PTA交割 - 图文

PTA（精对苯二甲酸）交割

一、PTA基础知识

精对苯二甲酸期货合约： 交易品种 交易单位 报价单位 最小变动价位 精对苯二甲酸（PTA） 5吨/手 元（人民币）/ 吨 2元/吨 每日价格最大波动限制 不超过上一个交易日结算价±4% 合约交割月份 交易时间 最后交易日 最后交割日 交割品级 交割地点 最低交易保证金 交割方式 交易代码 上市交易所 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12月 每周一至周五 （法定节假日除外） 交割月第10个交易日 交割月第12个交易日 符合工业用精对苯二甲酸SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA 交易所指定仓库 合约价值的6% 实物交割 TA 郑州商品交易所

二、PTA交割标准，生产厂家，免检品牌及仓库

1、PTA交割标准：

1、基准交割品：符合SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA。

2、基准交割品须是经交易所认定的PTA生产厂家生产的商品。具体生产厂家由交易所公告。 2、工业用精对苯二甲酸质量指标 SH/T 1612·1-2005

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项 目 优等品指标 试验方法 外观 白色粉末 目测 酸值,mgKOH/g 675±2 SH/T1612.2 对羧基苯甲醛，mg/kg ≤ 25 SH/T1612.7(仲裁法)、SH/T1687 灰分,mg/kg ≤ 8 GB/T7531 总重金属(钼铬镍钴锰钛铁),mg/kg ≤ 5 SH/T1612.3 SH/T1612.5 铁,mg/kg ≤ 1 SH/T1612.3 水分,%(质量分数) ≤ 0.2 SH/T1612.4 5g/100mL DMF色度,铂钴色号 ≤ 10 GB/T3143 对甲基苯甲酸,mg/kg ≤ 150 SH/T1612.7(仲裁法)、 SH/T1687 3、用于交割的PTA生产厂家及免检品牌

地区 序号 生 产 厂 家 是否免检 简 称 1 中国石化扬子石油化工股份有限公司 免检 扬子石化 2 中国石化仪征化纤股份有限公司 仪征化纤 3 中国石化上海石油化工股份有限公司 上海石化 4 中国石油化工股份有限公司洛阳分公司 洛阳石化 5 亚东石化（上海）有限公司 亚东石化 中 6 宁波三菱化学有限公司 免检 宁波三菱 7 浙江逸盛石化有限公司 免检 逸盛石化 国 8 翔鹭石化股份有限公司 免检 翔鹭石化 9 珠海碧辟化工有限公司 BP珠海 大 10 绍兴远东石化有限公司 免检 远东石化 11 台化兴业（宁波）有限公司 免检 宁波台化 陆 12 逸盛大化石化有限公司 免检 逸盛大化 13 石狮市佳龙石化纺纤有限公司 免检 佳龙石化 14 重庆市蓬威石化有限责任公司 蓬威石化 15 江苏海伦石化有限公司 海伦石化 16 恒力石化（大连）有限公司 免检 恒力石化 17 嘉兴石化有限公司 免检 嘉兴石化 中国 18 台湾化学纤维股份有限公司 台化 19 东展兴业股份有限公司 台湾东展 台湾 20 中美和石油化学股份有限公司 台湾中美和 21 三星石油化学株式会社 SAMSUNG PETROCHEMICAL CO.,LTD. 韩国三星 22 高合化学公司 KP CHEMICAL CORP. 韩国KP 韩国 23 三南石油化学株式会社 SAM NAM PETROCHEMICAL CO.,LTD. 韩国三南 24 株式会社晓星 HYOSUNG CORPORATION 韩国晓星 25 泰光产业株式会社 TAE KWANG INDUSTRIAL CO.,LTD. 韩国泰光 2

