金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)

附件1:银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)填写部门： 评价项目 评价内容 填表人： 具体指标 1、董事会(理事会等)对案防工作的部署、推动情况 1.1董事会(理事会等) 履职 2、董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门 委员会对案防工作的推动、落实情况 3、监事会履职 填表机构：(盖章) 指标评价说明 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的 重点工作进行规划、安排。 该委员会是否按照《银行业金融机构案防工作办法》 (以下简称《办法》)第七条(一)至(五)的要求履 职(每项0.5分)。 是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作用。 是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵 头部门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工 作得到有效配合(0.5分);研究制定年度案防工作计划 (3分);是否设立合规总监(或指定一名高级管理人员 负责本机构合规及案防工作)并承担起《办法》第十条 所述要求(每项0.5分)。 是否有效承担并完成《办法》第十一条(一)至(六) 所属职责要求。(每项0.5分)。 是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和办法应覆 盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求(2分) 。 是否对制度的落实情况进行检查和评价(2分);是否根 据检查结果和业务发展需要及时修订完善制度(2分)。 是否按照监管部门要求建立相应案防管理制度的实施细 则(1分);有关制度是否科学、目标明确、可操作性 强，与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适 应(0.5分);是否制定符合本机构特点的案件风险排查 、报告、处置、问责以及整改后评价等专门制度(3.5 分)。 是否建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、 后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度， 确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。 是否建立并完善信息科技管理系统，覆盖整个内控制度 和业务流程，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定 性。 是否保证各部门和各分支机构案防工作任务细化、分解 实施。 是否建立诚信举报等激励约束机制等。 分数 1.5 2.5 1 实际 得分 备注

1.2监事会对案防工作的 1、案防工 监督 作组织(权 重13%) 1.3高管层对案防工作的 组织

4、高管层履职

5

1.4合规部门对案防工作 的执行

5、合规部门履职 6、具体业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备 性 7、制度建设的全流程管理

3 2 4

2.1制度体系建设 2、制度及 质量监控 (权重 15%) 2.2内部控制有效性 10、信息系统建设 2.3案防工作机制建设 11、部门间，各

层级间工作沟通协调机制 12、完善案件防控工作保障体系 8、案防制度体系建设

5

9、授权、岗位分离刚性约束

1 1 1 1

附件1：银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）

3.1案防人力资源有效性

13、案防管理人员配备

各层级案防管理人员是否具备与履行职责相匹配的能力 、经验和专业素质(2分);是否定期为案防管理人员提 供系统的专业技能培训等(2分)。 是否制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方 案(2分);是否建立配套的培训考核机制，并与员工岗 位、待遇、职业晋升等挂钩等(2分)。

4

14、合规及案防教育体系完备性

4

3.2案防培训体系建设

该案防合规培训率70%以上(含70%),得3分；案防合规 15、一线员工当年累计参加案防合规培训率(%)=一线 培训率30%(含30%)-70%(不含70%),最高得分不超过 员工当年累计参加案防合规培训人数/一线员工总数 1分；案防合规培训率30%以下，得0分。 16、基层营业机构负责人参加案防合规培训率%)=基层 该案防合规培训率70%以上(含70%),得3分；案防合规 营业机构负责人参加案防合规培训人数/基层营业机构 培训率30%(含30%)-70%(不含70%),最高得分不超过 负责人总数 1分；案防合规培训率30%以下，得0分。 17、引导员工培养良好的职业道德和职业操守 是否对员工的违规失范行为及时开展纠错纠偏和警示教 育活动(1分);是否开展了相关富有成效的员工行为纠 偏和引导激励活动等(1分)。 是否按照《办法》第二十一条(一)至(二)要求有效 执行(每项1分)。 案件(风险)信息报送是否迅速、准确和全面(2分); 是否杜绝瞒报(2分)、迟报(2分)、错报(2分)或错 误确定案件性质(1分)情况。 数据报送是否及时、数据是否多次出现明显错误。 是否有效地堵截新案，挖掘出旧案，杜绝隐患，并主动 向公安司法机关报案、移送有关案件。 是否与公安机关、银监等部门有效配合，加强案件侦办 中的协作和信息反馈，沟通、传递苗头性信息和涉案线 索。

3

3

2

3.案防工作 执行(权重 45%)

3.3员工行为管理 18、强化员工职业规范约束 3.4案件、案件风险报送 情况 3.5案防统计制度报送情 况 19、信息报送系统 20、案防统计制度质效 21、案件堵截质效

2 9 3 3

22、案件查处质效 3.6案件发生情况

2

23、网点平均案件率(%)=报告期案件数(第一、二类 指标评分见附件2《银行业金融机构案防工作评估指标体 案件合计)/报告期营业网点总数 系评分原则》。 24、每亿元资产涉案风险率(%)=报告期案件损失总额 指标评分见附件2《银行业金融机构案防工作评估指标体 (第一、第二类案件合计)/报告期亿元资产总额(保 系评

分原则》。 留有小数点后两位) 25、合规审查、监督与检查质效 是否进行各项制度的合规性检查，对各项制度的执行情 况进行检查，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检查 力度。

5

5

2

4.1内部检查情况

26、案防工作开展情况检查 4.1内部检查情况 4.监督与检 查(权重 14%) 4.2已发现问题情况

是否对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内 外部检查发现问题的整改情况进行检查和评估，并根据 检查和评估结果提出建议，促进内控管理的自我完善。

2

是否灵活采取整体移位、突击检查等方式开展检查工 作，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工 27、专项检查开展情况 作方式及质量的评判标准，并加强对基层网点和一线柜 台的突击检查。 是否能够进行延伸检查，明确提出责任处理意见并落实 28、经由内外审计部门、上年度案防监管评价中已发现 整改(2分);业务部门是否能够针对本条线的问题，提 问题以及监管部门发现的问题暴露情况 出整改措施(2分)。 29、已发现问题的整改质效 上一年度各类内外部检查已发现问题是否仍然存在(2 分);是否仍多次出现与上一年度相似作案手法、统一 业务环节的案件或风险事件(2分)。 是否建立健全责任追究机制(1分); 是否按照监管部门有关规定对违法违规行为统计、监测 并进行成因分析。 负有检查职责的部门，是否出现虽对具体发案业务已做 专项检查或审计，但却未能发现本应发现的问题或发现 问题后未及时报告的情况(2分);对于上述情况的发 生，是否追究有关人员责任(2分)。 是否对案件暴露出的问题隐患采取切实有效的整改措 施，对整改情况进行跟踪检查(2分);是否出现对发案 业务中应发现未能发现问题或发现问题未及时报告的情 况(2分)。 是否遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、 逐级追究的原则进行问责(3分)。

2

4

4.3已发现问题整改情况

4

5.1责任追究机制

30、责任追究机制有效性

2

5.2监督检查工作质量控 5.考核与问 制 责(权重 13%)

31、监督检查工作质效及问责

4

32、案件暴露问题整改 5.3案件整改工作情况 33、案件责任人处理 合计 注1:银行业金融机构和监管部门可按照本表进行自我评估和监管评价打分。 注2:“备注”一栏中填写对某项指标的打分依据等情况说明，可后附进一步说明。

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