2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题D卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、理事会

2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、中国期货业协会 D、会员大会

5、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A、50% B、100%

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 2、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司 3、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。 A、中国证监会 C、150% D、200%

6、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ） A、期货交易所 B、期货结算部门 C、中国人民银行 D、中国证监会

7、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

8、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

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A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人

9、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计） A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨

10、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）

A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险

11、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。

A、10% B、15% C、20% D、25%

12、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。

A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会

13、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）

A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

14、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日

15、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）

A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业

16、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 17、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）

A、中国期货业协会 B、国务院财政部门 C、国务院期货监督管理机构

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D、国务院商务主管部门

18、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、人事部门的鉴定材料

19、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

20、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

21、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）

A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格

22、下面关于投机说法错误的是（ ）

A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 23、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员

24、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。

A、2825 B、2821 C、2820 D、2818

25、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心

26、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所

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27、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）

A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训

D、学历教育

28、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）

A、1年 B、5年 C、15年

D、20年

29、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）

A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由

30、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。

A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会

D、人民银行

31、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部 B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

32、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）

A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格

33、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比 34、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会

35、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A、结算 B、交易 C、合规 D、法律

36、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

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B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 37、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）

A、杠杆越小 B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高

38、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。

A、1949 B、1950 C、1969 D、1970

39、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日 B、7日 C、10日 D、15日

40、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3 B、5 C、7 D、10

41、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大

小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同

42、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）

A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万

D、3万以下

43、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）

A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理

44、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长

45、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）

A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权

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46、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面

47、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下

48、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长

49、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易 B、结算 C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

50、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

51、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）

A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员

52、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）

A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元

53、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）

A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十

54、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

55、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）

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A、不超过50% B、不超过20% C、不超过80%

D、不超过60%

56、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日

D、20个工作日 57、期货业协会的权力机构是（ ）

A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长

58、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

A、3万 B、5万 C、10万 D、20万

59、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A、监督 B、自律 C、市场

D、计划

60、下列不属于期货交易所职责的是（ ）

A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

61、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会

62、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。

A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 63、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。

A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期

64、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）

A、3年 B、5年 C、15年

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D、20年

65、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的

66、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿

67、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人

68、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司

69、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）

A、品种

B、数量 C、成交价格 D、买卖方向

70、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）

A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认

71、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理

D、出市代表

72、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。

A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟

73、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。

A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会

74、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交

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易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个 B、3个 C、5个 D、7个

75、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

76、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）

A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

77、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。

A、理事

B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事

78、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3 B、5 C、10 D、20

79、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）

A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由

80、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个 B、10个 C、15个 D、20个

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元

2、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ） A、设立目的和职能

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B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

3、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

4、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

5、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A、客户

B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员

6、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ） A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

7、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 8、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ） A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位 9、宋体期货从业人员必须遵守（ ） A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规

10、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）

A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表 C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表

11、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）

A、总经理 B、副总经理

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