三方物流企业。又由于同一个外包商可能还为其他同样类型的企业服务，这同样也增加了商业机密泄漏的风险。所以，外包可能会由于第三方物流服务商的“不忠”而导致企业信息资源损失、核心技术及商业机密泄露。

4.4 协调困难

物流外包合同的不完全性决定了在物流外包运作中可能有大量的问题需要双方协商解决。企业外包可能不仅仅只利用一个外包商，一个网络平台可能牵涉到多个物流供应商，如果不能协调好多个外包商之间的关系，利益的分配，以及他们的行为与企业整体战略目标之间的关系，都会使外包的风险增加。然而外包合作各方是有着不同价值取向的利益个体，其价值判断、企业文化都可能存在着冲突，与企业的物流纵向一体化管理模式相比，在与其协商过程中可能会增加困难，特别是在可能引起双方较大的利益冲突时更是如此。

4.5 转置管理成本的上升

转置成本是拥有部分物流能力的企业由自营转向外包时将会增加的管理成本。这种成本包括监督成本、协调成本和信息集成成本。企业在把物流外包给物流服务商时，为防止机会主义，必须就服务商的服务质量和客户满意度进行监督和衡量，由此导致监督成本的增加。此外，企业为确保外包活动的顺利进行，必须就产品的采购、生产和配送等各个环节进行协调，以实现各个部门紧密配合和客户满意的目的，相应的协调成本也会随之增加。企业和物流服务商之间若要达到理想的物流服务水平，先进信息集成服务系统的构建是必不可少的，而这种集成是要付出一定的成本的。当物流外包服务与风险成本高于由企业自行整合自有物流资源时，企业将放弃物流外包而自营物流系统。

4.6 企业市场竞争力的损害

在企业产品销售过程中，物流通道就好比企业产品流向市场的血管，如果企业在分销过程中，由于物流服务水平下降，产品传递速度慢，或因

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物流受阻、串货，一则因客户不满意影响产品销售效果，二则市场竞争的激烈性，竞争对手抢占了市场先机，有可能导致企业产品市场竞争力丧失或市场占有率的下降。此外，在物流外包的过程中，企业还面临着协调技能被竞争对手模仿的风险。企业在协调外包环节价值链的过程中依靠的是物流服务网络，当一个物流外包供应商不复存在时，企业必须快速的选择候补服务商。另外，当物流服务商的力量异常强大时，企业可能面临严峻的竞争性挑战，使物流外包得到的收益遭受严重的破坏，即产业价值链内力量的对比出现了有利于物流服务提供商的决定性倾向。企业在这种发展变化中，被同在产业价值链中的潜在竞争对手模仿和赶超，反而失去原来的优势资源和核心竞争力。

5 加强市场诚信建设，完善企业外包风险防范的对策

5.1 建立企业物流外包的风险防范管理体系

企业在进行物流外包以后，管理部门特别是高层决策管理者要对市场诚信导致的物流外包风险问题有清醒认识，并引起足够重视，要有一个从风险预警到危机应急处理的系统概念，建立多层次、多视角的风险防范管理体系，进而带动企业全体员工形成风险意识，建立从上至下的全员风险管理系统侧。组织上，成立由上级部门、高级管理层和操作层组成的自律组织，自成部门或作为主要部门有机融合在总的物流企业管理体系之中;机制上，要建立上级业务部门对下级的监督、部门内部核查、部门外部制约完善监管和部门间牵制互律制度，以提高风险管理质量;程序上，要根据物流中心的实际情况，建立并逐步完善风险管理程序，把所有防范措施列入企业物流外包管理的高级管理手册之中，使之制度化、程序化、规范化;财务上，要对风险管理进行支持，可以设立专门的风险管理基金，为风险管理有效实施提供后勤保障。

