证券业从业人员资格考试基础知识模拟题

证券业从业人员资格考试（证券基础知识部分）模拟试题

一、单项选择题(每题1分)

1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。

A.工商行政管理部门

B.国务院证券监督管理机构

C.国家审计机关

D.中国人民银行

2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请

文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。

A.一周内

B.六十个工作日内

C.三个月内

D.半年内

3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改

变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。

A.发行审核委员会

B.董事会

C.股东大会

D.证监会

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团

承销。

A.三千万元

B.五千万元

C.八千万元

D.一亿元

5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。

A.三十日

B.六十日

C.九十日

D.十五日

6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

A.十五日

B.六十日

C.九十日

D.一年

7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额

达到该比例之日起________向该公司报告。

A.一日内

B.二日内

C.三日内

D.五日内

8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制

C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有

重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息

D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息

9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。

A.证券登记结算机构从业人员

B.发行股票公司的监事

C.持有公司3％股份的社会股东

D.发行股票公司的控股公司的董事长

10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券

交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的

___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。

A、20％

B、30％

C、75％

D、90％

12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。

A.证券交易所是不以营利为目的的法人

B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定

C.证券交易所必须制定章程

D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准

13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。

A.证券交易所会员大会

B.中国人民银行

C.当地政府

D.国务院证券监督管理机构

14.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是____________的证券公司。

A.全国性

B.地方性

C.具有证券交易所会员资格

D.有五亿元以上注册资本

15.关于收购要约,下列说法正确的是:______________。

A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东

B.在收购要约的有效期限内,收购人在与被收购公司协商后,可以改变收购要约

C.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

D.收购要约的期限不得少于六十日

16.股票依法发行以后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此引

致的投资风险由___________自行负责。

A.投资者

B.发行人

C.中介机构

D.国务院证券监督管理部门

17.下列不属于禁止的交易行为有_____________。

A.国有资产控股的企业炒股

B.法人以个人名义设立帐户买卖证券

C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票

D.挪用公款买卖证券

18.在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的_________不得转让。

A.三个月内

B.六个月内

C.九个月内

D.一年内

19.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_________内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

A.三日

B.五日

C.十五日

D.三十日

20.在中国境内,________________的发行和交易,由法律、行政法规另行规

定。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.国务院依法认定的其他证券

21.设立证券公司必须经_______________批准。

A.国务院

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

22.经纪类证券公司可以经营_________________。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

