河南后扶监测评估工作大纲六标

河南省2012年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件

监测评估工作大纲目录

1 监测评估目的、思路及计划安排 ....................................... 113 1.1 监测评估目的 .................................................... 113 1.2 监测评估思路及计划 .............................................. 113 2 监测评估范围、依据及原则 ........................................... 115 2.1 监测评估范围 .................................................... 115 2.2 监测评估依据 .................................................... 115 2.3 后扶监测评估原则 ................................................ 116 3 监测评估具体方法和技术路线 ......................................... 118 3.1 监测评估主要方式 ................................................ 118 3.2 监测评估资料调查方法 ............................................ 119 3.3 监测评估常用的分析方法 .......................................... 119 3.4 监测评估调查 .................................................... 121 3.5 跟踪调查 ........................................................ 124 3.6 监测评估成果 .................................................... 127 3.7 专题研究调查 .................................................... 127 3.8 合理化建议 ...................................................... 127 4 监测评估内容 ....................................................... 128 4.1 对招标项目关键点、难点的理解及监测评估对策 ...................... 128 4.2 监测评估工作内容 ................................................ 129

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5 项目团队及组织形式 ................................................. 133 5.1 监测评估机构设置 ................................................ 133 5.2 机构组织图 ...................................................... 133 5.3 人员组织 ........................................................ 134 5.4 职责分工 ........................................................ 135 5.5 监评机构人员行为准则 ............................................ 136 5.6 质量管理体系（公司移民监评质量认证体系） ........................ 136 5.7 项目监评机构规章制度 ............................................ 140 6 信息管理 ........................................................... 141 6.1 信息管理措施 .................................................... 141 6.2 信息处理方法 .................................................... 142 7 组织协调的办法、手段 ............................................... 142 8 监测评估质量、安全控制程序、措施和保证体系 ......................... 142 8.1 质量、安全控制措施 .............................................. 142 8.2 质量、安全保证体系 .............................................. 143 9 监测评估计划 ....................................................... 143 10 监测评估成果 ...................................................... 144

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1 监测评估目的、思路及计划安排

1.1 监测评估目的

（1）监测评估的主要目的是为2012年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况进行监测评估，特别是对移民收入水平和生产生活条件的变化情况要进行深入分析；及时发现后期扶持政策实施工作中的困难和问题，并研究提出解决问题的意见和建议；紧紧围绕贯彻落实十八大精神，开展水库移民美丽家园建设行动、实施水库移民增收计划等方面工作的监测评估力度。

（2）对农村移民后期扶持政策实施前的生产生活情况进行本底调查，对后期扶持政策实施后中央直补资金发放情况、后扶项目实施情况、移民收入水平和生产生活条件的变化情况等进行监测，反映有关情况并履行保密义务。

（3）向省级主管部门提交监测报告。

1.2 监测评估思路及计划

监测是大量的现场检查与资料信息的收集，而评估是依据收集的资料、信息，进行总结。根据移民后扶规划和2012年度移民后扶计划，监测与评估工作步骤如下： 1.2.1 与项目法人签订合同

在移民监测工作开始前，移民监测评估机构应与项目法人（招标人）河南省人民政府移民工作领导小组办公室签订《2012年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估委托合同》。在合同中，应明确合同当事人名称和住所；双方合同当事人的权利、义务和责任，移民监测评估的范围和内容；明确后扶监评报告应提交的部门、机构及提交方式；项目法人应提供的有关移民监测评估所需的资料和条件；移民监测评估的报酬；合同的生效、变更和终止；争议解决的方法以及经双方合同当事人约定的其他事项。

1.2.2 编制后扶监测评估工作实施方案

后扶监测评估单位接受2012年度移民后扶监评任务后，根据国家有关移民的法律、法规和政策及相关技术标准和项目法人的要求编制2012年度移民后扶监测评估工作实施方案，明确移民后扶监测评估的工作内容、工作方法、工作程序、时间安排、人员安排。

1.2.3 准备移民监测评估所需要的各种表格、设计问卷

移民监测评估机构根据移民后扶监测评估工作的需要,设计为开展移民后扶监测

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评估所需的各种现场调查表格和问卷。监测评估调查表格的填写是现场调查的主要内容之一，也是移民后扶监测评估工作的基础。调查表格的设计应合理，内容应完善齐全。而且，还应在每次现场后扶监测评估活动实施之前，编写有针对性的调查工作大纲，制定具体的调查用表，并对调查用表进行严格而又慎重的审查，避免发生漏项或错误，必要时可以调整或补充相应的内容，使其进一步趋于完善并有针对性。 1.2.4 移民监测评估工作人员的培训

移民后扶监测评估机构对参加移民后扶监测评估的所有工作人员进行必要的业务培训。移民后扶监测评估的实地调查是获取评估数据的主要途径，要求参加移民后扶监测评估的工作人员，既要有一定的专业知识，又要对社会学、统计学的概念、原理和基本方法有所了解，同时还要求参与人员具有一定的社会调查能力。因此，必须对移民后扶监测评估的人员进行培训。培训的内容一般包括：水利水电工程项目及交通等基础设施知识；水利水电工程政策；移民安置政策；移民后扶监测评估的意义及重要性；移民后扶监测评估调查的范围、内容；调查采用的方法；调查提问应注意的事项；填写问卷和表格应注意的事项等。 1.2.5 移民后扶监测评估工作的开展

移民后扶监测评估机构按照国家有关规定、移民后扶监测评估工作实施方案和与项目法人签订的移民后扶监测评估合同开展移民监测评估工作，进行现场调查和监测，发现移民后扶实施中存在的问题并预测潜在的问题，提出改进措施和建议，对移民后扶的效果进行评估；编制后扶监测评估报告，呈报省移民办和技术归口单位；接受移民主管部门业务指导；根据移民主管部门的意见及时修正移民外部后扶监测评估工作。

移民监测评估的实施一般按下列程序进行：

（1）监测评估机构应根据总体计划编制监测评估工作实施方案； （2）编制后扶监评委托委托合同范围内每个县监测评估工作提纲； （3）监测评估人员实施调查；

（4）根据调查的资料进行整理、分析评估； （5）编写移民后扶监测评估报告；

（6）按规定将移民后扶监测评估报告提交省移民办和技术归口单位。 1.2.6 编制工作总报告

移民后扶各县（市）监测评估报告编制完成后，监测评估机构编制地市移民后扶

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监测评估总报告。主要对地市2012年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况进行整体性的分析评价，做出结论。

2 监测评估范围、依据及原则

2.1 监测评估范围

根据《关于开展大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估工作的通知》（发改农经[2011]1033号）中的规定，对平顶山8个试点县大中型水库移民后期扶持政策实施情况、后期扶持资金使用管理情况、后期扶持政策实施效果等进行跟踪监测和系统评估，并按期提交各县（市、区）监测评估报告、市级汇总报告和相关基础资料。

2.2 监测评估依据

l、大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例（国务院令471号）；

2、《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发[2006] 17号） 及其配套文件；

3、关于开展大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估工作的通知（发改农经[2011] 1033号）：

4、大中型水库移民后期扶持基金征收和使用管理暂行办法（财综[2006] 29号）； 5、财政部关于加强大中型水库移民后期扶持资金管理的通知（财企[2006] 202 号）；

6、大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法（财综[2007] 26号）；

7、大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法（财企[2012] 315号）； 8、大中型水库移民后期扶持政策实施工作专项补助经费使用管理暂行办法（财企[2011] 303号）；

9、关于印发大中型水库移民后期扶持规划编制工作大纲的函（水移函[2006] 421 号）；

10、关于印发大中型水库庠区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划编制工 作大纲的函（水移函[2007] 26号）；

11、河南省大中型水库移民后期扶持规划（2006-2010年、2011-2015年）； 12、河南省大中型水库库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划（2006-2010年、2011-2015年）；