风险管理目标确定后，需要由企业专门的风险管理部门和人员予以实施。结合物流服务提供商的承包业务运作机制和面临复杂风险的实际情况，外包企业应设立专门的风险管理部门，由专职的风险管理人员来实行物流外包风险的全程管理，并协同服务商的风险管理部门共同管理风险。风险管理部门应作为企业物流外包主管领导的参谋部门，这有利于风险管理部门与其他物流业务部门、财务部门、人事部门等之间协调关系。但是风险管理部门的主要管理人员应参与企业的全面管理，充分体现风险管理在企业决策中的重要性。风险管理部门的主要风险管理人员是风险经理。企业物流外包风险经理的主要职责就是:关心物流外包全部的风险管理过程;运

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用风险控制技术和财务技术控制风险发生;对物流外包风险管理提出合理、建设性咨询意见。

5.2 选择合适的物流服务商

第三方物流服务商作为专业的物流公司，不仅可以为制造企业带来较快的物资流通速度、节省物流成本和减少在途资金，而且可以提高制造企业的核心竞争力。所以，越来越多的制造企业选择由第三方物流服务商承担物流业务，这也使得选择合适的第三方物流公司成为企业物流外包成功的关键。科学、正确地选择物流服务商是一个复杂的过程，需要企业从供应商的价格、服务质量、运输配送能力、财务状况、对市场的柔性反映以及企业信誉等多个方面，采用科学的评价方法进行全面考核和评价。要正确选择第三方物流服务商必须遵循以下几个步骤:

5.2.1 决策阶段

首先，公司必须决定是否需要以及需要多少家第三方服务商来为公司提供物流服务。这个决策组织是由代表公司各个部门，包括制造、销售、市场、财务、质量管理和客户服务等部门共同组织的，实行共同决策。

5.2.2 标准和目标的制定阶段

接下来，公司需要明确物流外包希望达到的目标或是给企业带来的效益以及公司需要物流服务商提供哪些服务，服务商必须达到的标准。公司可以在团体决策过程中讨论这一问题。另外，公司应该选出前10位最符合公司要求的备选第三方物流服务商。

5.2.3 精选阶段

在公司选出10个备选第三方物流服务商后，就应该给每一个候选商发函。信函内容应当包括:公司寻求与对方合作的意向，公司的基本情况，物流需求细节，索求对方公司简介和特长等。在收到回函后，通过分析比较，将候选商删减至2一3家。此外，公司还应要求候选服务商提供建议要求书，建议要求书一般包括:公司简介、组织结构图、客户信息、运输要求、项目描述、产品流、交易信息和计算机系统信息。其它还包括公司目标、前置期、专长等有助于第三方物流服务商熟悉公司业务的信息。这个阶段是整个过程中费时最多的阶段。

5.2.4 选出最优的供应商

然后外包方将一一会见这些候选企业。先对候选企业的设施进行考察，再询问他们的服务政策和价格等方面的问题。为了帮助外包企业成功建立同服务商的长期战略协作关系，在考察服务商时，除了前面提到的一些评

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价方面外，还要注意以下几个关键点:

.是否与外包企业具有相同的价值观或目标

.是否掌握最新的信息技术系统，配备先进的物流设施 .是否建立可信赖的物流管理系统 .能否相互尊重

.双方有无合作意愿、

在考虑了上述方面后，决策小组就能够对各服务商有充分的认识，然后，就可以决定谁最合适了。

5.2.5 合作阶段

外包企业同服务商建立合作关系后，要建立规范的沟通机制和平台，包括内部交流、外部交流和客户交流。在外包过程中也要对供应商进行定期的考核和评价，已决定是否需要更改供应商或对供应商采取何种惩罚、奖励措施。

5.3 建立基于信息共享的信息支持系统

在物流外包过程中，市场诚信的缺失导致企业外包风险增大，主要的一个原因就是信息不对称的，这需要有良好的信息沟通予以支撑。信息共享通常被认为是物流外包取得成功的前提条件，因为物流外包是跨组织的活动集合，而信息共享将改变企业间的信息不对称状态，影响物流外包中激励机制的设计、实施以及代理人的行动选择。由于物流外包涉及多个参与组织(外包的上下游企业及第三方物流企业)，因此，这种信息共享应该是建立在所有参与者之间的，而非仅仅外包方和代理方。物流外包信息共享协同关系示于图5-1。