23.证券公司自营业务____________。

A.可以和其经纪业务混合操作

B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开

C.可以使用客户交易结算资金

D.必须以自己名义进行

24.临时停市_____________。

A.由国务院决定,证券交易所执行

B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构

D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府

25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则

的,_____________。

A.由直接责任人员承担全部责任

B.由所属的证券公司承担全部责任

C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任

D.由证券公司与直接责任人承担连带责任

26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_____________。

A.五亿元

B.二亿元

C.一亿元

D.五千万元

27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在___________。

A.证券交易所

B.证券公司

C.股票发行公司

D.证券登记结算机构

28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。

A.十年

B.二十年

C.三十年

D.五年

29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告___________。

A.无条件承担责任

B.不承担责任,由发行人承担责任

C.承担次要责任

D.就其负有责任的部分承担连带责任

30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件

____________。

A.移交公安机关处理

B.移交仲裁机构处理

C.会同司法机关处理

D. 移送司法机关处理

31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。

A.国家外汇管理局

B.对外贸易经济合作部

C.国务院证券监督管理机构

D.中国人民银行

32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_____________。

A.处以一万元以上十万元以下的罚款

B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款

C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款

D.移交司法机关处理

33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。

A.诚实、高效

B.公开、公平、公正

C.平等互利

D.合理合法

34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或

终止上市。

A.《公司法》

B.《合同法》

C.《商业银行法》

D.《中华人民共和国会计法》

35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国

务院证券监督管理机构核准。

A.发行人与投资者

B.承销商与投资者

C.各发起人之间

D.发行人与承销的证券公司

36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。

A.价格优先、时间优先

B.大户优先

C.散户优先

D.同股同权

37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起

___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

A.六个月

B.三个月

C.四个月

D.五个月

38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。

A.发行审核委员会

B.发行工作领导小组

C.专家组

D.财金委员会

39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________--- 元。

A.三千万

B.五千万

C.四千万

D.六千万

40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。

A.中国人民银行

B.财政部

C.当地政府

D.国务院

41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。

A.十亿

B.八亿

C.三亿

D.五亿

42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。

A.三千万

B.五千万

C.六千万

D.八千万

43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。

A.吊销营业执照

B.罚款

C.取消证券业务许可

D.警告

44.证券业协会的章程_______________。

A.由会员大会制定

B.由理事会制定

C.由股东大会制定

D.由国务院证券监督管理机构批准

45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。

A.证券帐户、结算帐户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.上市证券交易的信息发布

D.受发行人委托派发证券权益

46.在中国境内,_________________的发行和交易,适用证券法。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.国务院依法认定的其他证券

47.____________,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持

有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。

A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括_______________。

A.公司的董事长发生变动

B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失

C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化

D.公司减资的决定

49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为

______________。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书

B.按照客户的委托买卖证券

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.假借客户名义买卖证券

50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:_____________。

A.为维护证券交易的正常秩序

B.因不可抗力的突发事件

C.当日股指跌幅达5％

D.出现连续三日达到跌幅限制的股票

51.证券交易所应当从其收取的____________中提取一定比例的金额设立风

险基金。

A.交易费用

B.会员费

C.席位费

D.印花税

52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:___________。

A.即时公布证券交易行情

B.对上市公司披露信息进行监督

C.按交易日制做证券市场行情表

D.向投资者提供投资咨询服务

53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:________________。

A.是营利性法人

B.可以标明近似证券交易所的字样

C.必须制定章程

D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人

54.下列人员,________________不得招聘为证券交易所从业人员。

A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

B.被解聘的证券公司从业人员

C.被开除的国家机关工作人员

D.被辞退的国有企业工作人员

55.证券公司可采取的组织形式有:________________。

A.无限责任公司

B.有限责任公司

C.两合公司

D.股份有限公司

56.证券公司分为_________________。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.承销类证券公司

D.自营类证券公司

57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批

准:_________________。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换副总经理

58.下列人员中,________________不得在证券公司中兼职。

A.国家机关工作人员

B.法律规定禁止在公司中兼职的人员

C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员

D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员

59.综合类证券公司可以经营_______________。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

60.证券买卖委托书的内容必须包括_________________。

A.证券名称

B.价格幅度

C.买卖数量

D.出价方式

61.证券交易所的职责包括_________________。

A.提供证券集中竞价交易的场所

B.办理证券的登记过户手续

C.公布证券交易行情

D.依法对证券交易进行监控

62.应由证券交易所制定的规则有____________________。

A.证券集中竞价交易的具体规则

B.证券交易所会员管理规章

C.证券交易所从业人员业务规则

D.证券公司从业人员业务规则

63.证券公司接受客户的委托买卖证券,__________________。

A.必须是客户证券帐户上实有的证券

B.可以为客户进行融券交易

C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付

D.可以为客户融资交易

64.证券公司不得接受下列全权委托:____________。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

65.国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责时_________________。

A.不得利用职务牟取不正当利益

B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务

C.应当出示有关证件

D.进入违法行为场所调查取证

三、判断题(每题1分)

66.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

67.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业

机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。

68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每

年可按一定比例将其积累分配给会员。

69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票

在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。

70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。

71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的

股份总数的75％以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。

73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保

密。

74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。

75.证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务。

76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。

77.禁止银行资金流入股市。

78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。

79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督检查或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。

80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。

81.股份有限公司增资申请公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。

82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。

83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。

84.证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。

85.股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。

86.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

87.投资者通过其开户公司买卖证券的,只能采用限价委托的价格委托方式。

88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。

89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。

90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。

91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业

务三年以上的经验。

94.《中华人民共和国证券法》自1999年5月1日起施行。

95.公开发行股票,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院证券监督管

理机构核准。

四、案例分析题(每题5分)

96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为

投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技

术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报

好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金

中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。

问题:依据《证券法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?

