2012年度IPO未过会案例汇总20121231 - 图文

2012年度IPO未过会案例汇总

截至2012年12月31日，2012年度共有215家企业上发审会（不含在上会前取消审核的情况），其中：176家通过，37家被否，2家暂缓表决（本年度共有6家企业上会后出现暂缓表决情况，其中：3家再次上会通过，1家再次上会被否，2家暂未再次上会）。以下汇总被否案例的基本情况和被否原因。

被否企业基本情况

序号 1 2 3 4 公司简称 西安环球印务 保荐券商 上市板 第一创业 中小板 主营业务 医药纸盒包装产品的设计、生产及销售 高、低压成套开关设备和控制设备的研发、制造、销售及服务 工业自动化控制产品的技术型分销和系统集成 中高档不锈钢锅具类厨房用品的研发、生产和销售 从事二次化学电池(公司主要产品为镉镍、氢镍、锂离子等小型二次电池，以及电池极板）的研发、生产、销售 建筑智能化系统集成和智能化产品销售服务（为各类企事业单位、政府机构等提供集研发、设计、施工、售后服务为一体的建筑智能化系统集成服务） 硒、碲、铋、镉单质及其化合物的研发、生产和销售 从事稀土镁合金、金属镁的研发、生产和销售（公司的产品分为三大系列：稀土镁合金、镁锭和建材及焦化产品） 乳制品研发、生产及销售（核心产品为“青海老酸奶”、“青稞藏之宝”谷物酸奶和“托伦宝”纯牛奶） 各类精密数控机床、通用机床（专门用于光伏行业太阳能电池硅片生产）的研发、设计、制造、销售和服务 广州白云电器设备 广发证券 中小板 北京高威科电气技长江证券 中小板 术 上海冠华不锈钢 海通证券 中小板 5 江苏海四达电源 民生证券 中小板 6 厦门万安智能 中信证券 中小板 7 广东先导稀材 广发证券 创业板 8 临江市东锋有色金新时代 属 创业板 9 青海小西牛生物乳民生证券 中小板 业 10 无锡上机数控 华泰联合 创业板 序号 公司简称 保荐券商 上市板 主营业务 采用BOT、TOT、BOO 等业务方式，为国内中小城市提供一体化、专业化的垃圾处理设施投资、建设、运营服务 为房地产开发企业提供核心业务管理软件（明源地产 ERP）及整体解决方案，并提供相关技术服务 依托电力电子及相关控制核心技术平台，为制造类客户提供定制电源解决方案及自动化核心部件产品（主要产品为定制电源和工业自动化核心部件） 建筑设计及其相关业务（收入来自设计业务 、装饰工程施工和园林景观工程施工） 通信天线及基站射频器件的研发、生产和销售（主要产品包括基站天线、微波天线及基站射频器件等设备） 通过资源综合利用，建设石煤综合利用生产线，生产水泥、电力、五氧化二钒、白炭黑、商品混凝土多个产品 为有线电视运营商提供全网全双向数字化平移和互动电视系统端到端整体解决方案 化学药物制剂研发、生产和销售（公司主要自产产品为注射用克林霉素磷酸酯、注射用左卡尼汀和注射用伏立康唑，主要代理产品为银杏达莫注射液和奥硝唑注射液） “海澜之家”、“爱居兔”系列品牌服装经营 从事氨基酸大输液及普通大输液（产品主要为氨基酸大输液、普通大输液）的研发、生产和销售 从事轴承套圈、滚动体数控装备的研发、生产和销售 从事微波通信元器件（主要产品为微波介质陶瓷元器件和卫星导航组件）的研发生产和销售 从事给排水阀门和环保水工设备（主导产品为闸阀、蝶阀和环保水工设备）的研发、生产、销售 太阳能电池玻璃、太阳能封装EVA胶膜及新型能源材料的研发、生产、销售 11 海诺尔环保产业 宏源证券 创业板 12 深圳市明源软件 平安证券 创业板 13 深圳麦格米特电气 中银国际 中小板 14 汉嘉设计集团 中信建投 中小板 15 广东通宇通讯 国金证券 中小板 16 湖南金大地材料 国信证券 中小板 17 北京东方广视科技 招商证券 创业板 18 珠海亿邦制药 新时代 中小板 19 20 海澜之家服饰 广东利泰制药 华泰联合 中小板 平安证券 中小板 21 新乡日升数控轴承申银万国 创业板 装备 嘉兴佳利电子 财通证券 创业板 22 23 安徽铜都阀门 平安证券 创业板 24 河南思可达光伏材光大证券 创业板 料 序号 25 26 公司简称 深圳市雄帝科技 四川英杰电气 保荐券商 上市板 招商证券 创业板 国都证券 创业板 主营业务 从事智能证照卡应用设备及系统的研发、生产、销售和服务 从事功率控制系统装置为代表的工业自动化控制产品的研发、生产、销售 面向重点行业用户，提供产品质量追溯软件及应用解决方案（公司收入主要来自药品生产线赋码软件产品及解决方案 ） 铁路机车、车辆及动车组安全运行保障专用设备的研发、生产、销售、安装和维护 手机产品（主要包括 GSM 手机、3G手机、智能手机等）的研发、设计、采购、生产（外协加工） 、销售及提供相关服务 从事双金属带锯条及其相关产品的研发、生产和销售 从事“来伊份”品牌休闲食品开发、品牌推广、连锁经营 从事超高压水切割、清洗设备及其零配件的研发、生产和销售 鲟鱼全人工繁育、生态健康养殖、鱼子酱及鲟鱼其他制品的加工和销售 提供光通信网络部署及检测定制化方案集成与服务 实时数据库及其应用软件研发与销售 从事植入性可降解生物医用材料研发、生产和销售 小批量 PCB(Printed Circuit Board,即印制电路板,是指在绝缘基材上，按预定设计形成点到点间连接导线及印制元件的印制板)的生产与销售 27 北京爱创科技 平安证券 创业板 28 黄石邦柯科技 申银万国 创业板 29 深圳天珑移动技术 中信建投 中小板 30 31 32 33 34 35 36 湖南泰嘉新材料 上海来伊份 南京大地水刀 杭州千岛湖鲟龙 国信证券 中小板 平安证券 中小板 广发证券 创业板 信达证券 创业板 上海光维通信技术 银河证券 创业板 上海麦杰科技 东海证券 创业板 上海昊海生物科技 国信证券 创业板 37 深圳市崇达电路 西南证券 中小板 被否原因归类

