2016年上半年浙江省基金从业资格：有面额股票和无面额股票考试试卷

2016年上半年浙江省基金从业资格：有面额股票和无面额

股票考试试卷

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性

B．永久性

C．不确定性

D．可接受性

2、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

A．证券登记机构

B．证券经营机构

C．中国证监会

D．证券业协会

3、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

4、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13

B．26，5

C．63，13

D．26，5

5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构

B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．商业银行

6、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人

B．保险公司

C．证券公司

D．非金融机构

7、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系

B．每股净资产

C．公司人员结构

D．公司组织形式

8、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部

B．公司投资部

C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

9、证券市场的发展停滞阶段是__。

A．20世纪初

B．1929～1933年

C．20世纪20年代至第二次世界大战结束

D．第二次世界大战后至20世纪60年代

10、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____

A：网上认购和网下认购

B：集体认购和个人认购

C：公开认购和私人认购

D：有偿认购和无偿认购

11、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．股票型基金

12、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则

C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍

D．申报价格最小变动单位为0.01元

13、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2

B．3

C．5

D．10

14、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：基金运作费

B：基金托管费

C：基金销售费

D：基金管理费

15、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强

B．客户可得到多样化的客户服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度

D．只销售一家基金公司的产品

16、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

18、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场

B．基金经理是否重视公司调研

C．基金经理是否倾向于集中投资

D．基金经理是否追求绝对收益

19、公司发行股票所筹集的资本属于____

A：借入资本

B：自有资本

C：国有资本

D：个人资本

20、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__

A．365；365

B．365；397

C．397；365

D．397；397

21、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。

A：平均价

B：成本价

C：开盘价

D：收盘价

22、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人

B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

23、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A：1%

B：3%

C：5%

D：10%

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。

A．现金流量

B．股票面值

C．股票价格

D．存款利率

2、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

3、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A．1年以上不满3年

B．1年以上不满10年

C．5年以上不满10年

D．5年以上不满15年

4、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

5、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记，确认基金交易

C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

6、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。

A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金

B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

8、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。

A．ETF基金

B．LOF基金

C．QFII基金

D．QDII基金

9、、是证券投资基金市场营销的中心。

A：确定目标客户

B：扩大销量

C：利润最大化

D：分割市场

10、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

A：日

B：3日

C：5日

D：周

11、当前我国基金营销渠道包括__。

A．保险公司

B．基金超市

C．证券公司

D．证券咨询机构

12、股票具有的特征包括__。

A．风险性

B．永久性

C．流动性

D．参与性

13、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为14、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标

D．通过分散投资降低系统性风险

15、下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有__。

A．股票基金申购时能够确定知道申购数量

B．债券基金赎回时能够确定知道赎回金额

C．货币市场基金申购时不能确定知道申购数量

D．货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额

16、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．基金管理公司直销中心

D．基金超市

17、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人

B．基金销售机构

C．中国登记结算公司

D．基金托管人

18、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A：收入型基金

B：上市开放式基金

C：公募基金

D：私募基金

19、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

21、以下不属于债券基金投资风险的是____

A：利率风险

B：汇率风险

C：提前赎回风险

D：通货膨胀风险

22、证券市场包括__。

A．基金市场

B．同业拆借市场

C．债券市场

D．股票市场

23、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。

A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点

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