13、相关市、县（市、区）《大中型水库移民后期扶持规划（2006-2010年、2011-2015

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年）》；

14、相关市、县（市、区）《大中型水库库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划（2006-2010年、2011-2015年）》；

15、河南省、相关市、县（市、区）大中型水库移民后期扶持政策配套文件：

16、河南省、相关市、县（市、区）2005-2011年国民经济统计资料；

17、河南省、相关市、县（市、区）经批准的年度项目计划和年度资金预算等； 18、监测评估单位与河南省移民办签订的2013年监测评估合同；

19、上年度监测评估报告。

2.3 后扶监测评估原则

2.3.1 独立性原则

移民安置监测评估机构是独立的、与项目法人和移民后扶实施机构无直接行政隶属关系的社会组织。监测评估机构只有保持其独立性，才能独立开展监测评估工作，客观公正、实事求是地进行移民后扶监测评估，其工作成果才能真实反映移民情况。

监测评估机构通过对移民生产、生活环境、社会环境、经济环境适应性等方面的监测，客观、公正地对移民是否得到了较为适当的扶持，是否保持或提高了原有的生产生活水平，移民后扶实施机构的工作效果如何，地市及各县（市）移民后扶实施机构、移民后扶项目设计部门在执行国家有关移民后扶法律、法规和政策方面的工作效果如何等方面做出监评结论，这就要求移民监测评估机构必须独立地、不受任何干扰地开展工作，包括独立收集资料、独立分析评估、独立编制报告等。 2.3.2 科学性原则

科学性原则要求应用科学的态度、科学的方法制定移民后扶监测评估的程序、规划、方案，科学地确定移民后扶样本村、采集移民样本村各种基本数据，科学地进行分析，按照移民后扶规划的实施情况，实事求是地、科学公正地进行调查、分析、评价，及时将后扶监测评价的结果向项目法人报告，使其能及时了解移民后扶情况并进行科学决策。

从人员素质、观点、程序、方法、手段等方面体现科学性。 2.3.3 公正性原则

公正性原则要求移民监测评估机构坚持按照批准的移民后扶规划、年度计划、后扶项目设计和国家的有关法律、法规办事。

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2.3.4 客观性原则

在监测评估过程中自始至终坚持实事求是、客观地搜集能反映移民后期扶持实施过程中的真实情况、准确的信息，一切从实际出发，不得带有任何偏见，不得弄虚作假，不得回避或隐瞒任何事实。 2.3.5 及时性原则

及时地调查、了解和评价移民安置规划实施的具体情况，及时向项目法人、国家移民安置主管部门报告，使其能及时了解项目的进展。 2.3.6 准确性原则

后扶调查数据和资料、分析等，都要注意数据的准确性，保证分析结果的正确性。 2.3.7 分目标综合评价的原则

移民后扶涉及库区和移民安置区的自然、社会、经济、环境等诸多方面，须通过多个指标反映社会经济的演变状况。由于各目标及具体评价指标的地位、重要性不同，应对各指标对综合指标的重要性进行评价，可以采用同级分析法、对比分析法、参与式评价、综合评价等方法。各具体指标宜定量化，经过一定的数学手段处理后，将多个指标转化为单个综合评价指标，最后按综合评价指标对移民安置区的社会经济状况做出整体评价。

2.3.8 定性与定量分析相结合原则

在评价过程中，有些指标只能定性，难以精确定量；有些虽能定量，但是计量单位不同，难以换算成同一单位。因此，完全用定量方法或定性方法都不能有效地解决问题，只有将两者有机结合起来，才能正确的、可操作的，才具有实用价值。一般来说，应尽可能地进行定量分析，对确实难以精确定量的因素，则应尽可能在定性分析的基础上，通过一些方法使其转化为定量分析指标。

定性指标的评价值确定（二元对比法，打分法）。 2.3.9 全面与局部、长期与短期相结合的原则

移民后扶社会经济状况涉及面很广，既要考虑区域内部的状况，又要考虑到与其他区域的关系；既要考虑到历史状况，又要考虑现实状况与发展。在确定评价指标、评价方法时，应既考虑全面也应考虑局部。 2.3.10 相信和依靠群众的原则

相信和依靠群众原则是指移民后扶监测评估人员在调查搜集基本数据时，必须相信群众和依靠群众，虚心听取群众的意见，认真处理好与监测对象（移民）的关系，

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取得移民的信任和协助，才能使移民监测评估人员真正了解和掌握移民后扶的真实情况。与此同时移民后扶监测评估人员还应具有敏锐的观察力和辨别力，对移民提出和反映的情况应做出正确的分析和判断，以确认其真实可靠度。

3 监测评估具体方法和技术路线

3.1 监测评估主要方式

监测评估主要运用资料分析、座谈、入户访谈、实地查勘、典型个案调查、抽样调查等方法收集移民后扶生产生活情况的信息，采用统计、分析等方法进行评估。 （1）移民村选取原则

1)样本村要选取代表性强，能充分体现后扶政策实施效果的村，最好选取既有发放直补资金又有项目实施的村；

2)涵盖主要水库；

3)选取不同扶持方式的样本村； 4)根据移民分布位置不同选择样本村； 5)根据项目类型不同选择样本村； 6)根据不同安置方式选取样本村。

在与被监评县移民管理机构相关工作人员充分沟通的情况下，按照样本村的选取原则选取相应数量的村作为样本村。

根据河南省实际，移民样本村的选取比例：

1）移民人口50000人以上的县（市、区），样本村（组）不少于15个； 2）移民人口30000～50000人（含50000人）的县（市、区），样本村（组）不少于12个；

3）移民人口20000～30000人（含30000人）的县（市、区），样本村（组）不少于10个；

4）移民人口10000～20000人（含20000人）的县（市、区），样本村（组）不少于8个；

5）移民人口5000～10000人（含10000人）的县（市、区），样本村（组）不少于6个。

（2）移民样本户选取的原则

按照合同约定，并结合监评县移民人数，采取分层抽样调查的方法，按照好、中、

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差各占三分之一的原则，在样本村中进行选择，每村样本户按该村移民人数5%-10%比例抽取，最少不少于15户，且要包含贫困户。 （3）项目的选取原则

1）在样本村已实施的各种类型、不同规模的项目中，分别进行抽样调查，重点选取已见成效的项目，效益分析要涵盖所有项目类型，且不少于2个；

2）对总投资50万元以上的所有项目都要进行调查。

3.2 监测评估资料调查方法

3.2.1 资料调查方法的基本类型

根据调查对象的范围分为： （1）普查

（2）典型个案调查 （3）抽样调查 3.2.2 资料收集的具体方法

（1）文献法 （2）访谈法 （3）观察法 （4）问卷法 3.2.3 调查资料的整理

根据监测评估调查的目的，对调查所得到的原始资料或次级资料进行科学的分类、分组、汇总和再加工的过程。

资料整理的标准：合格、真实、可靠、准确、完整、可比和系统。 资料整理的步骤：

（1）设计和编制资料的汇总方案； （2）对资料进行审核；

（3）对资料进行科学分类或分组；

（4）对分类或分组后的资料进行汇编或汇总；

（5）对资料整理结果的显示，一般以汇编资料或以统计表的形式显示。

3.3 监测评估常用的分析方法

3.3.1 资料收集

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收集与移民后扶政策实施活动有关的各种文献资料，主要收集河南省、监评各市县2011、2012年的经济社会资料及相应的国民经济和社会发展“十一五”、“十二五”规划（新增监评县要补充收集2005、2010年情况）。 3.3.2 座谈

（1）通过与各级移艮管理机构进行座谈，了解省、市、县各级移民管理机构的设置情况，掌握报告期内的后期扶持政策实施进展情况，实施中的主要问题和处理情况以及实施中的经验和教训。

（2）在库区和移民安置区召开移民村干部和移民村群众代表参加的座谈会，了解后期扶持人口核定登记情况、后期扶持资金发放及使用情况、后期扶持项目实施进展及效果、政策实施前后受益群众生产生活条件变化情况、移民群众对后期扶持政策实施工作的意见和建议，以及信息公开、公众参与和协商、抱怨的申诉及其解决情况等。