97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。

李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。

问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?

98.案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏经验,亏损较大,为避免风险, 扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公

司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量

和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70％和30％, 如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏20万元, 钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20万元。

问题:钱某的损失应不应当得到补偿?

证券市场基础知识模拟试题2

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。

A 实际资本

B 虚拟资本

C 生产资本

D 货币资本

2、按–----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A 交易的对象

B 交易的性质

C 交易对象的期限

D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。

A 债券

B 股票

C 商业票据

D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖------开始的。

A 商业票据

B 企业债券

C 政府债券

D 股票

5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A 天津证券交易所

B 北平证券交易所

C 上海股份公所

D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。

A 定向募集

B 认购证

B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价

7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿

B 5亿

C 4亿

D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

A 证券公司

B 非银行金融机构

C 商业银行

D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A 物权证券

B 债权证券

C 综合权利证券

D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所

B 各股东所持股份数

C 各股东所持股票的编号

D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。

A 票面价值

B 帐面价值

C 清算价值

D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。

A记名股票与不记名股票

B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票

D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率

B 同期银行贷款利率

C 同期银行存款利率

D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A 一级市场上的公开竞价

B 证券供需双方共同作用

C 拍卖方式

D 发行人和投资者协商

16、1999年11月，国务院颁布------。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》

B 《中华人民共和国公司法》

C 《证券投资基金管理暂行办法》

D 《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。

A 实物资产

B 资本资产

C 闲置资产

D 货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

A 买卖差价

B 利息或红利

C 生产经营过程中的资产增殖

D 虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过--------得以确定的。

A 证券商与投资者协商

B 一级市场上的公开竞价

C 证券供求双方共同作用

D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。

A 票面价值

B 内在价值

C 清算价值

D 帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A 券面形式

B 发行方式

C 流通方式

D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

A 单利债券

B 复利债券

C 贴现债券

D 累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

A 固定利率债券与可变利率债券

B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券

D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A 高于市场利率

B 低于市场利率

C 等于市场利率

D 没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

A 货币

B 商品

C 期权

D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A 实物债券

B 凭证式债券

C 记帐式债券

D 以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A 筹措资金

B 扩大公共事业开支

C 弥补赤字

D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。

A 建设国债

B 特种国债

C 赤字国债

D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。

A 流通国债与非流通国债

B 实物国债与货币国债

C 短期国债与中长期国债

D 实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有---------。

A 国库券

B 国家重点建设债券

C 财政证券

D 国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。

A 1985

B 1987

C 1988

D 1990

32、国家建设债券发行过-------次。

A 1

B 2

C 3

D 4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。

A 60

B 70

C 80

D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。

A 债券基金

B 股票基金

C 实业基金

D 货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。

A 保证公司债

B 收益公司债

C 累积优先股

D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

A 3个月

B 6个月

C 9个月

D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A 票面收益率

B 持有期收益率

C 到期收益率

D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。

A 系统性风险

B 非系统性风险

C 信用风险

D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------

A 0.40元

B 0.30元

C 24/70 元

D 0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券

B 金融债券、公司债券、地方政府债券

C 地方政府债券、金融债券、公司债券

D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。

A 五千万

B 一亿

C 二亿

D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。

A 一亿

B 二亿

C 三亿

D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。

A 五千万

B 一亿

C 二亿

D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

A 直接责任人

B 证券公司和直接责任人连带

C 所属证券公司

D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。

A 技术性停牌

B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市------。

A 由国务院决定，证券交易所执行

B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府