供应商 制造商 信息流 物流

信息共享

图5-1 物流外包信息共享协同关系

要实现信息共享，建立支持物流外包的信息系统，为企业间的物流外包提供信息沟通和交流平台是必不可少的。当前，由于物流外包范围的扩大和外包层次的提高，仅依靠人工对外包双方间的信息进行沟通与传播的

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运作方式已经无法适应。目前，各企业内部一般有支持内部管理的信息系统，但是物流外包作为一种跨企业的合作形式，无论在运作过程、运作方式和运作模式等方面都比企业内的业务管理要复杂得多，更需要计算机技术和网络技术的支持。因此，供应链管理下企业实施物流外包战略的同时，有必要建立一个基于计算机技术和网络技术的信息系统，能够通过有效的信息存储、处理、通信和接口实现敏捷的信息传递，从而满足物流外包双方的需求。

5.4 加强合作双方的战略联盟和相互信任

根据合作程度不同，外包双方的关系可分为一次性买卖关系(交易物流)、长期的协议关系(合同物流)、共享系统的战略联盟〔55]。交易物流是建立在一次交易或一系列独立交易的基础之上;合同物流是一种按具体情况确定的关系，以合同为指导，并有赖于供应商满足委托人特定的履约目标;战略联盟则是一种计划的持久性合作关系，合作双方彼此能满足对方需要，_并为实现共同的利益具有共同的价值取向、目标和企业战略，双方形成的是相互依赖的市场共生关系。

交易双方合作关系的长短与机会主义行为产生的大小是成反比的，因此，企业与物流服务商建立紧密的战略联盟伙伴关系，是减少外包风险的重要手段，也是成功实施外包的关键。长期战略联盟伙伴关系的建立，一方面有利于成员企业通过相互之间的信息交流和沟通来消除信息扭曲，从而减少不确定性、降低风险;另一方面，实现利益共享和风险分担的合作机制，进而可以尽量避免因道德风险与不负责任产生的不确定性所带来的风险。

战略联盟伙伴关系的建立离不开双方的相互信任。物流外包的信任机制是指在物流外包业务中，合作各方在面对未来的不确定时，出于相互的信任，并以各自的信誉和形象为承诺，共同遵守的行为、伦理和道德。为了减少物流外包中的合作风险，提高物流运作效率，保持长久的合作关系，可以从以下几个方面构建合作企业间的相互信任机制:

5.4.1 特征型信任机制的形成

具有不同特征的企业在合作过程中建立的相互信任程度和信任类型都是不同的，而影响企业特征的关键因素就是企业的文化和价值观。在物流外包中合作各方的企业文化、价值观越接近，’其思维和行为模式的一致性就越高，从而形成稳定合作关系的可能性就越大。这种相似的文化、价值观能够减少合作各方的矛盾冲突、保持成员企业行为的连续性和一贯性。因此，建立合作成员间的特征型信任机制，就要使合作企业具有相同或相似的文化背景、价值观念，这也要求企业的管理人员要在充分沟通的基础上，通过跨文化的管理培训、相互的交流和学习、彼此提高各自行为、策

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略的透明度等来消除各方的隔阂，从而形成合作成员都能接受的共同文化基础，确保物流外包合作的稳定性。