3.3.3入户访谈

入户访谈主要了解移民家庭基本情况，后扶直补资金发放及使用情况，后扶项目实施后移民受益情况，后扶政策实施后移民生产生活水平变化情况，政策宣传与信息公开，公众参与，抱怨与申诉及其解决情况等。 3.3.4 实地查勘

通过实地查勘，获知后扶政策实施进度、效果，发现实施中存在或潜在的问题。实地查勘工程形象进度、对受益人进行访谈，了解项目实际工程量是否与计划一致，标志牌设置情况，项目管护情况、管护经费落实情况等；对项目实施效果进行量化评价，对项目实施前后进行对比分析，实际受益情况与计划情况对比，包括人均增收、灌溉面积增加、受益人数等指标。并注意对现场查勘过程及项目实施情况进行图像采集，图文并茂，展现报告成果。 3.3.5典型个案调查

通过深入库区和移民安置区，对典型户和典型项目进行调查，获取第一手资料，进行分析研究，论证后扶政策的实施效果。通过与村干部访谈详细了解项目的前期工作、组织实施、验收及管护情况；通过与受益移民群众访谈，了解移民“三权”（项目实施知情权、参与权和监督权）的保障情况以及项目的受益情况，及对项目实施的意见建议等。典型项目访谈结果可作为案例分析附报告中，点面结合，充分论证后扶政策实施效果。

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3.3.6抽样调查

移民村、样本户及后扶项目实施效果均采用抽样调查的方法。对跟踪市县抽查样本进行2011年和2012年相关情况调查，对新增监测评估市县进行2005、2010年、2011年、和2012午相关情况调查。

3.4 监测评估调查

跟踪调查是监测与评估的有效手段，在调查组织实施之前，必须设计好调查方案，监测评估调查周期等。 3.4.1设计调查指标

根据监测与评估的目的和内容，设计能够综合反映移民后扶情况的指标，移民后扶监测评估指标从宏观上分为经济指标、社会指标、环境指标。 3.4.2 农村移民生产生活水平综合评价指标

（1）收入分配：用人均纯收入、非农业收入占总收入比重等单项指标测度。 （2）消费：用食品消费支出比重（恩格尔系数）等单项指标测度。

（3）生产条件与水平：用人均标准耕（园）地占有量、人均粮食生产量等单项指标测度。

（4）居住条件：用农村劳动力非农业就业比例、人均住房面积、钢筋砖木（钢混、砖混、砖木结构）住房比例单项指标测度。

（5）生活环境：用农村安全卫生用水户比例、农村用电户比例、距公路距离、生均教室面积、距乡镇医院距离、安装电话户比例、距集市距离等单项指标测度。

（6）社会环境：用社会交往、贫困户比例单项指标测度。

（7）人口素质：用劳动力技能培训、7-15岁儿童入学率等单项指标测度。 3.4.3 城镇移民生产生活综合评价指标 3.4.3.1 城镇移民生产生活评价指标

（1）家庭人均年收入：包括正常工作收入，其他收入。

（2）家庭年支出：水费，电费，燃料费，交通费，学费，医疗费，生活副食品费用，家电家具费，物业管理费，报刊文化娱乐，其他。

（3）家庭人口情况：就业人口，妇女就业人口，劳动技能培训、适龄子女上小学上中学和上大学比例。

（4）房屋：房屋结构类型，如：框架、砖混、土木、简易。房屋建筑面积，房

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屋使用面积，房屋间数，房屋产权类型，如：公房、私房、混合产权、其他。房屋使用性质，如：居住、有照经营、无照经营、其他。房屋合法性，如：合法永久产权、临时（有效期内）、临时（超期）、违章建筑。

（5）居住条件：成套、不成套房，独立厨房，独立卫生间，采光，交通，水，电，管道煤气，供暖，楼层，社区，文化娱乐。 3.4.3.2 企业、店铺（商店）评价指标

（1）企业基本情况：如经营范围，占地面积，正式职工，临时职工，固定资产，资产负债率，生产规模。

（2）年经营情况：如年产值，年营业额，年上交税金，年税后利润，职工人均月工资。

（3）交通状况：公路交通、铁路交通、航空、水运。

（4）生产经营环境：社会环境、经济环境、自然环境、技术环境、物资供应情况、信息渠道。

3.4.4 移民合法权益保护指标

（1）移民的知情权

国家有关移民后扶的法律、行政法规和政策，是由国家和移民主管部门制定的。国家移民主管部门、各级移民实施机构应做好宣传工作，提高移民政策的透明度。有关移民后扶的法律、法规和政策必须如实地、毫无保留地告诉移民，让每一个移民都知道国家对移民后扶制定了哪些具体的法律法规和政策，怎样使移民自觉地执行这些政策并变成移民的行动是非常必要的。如《中华人民共和国宪法》有关条款规定了土地、矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等权属问题，条款规定\城市土地属于国家所有，农村和郊区土地，除法律规定属于国家的以外，都属于集体所有，中华人民共和国公民的住宅不受侵犯，由于公共利益的需要可以依照法规规定对土地实行征用\。《中华人民共和国土地管理法》规定了征用土地，国家保护公民的合法收入、储蓄、房屋和其他财产的所有权。还明确规定国家为了公共利益补偿补助的标准及征用土地的法律程序。《大中型水利水电工程建设征地和移民安置条例》规定的补偿补助标准等均应使移民知晓。在进行监测评估时，主要监测评估各级移民实施机构对国家的法律法规和政策是否宣传到位，移民是否了解。通过调查统计，评估移民的知情度。可以设置知道、基本知道、不知道几个档次，计算出各个档次人数占移民总人数的比例。

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（2）移民的补偿权

根据国家的法律法规，大中型水库移民有权得到国家财政直补资金补偿和项目扶持。农村移民直补资金：2006年6月30日前搬迁纳入扶持范围的农村移民，自2006年7月1日起扶持20年，每人每年补助600元。根据国发[2006]17号文件的有关精神，财政部会同有关部门制定了《大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法》（财企[2008]37号）。明确了结余资金的使用方向、扶持范围、项目组织与管理、监督管理等内容。通过监测，评估移民是否享有了应有的补偿，补偿的标准是否符合标准的规定，兑付是否及时。在设置评估指标时可以考虑全部到位、基本到位、没有到位及符合标准、基本符合标准、不符合标准等。根据统计调查的资料，计算出各个层次的比例。

（3）移民的参与权

大中型水库移民依法享有参与权。移民有权参与移民后扶项目的选址；有权参与移民后扶项目的规划设计；各级移民实施机构、乡镇政府和村级组织凡涉及到移民后扶各种活动，特别是涉及到移民后扶直补资金发放和后扶项目实施的活动，均应要求移民积极参与，充分调动移民的积极性，为使移民后扶工作顺利实施奠定扎实的基础。通过调查统计，计算出移民或移民户参与各种活动占移民总人数的比例或移民总户数的比例。

（4）移民的选择权

移民有权选择后扶项目实施类型、规模、地点、实施时间的权利。对少数民族地区的移民后扶项目，应尊重其生产、生活方式和风俗习惯。以上各种后扶项目均应充分征求移民的意见，尊重移民自己的选择。通过监测调查，评估移民是否行使了自己的选择权。

（5）移民的发展权

大中型水库移民后扶，必须遵循国家的有关法律、法规和政策规定，贯彻执行《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发[2006] 17号）及其配套文件，实行开发性移民后扶方针，正确处理国家、地方、集体、个人之间的关系，制定科学合理的后扶项目规划和计划，为大中型水库库区和移民安置区可持续发展创造条件。因此，移民安置应与资源开发、经济发展、生态环境相结合，应以现状为基础，使移民拥有可靠的生产生活条件、稳定的经济收人及必须的生活环境。在监测评估时，可以就环境容量、生产条件、资源开发诸方面进行评估。确认移民安置区是否有发展