4、PTA指定交割仓库一览表

仓库编号 0501 升贴水仓库名称 国家物资储备局浙江八三七处 江苏省江海粮油贸联系人 联系电话 传 真 地址 邮编 (元/吨) 0574-86378767、浙江省宁波市镇海区海宋祝安 0574-86266748 315200 -20 13777223472 塘大通路331号 0512-58388066、0 江苏省张家港市金港镇0502 易公司张家港储运徐 文 13906249916 0512-58388066 215634 港区宝岛路1号 部 0503 0504 太仓新港物流管理中心有限公司 张家港保税区华瑞物流有限公司 杭州临港物流有限0505 公司 宁波保税区高新货柜有限公司 翔鹭石化股份有限公司 江阴市协丰棉麻有0314 限公司 中国储备棉管理总张家港保税港区港务有限公司 平湖华瑞仓储有限公司 江苏华邦物流有限0510 公司 江苏长达国际物流有限公司 常熟港公共保税仓储运输有限公司 0512-53706218、江苏省太仓市浮桥镇北方 正 0512-53706227 215434 13606246878 环路9号 0512-56308901、陈 忠 0512-56308902 张家港保税区福建南路 215634 13255135440 0571-83531810、浙江杭州萧山区瓜沥镇王琦峰 13867568730 0573-82551033 临港工业园区瓜港西路311241 309号 0506 0507 0 0 0 0574-87270612、宁波保税东区兴业四路林 挺 0574-87282881 315000 -20 13806669798 2号 刘 斌 0592-6808452、13400714830 0592-6808454 厦门市海沧区南海路1180号 江阴市华西村物流园0 处） 361026 -90 0510-86060699、杨同安 13801522007 0510-86060698 （沿江高速华西出口214420 0310 0509 0508 0575-88337653、浙江省绍兴市亭山工业谢永根 0575-88317331 312000 公司绍兴直属库 13905755243 园区 0512-58323199、江苏张家港保税物流园秦仁丰 0512-58322602 215634 13601566013 区（西区）南京路55号 0573-85656921、平湖市独山港镇海涛路倪学军 0573-85656928 314203 13511332030 88号 0512-56308731、薛 峰 56308739、18136129798 张家港保税区福建南路0512-56308732 215634 与天津路交界处 0 0 0 0 0511 0512 0510-81651125、 江阴市临港开发区长源许建峰 0510-81651126 214443 13961653118 路1号 0512-52868627、徐 兵 0512-52868625 常熟市港区富华路25号 215500 13776206168 0 0 0 0573-88187783、嘉兴市港区乍浦镇中山0513 嘉兴石化有限公司 王宇星 0573-88187792 314201 13750791019 西路388号

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三、PTA交割流程及费用

1、交割流程：

1、实行滚动交割制度。自合约进入交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日，买方、卖方均可在每个交易日下午2：30 之前提出交割申请；最后交易日闭市后，按交易所规定集中配对，并按规定程序完成交割。

2、最后交易日为合约交割月的第10个交易日，第12个交易日为交割日。 3、采用三日交割法，第一日为配对日，第二日为通知日，第三日为交割日。

期货交割流程图

买方会员 14：30之前 会员服务系统 进行交割响应 配对日（第一日） （双方同时申请时配对） （最后交易日集中配对） 卖方会员 14：30之前 会员服务系统 提交割申请 通过会员服务系确认《交割通知单》 通知日（第二日） 通过会员服务系统确认《交割通知单》 划款并办理交割结算手续。交易所将货款的80%划转给卖方，同时将仓单交付买方会员。余款在买方确认收到卖方的增值税专用发票时结清。 交仓单并办理交割结算手续。自交割日（不含该日）起七个交易日内，卖方必须向买方提供增值税专用发票。 交割日（第三日） 如有一方或双方违约，依照有关违约处理办法执行。 2、仓单注册

仓单注册流程：

商品检验合格 交易所核查无误 交割仓库应当向交易所申请注册标准仓单 注意事项：

交易所可在自仓库提出仓单注册申请之日起7个工作日内予以注册。 4

1、自交割月最后交易日（白糖、菜籽油为第5个交易日）下午3时起，交易所不再受理交割仓库提出的用于当月交割的标准仓单注册申请。该日下午3时以后的注册申请所形成的标准仓单可以参与当月标准仓单的征购及后续月份交割。

2、交易所规定的可予质量免检的商品用于期货交割的，最迟应当在合约最后交易日前一日申请注册。

3、经交易所注册的标准仓单，方可适用于与期货相关的业务。 标准仓单的有效期：

品种 PTA 有效期 每年9月第12个交易日（不含该日）之前注册其他规定 9月第16个交易日（含该日）之后开始受的PTA仓单，在该月第15个交易日（含该日）理新仓单的注册申请。 之前全部注销

