第五章 证券自营业务 本章同步自测

第五章证券自营业务本章同步自测

一、单项选择题

1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）

A．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐步成交。

B．交易手续简单、清晰、费时少。

C．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

D．目前银行间市场的交易品种主要是债券。

解析：B 银行间市场主要是指具有我银行间市场资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行证券交易，交易品种主要是债券，采取询价的交易方式，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

柜台自营买卖，交易品种较单一，主要是非上市的债券，交易手续简单、清晰、费时也少。 2、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营账户应当自开户之日时（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．2 B．3 C．5 D．10 解析：B

二、多项选择题

1、《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括（ ） A．以其他手段操纵证券市场

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

解析：ABCD 《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：1、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 4、以其他手段操纵证券市场。

2、证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在（ ） A．交易行为的自主性 B．选择交易方式的自主性 C．选择交易品种、价格的自主性 D．选择交易场所的自主性 解析：ABC

3、证券公司从事证券自营业务时常见的内幕交易行为有（ ） A．获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 解析：BCD

4、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（ ） A．将自营账户借给他人使用 B．以个人名义进行自营业务 C．假借他人名义进行自营业务

D．买卖持有本公司5%以上股份的上市公司

解析：ABC 禁止内幕交易、止操纵市场、其他禁止行为：1、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；2、违反规定委托他人代为买卖证券；3、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；4、将自营账户借给他人使用；5、将自营业务与代理业务混合操作；6、法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

5、某公司自营业务指标合规的有（ ）

A．自营固定收益类证券的合计额为净资产8倍

B．持有某股票收盘计价总市值占流通市值的25%

C．持有一种权益类证券的成本价总金额为证券公司净资产的13% D．自营权益类证券及证券衍生品的合计额为净资产的70%

解析：CD 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：1、自营业务规模不得超过净资本的200%；2、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；3、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；4、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；5、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6、根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括（ ） A．每周 B．每半年 C．每月 D．每年 解析：BCD

三、判断题

1、证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。（ ） 解析：错 证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依一定的时间、条件而自主选择。

2、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。（ ） 解析：错 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是违法的，是其他禁止行为之一

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