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的空间，是否具备可持续发展必要的条件。

（6）移民的申诉权

大中型水库移民依据国家的民法、民事诉讼法享有申诉权。移民在后扶直补资金发放和后扶项目实施中，如发现各级移民机构有违背国家法律法规和政策的行为，以及自己的合法权益受到不法侵害，均可依法向有关部门行使申诉的权利，使自己的合法权益受到国家法律的保护。主要监测移民申诉渠道是否畅通、移民申诉的案件是否得到及时处理、处理是否得当、移民的满意程度等。 3.4.5 移民涉及机构工作效率指标

（1）各级（地市、县）移民机构工作效率

移民机构的工作效率指标主要监测评估其机构的设置情况、移民机构人员配备、人员培训、办公条件、工作制度、工作计划、移民后扶实施进度、移民直补资金的发放、移民后扶政策的宣传和落实、处理移民提出的各类问题以及抱怨和申诉的处理情况等。

（2）移民规划设计机构工作效率

移民安置规划设计机构工作效率主要监测评估其环境容量是否满足规范的要求，对移民后扶规划出现的问题是否及时进行了合理的变更，编制移民后扶规划是否征求了移民的意见等。

（3）移民后扶监评机构工作效率

移民后扶监评机构的设置、监评人员的配备、监评计划的制定、后扶监评工作的开展是否符合后扶监评合同的约定、监评人员的工作态度、监评工作的质量、监评机构的协调能力等。

3.5 跟踪调查

跟踪调查包括移民家庭及构成状况，移民家庭财产状况，移民家庭居住条件，移民家庭社区生活环境，移民家庭生产条件的变化，移民生产经营及收入状况，移民家庭支出情况，移民对生活水平变化的评价等。

本标段涉及平顶山8个试点县（鲁山县、舞钢市、新城区、湛河区、宝丰县、叶县、汝州市、郏县），共204775人。每村样本户按该村移民人数5%-10%比例抽取，最少不少于15户，且要包含贫困户。

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3.5.1 监测调查的准备

现场调查前应根据跟踪监测的具体要求，确定调查和集体采访的主题与范围，详细制定调查表格和访问座谈提纲，根据监测对象和内容组成由社会学、经济学、社会心理学及移民专家参加的专家组。对参与调查工作人员认真的进行培训，使他们对调查方式、内容及步骤有深入全面的了解，从而保证现场调查结果的准确性和一致性。 3.5.2 监测调查的组织

根据后扶的不同特点分别采取定点设立监测站和不定期组织监测巡视组的方式。 3.5.3 监测调查的样本选择

典型样本户的抽取不少于总数的5%-10%。 3.5.4 跟踪监测调查的实施

（1）与县（市、区）移民办干部座谈，了解移民机构人员和设备设置情况、移民干部培训、动迁总体状况、直补资金兑付程序和现状、信息发布、公众参与、移民抱怨和申诉渠道，并协商选择调查样本村。

（2）与移民安置乡（镇）干部座谈，了解移民机构人员和设备设置情况、动迁总体状况、信息发布、公众参与、移民抱怨和申诉渠道，了解他们在移民安置中所做的工作、克服的困难以及存在和解决的问题，并在他们的协助下进行调查。

（3）邀请移民村干部和移民代表进行座谈，了解移民在后扶过程中的具体情况，包括存在的困难和需解决的问题。

（4）对移民和典型家庭进行随机采访调查，了解移民对后扶的态度、直补资金兑付情况、生活环境、生产条件、收入支出以及对后扶的意见和呼声等。

（5）与安置影响村村干部和村民代表进行座谈，了解移民村居民经济收入和日常生活的影响以及村民对移民后扶的态度，同时征求他们对移民后扶的意见。

（6）现场看望特殊群体，了解他们的所遇到的困难、对后扶的意见及建议。 在移民后扶监测评估过程中，针对不同的调查对象和内容，应采取不同的方式进行调查。对移民典型家庭主要采取填表和问卷的方式，其中需要定量说明的问题主要采用填表的方法，而对定性或定型的问题则主要采用问卷的方法，以便分类统计和归纳；对移民干部主要采取问卷和访谈的形式，对有共性的问题，采用问卷的方法。在问卷过程中，如果发现个别问题，再采用访谈方式，使对问题的了解尽量做到准确全面；对后扶项目均采用实地考察的方法；对特殊群体采取现场访问的方式，以便能直接听取他们对安置的意见。

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3.5.5 调查结果整理

在取得原始调查资料之后，需要按监测评估的要求，将大量的资料用科学方法进行加工整理，使之条理化、系统化，成为能够反映现象总体特征的数据和资料。该过程包括：制定整理纲要，审核和订正原始数据，对数据和资料进行分类、汇总、输入计算机并计算，将整理好的资料绘制成图表。

分组是数据整理的一个重要内容，它是将总体所有单位按一定的标准分为若干部分，将具有某种共性的个体归入同一组，而将总体内部个体间的差异通过组别区分开来。分组的基本作用是把大量的原始资料条理化，显示出现象的数量分布特征，揭示其内在的规律性。常用的分组标志有品质标志和数量标志。

经过统计汇总、分组后的数据和资料能够反映总体某些数量特征的规范有序的数据。为了更全面地对总体特征进行描述，还需要计算某些统计指标，以便分析研究总体的现状、发展变化、内部结构及其与外部的数量关系。统计指标根据具体内容和计算方法上的特点，一般可以分为总量指标、相对指标和平均指标。总量指标反映总体现象的规模水平，以绝对数的形式表现，并包括总体单位总量和总体标志总量。前者是总体中单位数目之和，后者是总体内各个单位具有的标志值总和。将总体标志总量（如某移民村的粮食总产量）除以总体单位总量（如该移民村的土地总亩数），就得到了平均指标（即该村的平均亩产量）。将总体的部分标志总量和全体相比较，或将总体的部分单位总量与其全体相比较，叫做结构相对指标。将总体内部的部分与部分对比所得到的指标称为比例相对指标。

对于非数据性资料可以采用划分等级方式进行整理，如：

（1）住房可以划分为土窑、砖窑、土木结构房屋、砖木结构房屋和砖混结构房屋。

（2）饮用水取水方式可划分为挑水、自流取水和自来水等。

（3）供电状况可划分为无供电、临时用电、用电无保障和用电有保障等。 （4）燃料结构可划分为木材、煤、罐装煤气和集中供煤气等。 （5）交通条件可划分为人行小路、能通车土路、简易公路、公路等。

（6）医疗条件可按每千人拥有诊所数、离县乡医院距离及交通条件综合考虑。 通过对以上非数据性资料进行划分等级，可以请有关专家进行评分，以便进行综合分析评估。

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3.6 监测评估成果

向河南省移民办提交后扶监测评估报告。2014年2月底以前向河南省移民办提交责任标段移民后扶监测评估总报告和各县（市）移民后扶监测评估报告，同时抄送给技术归口单位。

3.7 专题研究调查

（1）移民生产、生活情况

主要包括人均纯收入、非农业收入占总收入比重、食品消费支出比重（恩格尔系数）、每百户彩电拥有量、人均标准耕（园）地占有量、人均粮食生产量、农村劳动力非农业就业比例、人均住房面积、钢筋砖木（钢混、砖混、砖木）结构住房比例、农村安全卫生用水户比例、农村用电户比例、距公路距离、生均教室面积、距乡镇医院距离、安装电话比例、距集市距离、社会交往、贫困户比例、劳动力技能培训、7-15 岁儿童入学率等。

（2）合法权益保护情况

移民后扶方案是否考虑移民意愿、政策宣传是否到位、直补资金是否公开、直补资金是否达到规定标准、直补资金的发放是否符合相关法规、申诉渠道是否畅通、移民合法要求是否满足、弱势群体是否得到照顾，移民满意程度。