D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由---------制定。

A 会员大会

B 理事会

C 股东大会

D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。

A 1

B 2

C 3

D 4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。

A 补偿基金

B 投资基金

C 保证基金

D 风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。

A 发行审核委员会

B 董事会

C 股东大会

D 证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。

A 不规定利率

B 规定利率

C 不标明折价率

D 标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A 发行方式

B 流通发行

C 券面形式

D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

A 保证公司债券

B 参与公司债券

C 信用债券

D 建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。

A 美元

B 日元

C 发行国货币

D 国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。

A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。

A 20万

B 30万

C 40万

D 50万

61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。

A 30

B 45

C 60 D90

62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。

A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。

A 1000

B 10000

C 2000

D 20000

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。

A 内幕交易

B 操纵市场

C 欺诈客户

D 虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。

A 信用风险

B 通胀风险

C 利率风险

D 经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。

A 是法人

B 以营利为目的

C 设立须经国务院证券监督管理部门批准

D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。

A 财政部和中国证监会

B 国有资产管理局和中国证监会

C 国务院和中国证监会

D 司法部和中国证监会

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。

A 另一家上市公司

B 证监会的当地派出机构

C 主承销商

D 承销团

69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。

A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。

A 制定公司的经营方针和投资方案

B 制定公司的基本管理制度

C 执行股东大会的决议

D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有------。

A 标的物

B 持有人

C 权利

D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

A 所有权凭证

B 资本凭证

C 货币凭证

D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。

A 商品证券

B 货币证券

C 资本证券

D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。

A 商业本票

B 银行本票

C 商业证券

D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

A 产权性

B 收入性

C 流通性

D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。

A 利息收入

B 红利收入

C 买卖证券的差额

D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。

A 一级市场

B 股票市场

C 二级市场

D 基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。

A 货币市场

B 现货市场

C 期货市场

D 资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。

A 发行市场

B 股票市场

C 债券市场

D 流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。

A CDs

B 股票

C 国库券

D 商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。

A 中国人民银行

B 银行

C 非银行金融机构

D 企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。

A 金融创新进一步深化

B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C 证券交易所的合并与上市

D 证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

A 股票

B 公司债券

C 政府债券

D 期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。

A 上海证券交易所

B 深圳证券交易所

C 上海股份公所

D 上海众业公所

15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A 上市公司

B 国有控股公司

C 民营企业

D 国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。

A 《股票发行与交易管理暂行规定》

B 《证券法》

C 《合同法》

D 《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。

A 价格平衡作用

B 增强流动性

C 有助于分散价格变动风险

D 使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

A 资金量大

B 注重投资的安全性

C 对市场影响大

D 收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括------。

A 证券登记结算公司

B 证券交易所

C 证券业协会

D 证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。

A 代理证券发行

B 代理证券买卖

C 自营性买卖

D 其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。

A 股票

B 定期存单

C CDs

D 公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。

A 回购协议市场

B 商业票据市场

C 基金市场

D 保险市场

23、证券市场的基本功能有------。

A 筹资功能

B 资本定价

C 资本配置

D 流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

A 公司名称

B 公司登记成立的日期

C 股票种类

D 股票的编号

25、股票具有以下------几个特征。

A 收益性

B 风险性

C 流动性

D 波动性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票

B 是最标准的股票

C 风险最大的股票

D 和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

A 累积优先股票与非累积优先股票

B 参与优先股票与非参与优先股票

C 可转换优先股票与不可转换优先股票

D 可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。

A 国家股

B 法人股

C 社会公众股

D 外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。

A 发行人是借入资金的经济主体

B 投资者是出借资金的经济主体

C 发行人需要在一定时期还本付息

D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。

A 票面价值

B 偿还期限

C 利率

D 债券发行者的名称

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

A 非挂牌证券

B 非上市证券

C 场外证券

D 停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。

A 纸面形式

B 电子符号形式

C 记帐形式

D 国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。

A 价格决定不同

B 交易目的不同

C 结算方式不同

D 交易对象不同

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