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3、交割预报

客户或者非期货公司会员向交割仓库发货前，应当由会员通过会员服务系统填写《交割预报单》，并以向交割仓库预报。 自接到会员《交割预报单》之日起2个工作日内，交割仓库在会员服务系统中回复会员能够接收的商品数量。

《入库通知单》有效期内（15天）商品全部到库的，自商品入库完毕之日起2个工作日内，交割预报定金予以返还；部分到库的，按实际到货量返还；未到库部分，交割预报定金不予返还。 自接到交割仓库同意入库的回复之日起2个工作日之内，会员向交割仓库缴纳30元/吨的交割预报定金。交割仓库在收到交割预报定金的当日，开具《入库通知单》。 注意事项：

1、预报数量较大的，交易所可以要求货主提供拥有商品的相关证明。特殊情况下，交易所可以要求交割仓库优先批准有近期月份持仓的交割预报。

2、对已存放在交割仓库的商品申请期货交割的，仍应提交交割预报，无须交付交割预报定金。 3、《入库通知单》有效期（公历日）精对苯二甲酸（以下统称PTA）为：15天。

4、办理完交割预报的货主发货前，须将运输方式、车（船）号、数量、到货时间等通知交割仓库。

5、未办理交割预报的货物不能交割。

4、入库

1、入库验收及抽样由仓库实施 2、货主到应到场监督

3、交割仓库、货主应该对验收结果签章确认，否则不得用于交割。 4、验收包装、包重1吨或1.1吨、1.05不能交割。

5、PTA交割单位最好与持仓相匹配（55吨的整数倍），避免出现1.1吨的拆包现象。 6、非免检的最小注册单位最好在300吨左右，否则提高成本，检验费用相对较高。 入库验收流程：

货主向指定交割仓库发货 商品的重量、包装相关单证等的验收及扦样由交割仓库实施，货主应到场监督，验收结果须经双方认可。 报送交易所 入库商品质量指标由质检机构检验的，自接到检验结果之日起1个工作日内，交割仓库应当对检验结果进行确认并通知客户。 6

5、机构检验

PTA指定质检机构业务联系表

单位名称 单位地址 业务电话 0574—87022670 0513—68588253 0512—56302802 宁波出入境检验检疫局检验检疫技术中心 宁波市马园路9号 南通出入境检验检疫局检验检疫技术中心 南通市崇川区崇川路99号 张家港检验认证有限公司 张家港市金港镇长江中路175号

PTA检验费用 检验费用 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 项 目 外观 酸值，mgKOH/g 对羧基苯甲醛mg/kg 灰分，mg/kg 总重金属（钼铬镍钴锰钛铁），mg/kg 铁，mg/kg 水分，%（质量分数） 5g/100mL DMF 色度，铂钴色号 对甲基苯甲酸，mg/kg 品名 费用（元/样） 100 200 300 300 700 200 300 200 300 300 备注： 1、分项目检验的，按单项标价收费；1-9项指标全检的，费用为2100元/样。 2、 委托指定质检机构扦样的，扦样费用为2000元/样，交通费另计。 6、仓库申请

1、接到检验结果1工作日内仓库对结果确认并告知货主。 2、无异议，至通知货主后2工作日内，仓库像交易所申请注册。

3、接到检验结果后3个工作日内可提出复检，并预交检验费；PTA的复检由原检验机构对留样进行复检；4个工作日内出结果；结果通知交易所后告知异议方。结果一致，费用由异议方承担、否则由检验机构承担。

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7、交易所注册

1、交易所至仓库提出申请7工作日内日予以注册。

2、注册完当日，可通过会员系统查看，或到交易所结算部领取《标准仓单持有凭证》和《标准仓单注册升贴水单》 3、交易所有权抽查不予注册。

4、交易所规定的可予质量免检的商品用于期货交割的，最迟应当在合约最后交易日前一日申请注册。

8、交割费用

9、仓储费收取节点

时间区间 商品入库至仓单注册前一日 自标准仓单注册之日起至交易所开出《提货通知单》前一日止 收取标准 现货标准 收取方式 仓库与货主结清 交易所代交割仓库收取仓储费，交易所在每月第一个交易日按月计算划转上个月发生的仓储费 仓库与货主结清 期货标准 开出《提货通知单》后第一日后 现货标准 10、配对