（3）机构运行及管理情况

人员配备是否合理、规章制度是否健全、处理问题是否及时有效、资金是否按标准及时拨付、规划方案是否切实可行。

（4）移民后扶政策及其执行情况

根据移民后扶政策总的目标研究调查后期扶持政策是否落实到位，如，政府负责、经济补偿、优惠待遇、协调发展、各级政府财政拨款及后期扶持基金等。

3.8 合理化建议

（1）信息处理

针对移民后扶监测评估中大量的信息，我们建议采用我公司编制的专用软件进行信息处理。

（2）信息共享

充分利用移民后扶资料来进行监评工作。移民监评中反映移民后扶项目实施过程

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中移民生活和工程建设管理活动的各种数据、文字、影像等，在进行监测评估的时候可以加以利用，充实监测评估资料调查的数据。

4 监测评估内容

4.1 对招标项目关键点、难点的理解及监测评估对策

招标项目关键在于获取完整的资料和准确的数据。因为没有完整的资料将无法了解后期扶持政策实施工作的全貌，从而无法对后期扶持政策实施工作作出全面的评价；没有准确的数据则失去了评估的基础。所谓评估就是用获取的数据进行分析、对比，以评价后期扶持政策实施的效果，予估可能的发展趋势。一句话就是用数据说话，用不完整的资料、不准确的甚至是错误的数据，对移民后期扶持政策实施请况进行评估是不可想象的。数据和资料的质量是决定监测评估工作质量的最重要因素。

然而，欲要获得高质量的完整的资料和准确的数据，并不是一件容易的事。首先，大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估是新事物，开展时间不长，无论移民或移民干部多有不理解或误解者。当监测评估人员进行现场监测时，多有不配合者。移民干部有不愿提供资料情况，甚至顾虑是否是来查帐的，进而有些许抵触情绪，资料的收集工作当然就难干了。样本户中不理解者有之，不认真者有之，不清楚者更多。因此，当监评人员进行问卷调查时，往往回答是不准确甚至是错误的。如果监评人员没有经验或不认真、不交流，样本人员答什么监评人员记什么，自然就会错误百出。

针对上述可能出问题的环节，在监测评估工作不同阶段，需要采取不同措施： （1）准备工作阶段

措施之一，精心做好入村入户调查表格。入村入户调查表设计要经过深思熟虑，要求做到不漏项，简捷明了，便于统计，表内各项名称要用老百姓能懂的字词。调查表需经审查程序审定。

措施之二，对监测评估人员培训。培训内容可根据接受培训人员工作经历，熟练程度变化，最主要的还是讲解表格内容，注意事项以及与样本户的交流技巧。使之对调查内容、调查目的熟记在心。对每个调查问题都有与样本户交流予案，能够使交流起到启发作用。

措施之三，认真作好收集资料的调查提纲和必要的调查表。调查提纲和调查表应由项目负责人制定，并经审查程序审定。提纲应包括索要的全部资料准确名称，工作计划等。调查表则主要针对后扶规划、项目规划、其它规划应反映的数据，如，人口

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核定、人口动态变化数据；项目规划、其它规划投资、项目的立项、批准、投资下达、投资完成、项目完成的数据等。

措施之四，监测评估队伍的组建与分工。队伍的组建与分工，应根据人员具体情况，如个人的能力、资历，按排不同的工作和岗位。这一点也是极重要的，例如调查收集资料人员，应安排个人能力较强、语言表达能力好、为人处事稳重老成、年龄相对较大者，等。要作到分工、责任明确。

（2）外业调查阶段

措施之一，外业调查一开始首先就应组织监测评估工作交底会议。会议由甲方主持，参加会议者应有监测评估组织负责人、监测评估县（市）级主管移民机构负责人、样本村所在乡镇负责人、样本村负责人等。会议主要目的是讲清监测评估工作的意义，工作内容、工作计划以及工作配合要求。监测评估负责人应清楚表明第三方立场，等等。

措施之二，建立调查数据审查制度。入村入户调查的监测评估人员每天工作完成后，首先应自查，发现错误，不应擅自乱改，只能注明有错。所有调查表应提交负责人审查，发现错误，应令调查人员第二天或立即重查。把关在第一现场，把错误率压制到最低，最大限度地提高数据质量。

措施之三，负责收集资料的监测评估人员在收集资料时，应仔细查看资料内容是否完整，并与移民主管机构负责人和工作人员交流、建立联系。以备事后发现问题时便于联系。

（3）内业数据整理、分析、报告编写阶段

本着有错必纠原则，不同情况区别对待。个别错误（错误量必需控制在千分之一以下），影响不大的情况，可采取舍去方法；如果发现数据错误量大，影响较大，则应坚决返工，改正错误。当然这是最坏情况，谁也不愿意此种情况发生，因此，现场把住数据质量关是至关重要的。

4.2 监测评估工作内容

以三部委文件规定的监测评估内容为基础，根据河南省后扶实施具体情况对监测 评估内容进行相应的补充、完善，同时按照水利部移民办要求，进一步突出对后期扶 持政策实施效果的监测评估，特别对移民收入水平和生产生活条件的变化情况要进行 深入分析；及时发现后期扶持政策实施工作中的困难和问题，并研究提出解决问题的

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意见和建议；紧紧围绕贯彻落实十八大精神，开展水库移民美丽家园建设行动、实施 水库移民增收计划等方面工作的监测评估力度。

后期扶持监测评估内容主要包括保障机制的建立与运行、相关规划的编制、审批 与实施等后期扶持政策实施情况；后期扶持资金的拨付、使用与管理情况；后期扶持 实施效果。

一、移民政策落实监测

1、保障机制的建立与运行情况。主要包括：后扶政策实施的组织领导、移民管理机构能力建设、配套政策及规章制度的制定情况，政策宣传和人员培训的开展情况，移民维稳预案的制定及落实情况。

2、后扶政策实施的组织领导、移民管理机构能力建设、配套政策双规章制度的制定情况。主要包括：机构设置与分工、人员配备、监督管理机制建立等；人口核定登记及人口动态管理工作、新建水库扶持方式确定、扶持方式变化情况、资金管理、项目管理、监督检查和责任追究办法以及宣传提纲等配套文件的制定情况等。

3、政策宣传和人员培训的开展情况。主要包括：信息公开、移民知情权、参与权和监督权的保障、机构能力建设与人员培训、工作经费落实情况等。

4、移民维稳预案的制定及落实情况。主要包括：报告机制、应急处置机构与职责、突发事件通报与处置预案、重要事件分析与总结等文件制定情况，结合信访情况，评价预案的实施和落实程度。

二、

（2）后扶规划的实施情况。主要包括：后扶规划编制与审批，后扶规划项目的审批和年度计划的实施情况，直补资金的发放情况，规划项目的实施与管理情况等。

a)后扶规划的编制与审批情况。主要包括：是否按《大中型水库移民后期扶持规划编制工作大纲》(水移函(2006) 421号）的要求进行编制及审批，规划调整程序是否合规等。

b)人口核定情况及扶持方式确定。主要包括人口核定登记管理办法的执行情况及核定结果，扶持方式确定（尤其关注新建水库人口核定和扶持方式确定情况），人口动态管理办法制定、执行情况以及直补人口动态管理结余资金使用情况。

c)直补资金的发放情况。主要包括：直补资金发放的依据、程序、方式、户数、人数、标准、金额、时间，移民个人档案建立和账户设立情况，移民直补资金的使用

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情况，资金发放的抽查情况等。

d)后扶规划项目审批和年度计划。规划本年度后扶项目与资金情况，实施本年度后扶项目与资金情况，实施年度计划与规划是否一致，规划项目变更和计划调整是否符合相关规定。项目的确定、上报、审批、下达是否符合程序，范围是否出自规划项目库，资料是否齐全。