5.4.2 规范型信任机制的形成

在选择合适的物流外包合作商之后，在物流外包实际运作过程中，通过规范型信任机制的建立诣在使每个成员的行为理性化，在面对外部的利益诱惑时能够信守承诺，这就要求在合作中建立一套防止欺骗和机会主义行为的规范机制。具体到物流外包运作中，一方面要建立合理的收益分配机制和激励机制。合理的收益分配机制可以消除合作各方的不公平感，减少机会主义行为。而激励机制则为合作各方的利益提供“担保”，诱使合作成员选择有利于共同利益的行为，从而加强合作成员的相互信任和密切合作;另一方面要加大欺骗的成本，可以通过提高合作成员中途退出的壁垒或者是合法的契约来实现。对于物流外包，通过外包契约加大对违约方的惩罚力度或减少机会主义行为的利得都可以使合作各方清楚自己的行为后果，从而消除投机心理。或者也可以采用在物流外包前合作各方缔约物流专用性资产投资来提高合作成员中途毁约或退出的壁垒，因为这些专用投资对合作各方来说大都是沉没成本。以上这种规范型信任机制的实施将稳定物流外包合作各方的合作关系。

5.4.3 过程型信任机制的形成

信任是从低度，经过中度，向高度不断发展的一个过程。物流外包中的信任也是一个动态的、不断强化的相互诱导过程。在合作初期，合作各方由于对彼此信息了解不足，都会存在相互不信任和猜疑的现象，利用规范型的信任措施防范风险。但是，随着彼此合作和交往的增多，合作伙伴会根据对方在合作中的表现和态度，重新审视合作者，如果与自己的预期相符，则会不断地增强对合作伙伴的信赖和合作的信心。随着合作成员在消费者和行业企业中声誉、品牌形象的逐渐树立，相互信任会成为他们之间合作的共识，从而也省去了签订契约和监督对方履行义务所产生的交易费用，即从计算为基础的信任演变为以认同为基础的信任。

5.4.4 完善促进信任的外部机制

物流外包中的相互信任关系的建立，除了受物流外包合作成员间的努力影响外，还要受外部环境的制约。譬如以法律为基础的社会信任保障体系的建立以及物流相关法律法规的出台、完善，以及从事物流企业资信评定工作的专门机构或相关行业协会的成立。这些机构或协会秉着客观、独立、公平、公正的原则，依照相关法律法规的规定，对物流企业的综合能力进行评定，其报告结果反映了一个物流企业的可信赖程度，为企业间寻求相互信任的合作伙伴提供了参照依据。

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6 结论

6.1 本文的研究成果

本论文是在阅读大量国内外相关文献的基础上，采用系统分析的方法进行的一次尝试性研究，本文的研究工作主要有以下几点:

（1）本文对国内外关于企业物流外包风险和市场诚信的相关研究进行了全面总结，指出了企业物流外包风险与市场研究的有关成果和不足。

（2）在物流外包风险和市场诚信相关理论的基础上说明了物流外包风险的含义，分析了企业物流外包风险的特征和由于市场诚信的缺失导致企业物流外包过程中的主要风险，并对这些风险的评估做了模型分析，详尽阐述了这些企业物流外包风险的危害性。

（3）设计和建立了企业物流外包风险评价指标体系，并运用模糊层次综合评价法对企业物流外包过程中的风险进行衡量与评价。

（4）论文的最后，从完善市场诚信的角度出发，构建了风险防范体系。

6.2 论文的创新点与不足

6.2.1 论文的创新点

(1)论文运用市场诚信的相关理论阐述了全新的的物流外包风险的相关解释。

(2)对企业物流外包中基于市场诚信的信息共享支持系统的建立进行了详细阐述。

(3)提出了加强市场诚信建设，完善物流外包信任机制的构建途径。

6.2.2 论文的展望

(1)由于我们时间和精力的有限以及搜集资料的局限性，本论文对市场诚信导致的物流外包风险衡量与评价的方法尚没有进行算例模拟，有待今后进一步深入研究。

(2)从多任务委托代理角度，设计一种具有监督、激励作用的柔性物流外包契约模型是今后的研究方向。

(3)对物流外包参与各方在外包过程中的利益分配机制研究也是以后巫待研究的工作。

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参考文献

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/xlt7.html