最后交易日前的配对：

1、申请：自进入交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合约的买方会员和持有交割月合约、标准仓单的卖方会员均可在每个交易日下午2时30分之前的交易时间内，通过会员服务系统提出交割申请

2、响应：买方会员在会员服务系统响应卖方会员的交割申请；未得到买方会员响应的，卖方会员可于申请当日下午2时30分之前撤销交割申请，没有撤销的，由计算机系统判为作废；

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买方会员响应的，即视为确认，买卖双方均不得撤销。申请当日闭市后，交易所依据买卖双方相对应的持仓量、买卖双方确认申请量和卖方持有标准仓单量，取最小数进行配对。卖方配对后,其相应的标准仓单予以冻结,相应的交易保证金予以释放。

3、配对原则：最后交易日闭市后，同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算；其他未平仓合约，一律视为交割合约，由计算机按数量取整、最少配对数原则予以配对。

11、通知日

配对日后的下一交易日为通知日，买卖双方通过交易所会员服务系统确认《交割通知单》。会员未收到《交割通知单》或者对《交割通知单》有异议的，应在通知日下午5时之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对《交割通知单》的认可。

12、交割日

1、通知日后的下一交易日为交割日，上午9时之前，买方会员应当将尚欠货款划入交易所账户，卖方会员应当持有可流通的标准仓单。交易所结算部门为买卖双方办理交割结算手续，买卖双方在《交割通知单》注明的时间通过交易所会员服务系统查收交割结算结果，同时，买方会员把客户名称和税务登记证号等事项提供给卖方会员。

2、交易所收取买方会员全额货款后，于交割日将全额货款80%划转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。 3、交割货款=（交割结算价+包装物+时间升贴水）*交割单位*交割仓单数量

4、配对日按照交割结算价平仓，已经结算过一次盈亏，因此交割结算价对交割或款影响不大，只是影响到最后增值税发票的开具价格。（拉高结算价只能让多头在接货后，获取增值税上的较小利益） 注意事项：

1、交割结算价：为期货合约配对日前10个交易日（含配对日）交易结算价的算术平均价。 2、最后交易日需要配对交割的仓单处于折抵状态的，根据交割配对情况自动解除其相应的仓单折抵，释放空头持仓的交割配对保证金。

13、仓单注销 仓单注销流程：

客户委托会员通过 会员服务系统向交易所提交标准仓单 注销申请 交易所结算部门办理仓单升贴水结算，交割部门开具《提货通知单》 会员为客户编制电子提货通知单密码或者打印纸质《提货通知单》 客户持《提货通知单》与指定交割仓库联系，办理提货手续 9

注意事项：

1、货主必须在《提货通知单》开具后10个工作日内到指定交割仓库办理提货手续。逾期未办的，按现货提货单处理，交割仓库不保证全部商品质量符合期货标准。

2、标准仓单相应的期货商品转为现货后，如需再次生成标准仓单，必须按期货合约标准重新检验，并按有关规定办理。（可以复检）

14、交割发票

1、交割日（不含该日）起7个交易日内，交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实。（交割、仓单转让、期转现） 2、注销时，注册人向注销人开具升贴水发票。（贴水开红字发票、升水补开余额发票。） 3、增值税： 以建仓价位与交割结算价差*17％计算 。

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增值税发票相关规定：

1、迟交增值税发票，延迟1至10日（公历日）的，卖方会员应当每天支付货款金额0.5‰的滞纳金；超过10日（公历日）仍未提供增值税专用发票的，视为拒绝提供增值税专用发票，卖方会员应当按货款金额的规定比例支付违约金。滞纳金或者违约金从货款余额中扣除，补偿给买方会员，剩余货款属于卖方会员。卖方会员先行支付滞纳金或者违约金后，有权向客户追偿。