e)后扶规划项目完成情况及实施效果。项目投资及工程量完成情况，项目实施受益情况。

（3）项目规划的实施情况。主要包括：项目规划的编制与审批，年度计划的审批与实施情况，规划资金的落实情况，规划项目的实施与管理情况及14部委文件精神落实等情况。

a)项目规划的编制与审批。主要包括：是否按《犬中型水库库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划编制工作大纲》的要求进行编制及审批，规划调整程序是否合规。规划编制是否与地方相应的经济发展规划相结合，是否落实14部委文件精神，整合其他部门资金。

b)年度计划的审批与实施情况。主要包括监测评估年度项目资金使用及项目实施情况，对比资金的计划与规划、到位与计划、完成与到位情况，了解规划项目变更和计划调整是否按规定程序执行。

c)项目规划完成情况及实施效果。项目投资及工程量完成情况，项目实施受益情况。

（4）其他后扶项目的实施情况。(扶持项目落实监测)主要包括：应急资金、其他资金等相关规划编制情况、投资落实情况，项目完成情况及实施效果。

a)应急资金使用情况。主要包括：监测评估年度项目资金使用及项目实施情况，对比资金的到位与计划、完成与到位情况，监测计划项目的实施情况，了解项目变更和计划调整是否按规定程序执行；项目投资及工程量完成情况，项目实施受益情况。

b)其他资金实施情况。主要包括：监测评估年度项目资金使用及项目实施情况，对比资金的到位与计划、完成与到位情况，监测计划项目的实施情况，了解项目变更和计划调整是否按规定程序执行；项目投资及工程量完成情况，项目受益情况。

2）后期扶持资金的拨付、使用和管理情况

主要包括：后期扶持基金、后扶结余资金（含应急资金）、库区基金、0.5厘电价

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加价资金及其他资金的拨付、使用和管理情况。主要包括：资金使用计划的编制情况，资金拨付程序、数量、用途等使用管理情况，资金的稽察、检查、监督及审计情况等。

三、移民社会综合发展监测

主要包括：移民群众收入水平变化情况，移民群众生产生活条件变化情况，库区和移民安置区基础设施建设和经济发展情况、社会稳定情况、移民权益保障情况等。

（1）移民群众收入水平变化情况。主要包括：库区和移民安置区移民人均收入，年增长情况，贫困移民脱贫情况，以及与当地平均水平的比较等。

a)库区和移民安置区移民人均收支情况。主要包括：家庭经营项目情况，人均收入与支出构成。

b)年增长情况。包括后扶实施本底年（2005年）、监测评估规划基准年、监测评估年移民经济收入增长情况。

c)贫困移民脱贫情况。主要包括：贫困移民人口数、贫困移民收入变化、贫困移民增收情况。

d)与当地平均水平的比较。主要包括：当地家庭经营项目情况、人均收入、贫困群体比例等情况。

1、移民群众生产生活条件变化情况。主要包括：后扶项目实施，尤其是本年度项目的实施对移民群众生产生活条件，特别是解决“五难”（行路难、用电难、饮水难、上学难、就医难）问题的进展情况等。

具体内容：移民人均耕地面积、耕地质量及生产设施较项目实施前变化情况；移民人均住房面积、质量。

二、扶持项目落实监测

库区和移民安置区基础设施建设和经济发展情况。主要包括：后扶项目实施尤其是基础设施项目实施对移民村（户）的水、电、路较后扶政策实施前的改善情况，文教卫生、通讯、广播电视等项目的预期目标实现情况等。

具体内容：基本口粮田建设、中低产田改造及水利设施配套项目落实情况，农村饮水安全项目、交通项目、供电项目、农村沼气项目、文化、教育和卫生项目、通讯广播和电视项目情况；对经济发展及预期目标实现情况的影响。

四、移民特殊情况监测

1、库区和移民安置区社会稳定情况。主要包括移民信访人次、批次和变化情况。

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2、非农业户口移民、淹地不淹房人口、小型水库移民、原住村民等连带影响处理情况。主要包括：存在的问题、制定的相关政策情况、解决连带影响问题的途径、连带影响问题处理情况及其效果。

3、移民信访人次、批次和变化情况。主要包括：来信来访的人次、批次，同比的变化情况。

4、申诉的主要问题、处理情况及效果，突发事件的通报与处置、重要事件的分析与总结等。

六、移民生态环境监测

生态建设与环境保护主要包括：库周塌岸滑坡处理，重点是对人民群众生命财产安全有重大隐患的地方进行治理，如人口较多的居民点、桥梁、码头等；浸没淤积问题的处理，主要对水库回水和风浪影响地方进行必要的处理；孤岛居民安置，对居住在孤岛上的居民可考虑搬迁安置，也可解决交通不便的问题。

5 项目团队及组织形式

5.1 监测评估机构设置

为保证本后扶监测评估标段监测评估服务的技术水平和质量，我公司根据招标文件确定的监测评估工作任务和范围，结合我公司在移民后扶监测评估方面多年积累的的经验，对本标段的后扶监测评估任务进行了分解、分类和归纳。我公司系统分析研读了本工程的招标文件，在进行后扶监测评估机构的设置和监测评估人员的配置时，对后扶监测评估机构的合理性、人员的岗位职责的明确性、人力资源和技术保障措施的可靠性等诸多方面进行了认真研究，制定了针对本标段而建立的监测评估组织机构和人员配置方案，成立“河南大河工程建设管理有限公司大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目监测评估组”负责本工程的监测评估工作，组织机构图如下。

5.2 机构组织图

河南大河工程建设管理有限公司 133 河南大河工程建设管理有限公司 2012年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目部 专家咨询组 监测评估项目负责人 河南省2012年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件

5.3 人员组织

在进行本标段监测评估组织机构的设置和监测评估人员的配置时，对监测评估组织机构的合理性、人员的岗位职责的明确性、人力资源和技术保障措施的可靠性等诸多方面进行了认真研究，制定了针对本标段而建立的后扶监测评估机构和人员配置方案，设置了后扶监测评估组织机构，本监测评估机构主要有监测评估负责人（1人）和监测评估人员（5人）组成。具体人员组成见下表：

拟派监测评估机构人员组成表

序号 姓名 性别 学历 专业 水工建筑 1 刘德福 男 本科 水土保持 环境保护 水工建筑 2 梁跃平 男 本科 水土保持 环境保护 3 4 5 6 7 潘 恕 康望周 李 娟 司 宏 / 男 男 女 男 / 硕士 专科 本科 专科 / 工程力学 工程经济 会计 工程测量 环境保护 司机 教高 高经 会计师 高工 / 高工 工程管理监测 评估工程师 工程管理监测 评估工程师 工程经济监测 评估工程师 财务审计监测 评估工程师 监测评估工程师 辅助人员 教高 项目负责人 职称 拟任职务 ?? 我公司在实施过程中，将在此基础上根据具体情况进一步优化后扶监测评估组织机构，为发包人提供与工程要求相适应的优质的和高水平的后扶监测评估服务。

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5.4 职责分工

5.4.1 监评机构的主要职责

（1）编制后扶移民监测评估大纲，明确移民监测评估的工作内容、工作方法、工作程序、时间安排、人员安排。

（2）按照移民监测评估工作大纲，编制具体的移民后扶监测评估工作计划，包括后扶监测评估的目的、内容、时间安排、资源安排等。

（3）进行现场调查收集移民后扶情况资料，并进行整理、分析、描述、评价，对移民后扶实施中存在的问题和潜在的问题，提出改进措施和建议，对移民安置情况进行评估。

（4）编制移民后扶监测评估报告，呈报项目法人和技术归口单位；接受移民主管部门的监督和业务指导。

（5）根据有关移民主管部门的意见及时修正移民后扶监测评估工作。 5.4.2 监测评估项目负责人岗位职责

（1）以监测评估机构在该标段移民后扶监评的代表身份，与业主、各级移民机构等有关单位协调沟通有关方面问题；

（2）确定监评组织系统，制定监评工作方针和基本工作流程； （3）选择确定监评各专业负责人员，并决定他们的任务与职能分工； （4）对监评人员的工作进行督导，并根据实施情况的变化进行人员的调配； （5）主持制定工程项目建设监评工作大纲和工作计划，并全面组织实施； （6）主持建立监评信息系统，全面负责信息沟通工作； （7）按照规定时间向业主提交监评报告； （8）定期和不定期向监测评估机构报告监评情况； （9）分阶段组织监评人员进行工作总结。 5.4.3 专业监测评估人员岗位职责

（1）调查有关后扶监测评估项目实施情况，掌握现状信息，及时发现和预测将会出现的问题，并向监测评估负责人报告，以便研究对策、解决问题；

（2）参与后扶监测评估标段有关的工作；

（3）参加或组织有关后扶监测评估的会议，并做好会议资料准备； （4）组织、指导、检查和监督本部门监评人员的工作；

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（5）定期做好本专业或部门监测评估工作总结。

5.5 监评机构人员行为准则

移民监测评估人员要严格遵守职业道德规范，具有崇高的职业道德精神，使自己的言行符合有关道德准则，维护移民监测评估的声誉。移民监测评估人员应遵守以下行为准则：

（1）认真贯彻执行国家有关移民的法律、行政法规、规章和政策。

（2）坚持独立、公正、公平、科学的原则开展工作，做到收集资料全面、准确，评估结论客观、合理。

（3）坚持实事求是的原则，严禁弄虚作假。

（4）移民监测评估人员要有高度的事业心和责任感，以崇高的敬业精神从事移民监测评估工作。

（5）移民监测评估人员应尽职尽责、严于律己、认真细致、一丝不苟。在各种情况下都能准确无误地完成现场调查和资料整理任务，并保证将监测评估结果及时、准确、完整的表达和呈送。

（6）监测评估人员必须以客观的态度进行现场调查，科学的进行评估，不能有任何的偏见和动机。

（7）监测评估人员在监测调查中要注意不伤害移民的身心健康，不侵犯监测对象的隐私权，并要对监测对象提供的需要保密的情况和资料实行保密。

（8）监测评估人员在监测调查中按规定进行录音、拍照、摄像等。

5.6 质量管理体系（公司移民监评质量认证体系）

5.6.1 质量控制保证体系

（1）监评服务过程控制程序 （2）过程的监视控制程序 （3）纠正和预防措施控制程序 5.6.2 质量方针

科学管理，规范服务，持续改进，不断发展。 5.6.3 质量目标

为确保公司“质量方针”的有效贯彻和质量管理体系的有效运作，保证监评服务的圆满实现，公司总的质量目标为：

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（1）监评合同履约率100%； （2）顾客满意率90％以上； （3）项目合格率100%；

（4）致力于持续改进，保持质量管理体系有效运行。 5.6.4 质量管理体系所涵盖的管理过程 5.6.4.1 质量管理体系过程

（1）确立管理职责，落实管理方案； （2）资源配置与管理；

（3）项目承接与服务过程控制；

（4）质量管理体系业绩监视、测量、分析、评价及改进。 5.6.4.2 管理职责确立及管理方案落实过程

（1）根据市场变化状况，在以提高顾客满意度为宗旨的原则下，由公司领导层提出公司的质量方针；

（2）依据质量方针策划质量目标及与建立质量管理体系运作相适应的组织机构、职能分配等，任命体系管理者代表，建立良好的内部沟通机制，定期开展管理评审，使体系运行获得良好的组织保障。 5.6.4.3 资源配置与管理

（1）人力资源管理； （2）设备设施管理； （3）工作环境管理。 5.6.4.4 项目承接与实现过程控制

（1）目标信息收集、投标活动、进行合同评审、项目洽谈，明确顾客的要求；建立与顾客良好的沟通渠道；续建项目追踪；

（2）技术服务过程的策划； （3）技术服务过程的控制.

5.6.4.5 质量管理体系业绩监视、测量、分析、评价及改进

（1）顾客满意状况的调查与分析； （2）内部质量审核；

（3）技术服务过程的监视与测量；

（4）技术服务过程中出现的技术工作过失的评审与处置；

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（5）统计技术应用、数据分析； （6）实施纠正措施过程的控制； （7）实施预防措施过程的控制； 5.6.4.6 各相关质量管理过程顺序及相互关系 顾客要求 法律法规要求 管理评审 业绩监视、测量、分析和改进 项目承接与技术服务实现过程 技术文件交付 组织机构 质量目标 资源 质量方针 5.6.5 监评服务过程控制程序 5.6.5.1 明确分工

（1）依据监测评估合同规定的义务，由项目监测评估负责人确定各部门负责人，明确监评人员的职责。

（2）项目开始前，综合部人力资源办公室按投标承诺协助工程部配备人员，并组织相关的培训。

（3）监评项目中标接收到设计图纸后，公司技术负责人/总工组织有关职能部门和拟派监评部人员，认真进行图纸会审，发现设计中的不足，向业主提出修改意见。

（4）监测评估负责人负责对本项目所需的规范、生产办公用品、费用的领取，并组织对监评规划的编写，负责监测评估的管理工作。 5.6.5.2 编制监评工作大纲和工作计划

项目监测评估负责人，根据国家、行业（或地区）的监评规定，本项目的监评合同及公司的质量体系管理要求，主持编制监评工作大纲。 5.6.5.3 监评实施

（1）前期准备工作；

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（2）外业调查工作； （3）报告编写； （4）提交、反馈阶段。 5.6.5.4 信息管理

（1）监评部的各种信息用计算机由资料员进行管理。

（2）信息内容：包括会议记录、月报、各方来往文件及其签收签发等。 5.6.5.5 合同管理

研究了解发包方和承包方各方的权限、义务，做好文件、合同、会议资料的管理，把好支付关，合同变更关和索赔关。做到有据、公正、合理。 5.6.6 过程的监视控制程序 5.6.6.1 监测评估负责人自检

（1）监测评估负责人通过学习，应当熟悉国家、部门的法律法规，提高专业技术和管理水平。

（2）按照监测评估工作大纲和工作计划，以及技术标准、有关法律、法规及本公司的有关规定和要求，在监评过程中进行检查。

（3）认真做好监评日志、监评日记以及各类监评资料应能正确反映监评活动。 5.6.6.2 监测评估负责人对日常监测评估服务的检查

（1）监测评估负责人检查监评人员日常监测评估服务是否按照监评工作大纲和工作计划执行。

（2）监测评估负责人定期审阅《监评日记》，并填写《监评日记审阅记录》。 （3）监测评估负责人定期召开内部或有业主参加的会议，分析监测评估服务质量状况，部署改进措施。

（4）检查部门负责人签认的各种报告、报表，是否符合有关规范、规程和规定，监理工作是否到位，各种记录是否齐全、规范。

（5）检查中发现服务质量问题，及时提出改进措施。

（6）广泛听取业主、质量监督部门和承包单位的意见和评价，及时进行总结，并作为信息，向工程部通报。 5.6.6.3 对监评服务质量的检查

工程部检查监评工作准则的执行状况，即在监评服务中是否坚持守法、公正、科学。

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5.6.6.4 对监评服务监视测量方法

（1）组织采用内部审核方式，对体系的运行进行监视和测量。 （2）通过管理评审，对质量管理体系有效性和适宜性进行高层次评审。 （3）通过回访和顾客满意程度，以测量符合性和有效性。

（4）通过外部质量认证审核，以验证质量管理体系的符合性和有效性。 5.6.6.5 质量管理体系的纠正和纠正措施

当过程的监视和测量未能达到预期的结果时，应采用统计技术数据分析方式，以采取有效的纠正和纠正措施，使不符合要求的过程得到处置，并进一步采取纠正措施来清除不合格原因。 5.6.7 数据分析控制程序

（1）项目监评部采集有关工程进度、质量、投资（当业主赋予投资控制权时）、合同的履约情况等数据，分析整理，必要时用图表形象直观的表示出分析结果，每月以监评月报形式上报工程部。