2、因买方会员提供资料有误，致发票作废的，买方会员责任自负；买方会员提供资料延迟的，卖方会员提供发票时间可以顺延。自交割日（不含该日）起超过7个交易日，买方会员仍未提供有关资料的，交易所划转剩余20%货款至卖方会员，由此造成的后果由买方自负。 3、实物交割环节增值税按交割数量和交割结算价计算；升贴水增值税发票在仓单注销（即提取货物退出期货市场）时由注册人向注销人开具，升水部分开具正数增值税专用发票，贴水部分开具负数增值税专用发票，同时冲减销项税额，注销人凭取得的专用发票调减进项税额。 4、注册人开具升贴水专用发票时，应当取得期货交易所出具的《标准仓单注册升贴水单》或《标准仓单注销升贴水单》，按照所注明的升贴水金额向注销人开具，并将升贴水单留存以备主管税务机关检查。

15、交割违约处理

1、具有下列行为之一的，构成交割违约:

（1）在规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的； （2）在规定期限内，买方未能如数解付货款的。 2．买、卖方交割违约合约数量的公式为：

（1）卖方交割违约合约数量（手）=应交标准仓单数量（手）-已交标准仓单数量（手） （2）买方交割违约合约数量（手）=[应交货款（元）-已交货款（元）]÷（1-30%）÷交割结算价（元/吨）÷交易单位

交割违约处理流程： 时间 交割日9：30之前 约方 守约方向交易所递交终止交割或继续交割的逾期未递交意向的，按终止交割交割日10:30以前 意向书面 交割日

流程 发生交割违约的，交易所通知违约方和对应守注意事项 处理 确定违约情况后，交易所收取违约方违约部分双方违约的，按终止交割处理，11

合约价值10%的违约金 并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款 终止交割 后交易所返还买方货款或退还卖方仓单 交易所在认定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购或竞卖公告，并在7个交易日组织征交易所交割担保责任了结； 续购、竞卖，征购、竞卖成功的支付给守约买方、处理 违约方支付给对应守约方违约部分合约价值10%的赔偿金 继续交割 卖方标准仓单或货款；征购、竞卖失败的，由征购价格不高于交割结算价的120%，竞卖价格不低于交割结算价的80% 四、PTA交割注意事项

1、PTA不得交割的情况： （1）自然人

（2）不能交付或者接收增值税专用发票的客户 2、不得交割持仓的处理：

（1）进入交割月前，不得交割的客户应当将交割月份的相应持仓予以平仓。

（2）自进入交割月第一个交易日起，自然人客户不得开新仓，交易所有权对自然人客户的交割月份持仓予以强行平仓。

（3）不得交割的持仓被配对的，交易所对其处以合约价值（按配对日交割结算价计算）10%的违约金。

3、生产日期超过90天的境内生产的PTA和自境外发运之日起超过60天的进口PTA，交割仓库不得接收入库。

4、境内生产的PTA申请入库的，应当向交割仓库提交本批PTA生产厂家出具的符合交割标准的《产品质量证明书》。《产品质量证明书》须载有生产厂家、生产日期、适用的质量标准和该批产品的质量检验结果等信息。

5、境外生产的PTA申请入库的，应当向交割仓库提交本批商品的船运证明、《中华人民共和国海关进口货物报关单》，《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》，生产厂家出具的《产品质量证明书》、《产地证明书》等材料的复印件，并加盖申请入库单位公章。商品所有人应当对所提供的单证签署《进口PTA单证合法、真实、有效保证书》。 6、不同生产厂家生产的PTA应当分开预报。

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7、重量验收：PTA单包净重为1吨或者1.1吨。重量验收可采用过地磅同时抽包检斤或单独抽包检斤的方式进行。

8、PTA质量检验按每300吨一个样品扦取；不足300吨的按300吨计。样品一式三份，双方封样后寄（送）质检机构两份。自收到每批样品之日起5个工作日内，质检机构应当出具检验结果并通知交割仓库。

9、货主向交易所和交割仓库提交指定生产厂家出具符合交易所要求的产品质量责任承诺书及相关材料的，入库PTA质量可以免检。

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本文来源：https://www.bwwdw.com/article/xb1o.html