（2）工程部将项目监评部采集的有关数据进行分析，当发现问题时，要提出分析报告和改进措施报管理者代表或总经理审核，并组织实施。

（3）由管理者代表检查，验证实施效果。

5.7 项目监评机构规章制度

5.7.1 工作例会制度

（1）根据监测评估负责人提供的监评成果，定期召开实施单位参加的工作例会，研究解决监测评估工作中存在的问题，促进工作。

（2）由部门负责人牵头，对实施过程中存在的问题进行协调。 （3）各方签署意见，形成备忘录。 5.7.2 移民监评联络员制度

（1）各级移民实施机构确定专人与监测评估负责人联系，及时与部门负责人沟通移民实施机构的有关信息。

（2）监评机构应对联络员进行培训。 5.7.3 监测评估信息反馈制度

监测评估信息反馈是多层次的，包括监测评估负责人向省、市、县移民机构负责人、政府主管移民工作的领导通报实施情况；部门负责人向县、乡实施机构通报监评

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情况；监评人员向移民群众解释、宣传政策和有关政策的反馈；将监评意见和业主、实施机构有关举措及时反馈给移民等。监测评估信息共享即将监评意见及其处理措施及时通知到各移民机构、业主，达到及时沟通的目的。 5.7.4 监评备忘录（或监评通知）制度

各级监评人员针对监评过程中出现的一些典型事件或较重要的问题分级向实施机构发送监评备忘录（监评通知），指出存在的问题并提出意见或建议，书面发送各有关单位，要求予以解决。 5.7.5 监测评估机构内部工作制度 5.7.5.1 监测评估工作例会制度

（1）每月召开1次，必要时随时召开。

（2）由监测评估负责人主持，现场人员全部参加。 （3）参加人员进行述职，做会议记录。 5.7.5.2 监评机构对外行文的审批制度

（l）监评机构对外行文由监测评估负责人批准。 （2）做好归档工作。 5.7.5.3 监评工作日志制度

（1） 监测评估负责人对每个工作日监评工作进行必要记录。 （2）日志每两周汇总一次，资料共享，并归档。 5.7.5.4 监评资料档案管理制度

（1）所有项目合同、协议及监测评估报告等文字、图表资料必须分门别类及时入档保存。

（2）归档符合有关档案管理规范。 （3）借阅档案材料必须履行相应手续。

6 信息管理

6.1 信息管理措施

（1）监测评估的重要信息必须形成书面文件，在后扶监评实施前，完成项目编码的划分和编码系统编制；

（2）建立信息文件目录，完善工程信息、文件的传递流程及各项信息管理制度，补充和完善项目管理报表的格式，建立信息文件的编码方式，建立信息存储、检索、

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统计分析等计算机管理系统；

（3）采集、整理项目实施工中关于目标控制等过程信息，并向有关方面反馈； （4）监评人员及时、全面、准确地做好记录，并定期进行整编与反馈，做好档案资料的管理工作。

6.2 信息处理方法

信息处理的方法是指从资料的收集、整理、建档、存储，到加工、统计成信息，再传递的整个过程的方法。基本有以下几种：

（1）手工处理方法：基本依靠工作人员填写、收集原始数据；人工进行档案保存和查询资料。

（2）辅以计算机和单一应用程序的处理方法。利用计算机在数据处理和信息传递方面的突出表现来满足信息处理的需求。

（3）管理信息系统。通过建立数据库，在信息收集整理阶段，将数据、文件、影像资料数字化存储；信息处理可以根据监评人员的工作需要，运用相关程序及时反馈出结果；信息的传递可以通过局域网络、电子邮件的方式传递到决策层。

7 组织协调的办法、手段

（1）事先约定每个移民机构在工作中的相互关系。

（2）建立信息沟通制度，采用工作例会、业务碰头会、发会议纪要、采用工作流程图或信息传递卡等方式来沟通信息，使局部了解全局，从而服从并适应全局的需要。

（3）协调业主与地方政府的关系。 （4）协调移民与安置区居民的关系。

（5）掌握人、财、物等资源需求，力求做好优化配置问题。

8 监测评估质量、安全控制程序、措施和保证体系

8.1 质量、安全控制措施

（1）在项目监理部设置安全控制专责人，建立监评组织的安全保证体系。 （2）分析现场调查不安全因素并制定预控措施。

（3）现场调查严格遵守交通法规，不超速、不闯红灯等。 （4）现场调查人员在现场监评调查时注意自身安全。

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8.2 质量、安全保证体系

我公司严格按ISO9001∶2008质量管理体系的要求标准建立质量管理体系，形成文件，于2000年通过ISO9001质量体系认证，所有工程项目的监理工作均按照质量体系文件的规定，结合发包人的具体要求，运行并持续改进。

我公司的质量管理体系确定了控制程序的顺序和相互作用；确定了为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；监视、测量和分析这些过程；规定了实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。

质量控制体系主要有： ? 监理服务过程控制程序 ? 过程的监视控制程序 ? 不合格品控制程序 ? 纠正和预防措施控制程序

9 监测评估计划

（1）2014年1月15日前，公司成立监测评估项目组；编写监测评估工作实施方案，设计现场调查表格；组织项目组成员培训；开展现场监测和外业调查，严格按照技术归口工作大纲要求填写表格，并由被调查对象和监评人员签名或盖章。一般一个县派一名监评人员进行现场调查和资料收集。监测评估方法主要是：

资料收集； 座谈； 入户访谈； 实地查勘； 典型个案调查； 抽样调查。

（2）2014年1月16日至2014年2月15日，监评组分工编写后扶监测评估报告，每个县（市）和地市编写一个报告，监测评估报告分10章。刘德福负责第1和第10章的编写，梁跃平负责第2至第3章的编写，潘恕负责第4至第5章的编写，康望周负责第6至第7章的编写，司宏负责第8章的编写，李娟负责第9章的编写。

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（3）2014年2月16日至2014年2月25日，项目负责人刘德福对报告进行统稿，对发现的问题及时讨论交换意见，并要求各报告编写人员修改。

（4）2014年2月26日至2014年2月28日，公司技术负责人审查把关，最后印刷，并把正式报告提交给项目法人（河南省人民政府移民工作领导小组办公室）及技术归口单位。

10 监测评估成果

为了能全面反映我公司责任标段移民后扶的实施效果，确定每个县（市）一份监测评估报告，一个地市一份监测评估总报告，报告共分10章，具体如下： 1 概述

1.1 区域经济社会情况

1.2 区域内大中型水库及移民基本情况 1.3 后期扶持政策实施总体情况 1.4 后期扶持监测评估简介 2 人口核定及动态管理情况

2.1 人口核定情况 2.2 扶持方式的确定 2.3 评价

3 后期扶持规划与实施情况

3.1 概述

3.2 后扶规划情况

3.3 直补资金发放情况与管理 3.4 实施效果 3.5 评价

4 项目规划与实施情况

4.1 概述

4.2 项目规划情况 4.3 项目计划及实施情况 4.4 项目实施效果 4.5 评价

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5 中央结余资金项目实施情况

5.1 概述

5.2 扶持项目实施情况 5.3 实施效果 5.4 评价 6 项目管理情况

6.1 项目管理制度 6.2 项目组织实施 6.3 项目管理情况抽查 6.4 评价 7 资金使用管理情况

7.1 资金使用情况 7.2 资金管理情况 7.3 评价

8 后期扶持政策实施保障

8.1 组织保障 8.2 政策保障 8.3 资金保障 8.4 移民权益保护 8.5 评价

9 后期扶持政策实施效果

9.1 对移民收入、支出的影响 9.2 对生产、生活条件的影响

9.3 对库区和移民安置区基础设施建设和经济发展的影响 9.4 对库区和移民安置区社会稳定的影响 9.5 评价 10 评价与建议

10.1 评价 10.2 建议

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