2012年，独立性存疑和成长性不足成为了企业IPO申请不予核准原因的重灾区。其中，16家企业因独立性存疑被否，主要表现为报告期内与关联方持续存在大额关联交易（关联交易非关联化亦不被认可，如：湖南泰嘉新材料的大客户的主要客户为发行人股东，此类情况被认定为业务不独立）、关联方资金占用

清理时间较晚以及潜在同业竞争等问题；14家企业因成长性不足被否，具体又可以分为行业景气度下降和募投项目改变公司现有盈利模式两类情况，本年度受光伏行业产能严重过剩的影响，无锡上机数控等4家光伏上游企业相继被否，另外客户所属房地产、铁路建设和低毛利充分竞争行业的情况都称为申报企业被质疑成长性的关注点。此外，上海来伊份等4家企业因内控制度存在缺陷被否，上海冠华不锈钢等3家企业分别因信息披露重大遗漏、报告期高管重大变化、财务处理不规范等原因被否。

上会企业被否原因简要归集如下，后附证监会公布的不予核准企业首次公开发行股票的批复。

序号 1 2 3 4 5 公司简称 被否时间 2012-1-6 被否分类 被否具体原因 西安环球印务 独立性存疑 独立性存疑 关联方披露不充分 同业竞争，报告期存在持续关联采购和销售 报告期董事发生重大变化 广州白云电器设2012-1-9 备 北京高威科电气技术 2012-1-9 高管变化 上海冠华不锈钢 2012-2-8 江苏海四达电源 2012-3-7 信息披露不实 前次申报材料出现重大遗漏 成长行存疑 主要产品属于《产业结构调整指导目录（2011年本）》中的“限制类” 报告期与股东及其他关联方持续存在大额关联交易 薄膜太阳能市场业绩下滑，发行人报告期当年收入和毛利水平下降 前十大客户依赖程度高，且多为贸易商，异于同行业 6 厦门万安智能 广东先导稀材 2012-3-14 独立性存疑 7 8 2012-3-16 成长性存疑 临江市东锋有色2012-3-23 独立性存疑 金属 9 青海小西牛生物成长性存疑 销售费用占收入比重远低于同行2013-3-23 乳业 财务数据异常 业，新增产能消化能力存疑 无锡上机数控 2012-4-10 成长性存疑 10 光伏行业整体下滑；且公司近两年毛利水平和成长性有所下降 报告期内，公司被环保部门处罚过6次，罚款13万元 11 海诺尔环保产业 2012-4-10 内控缺陷 序号 12 公司简称 被否时间 被否分类 被否具体原因 深圳市明源软件 2012-4-13 成长性存疑 深圳麦格米特电2012-4-18 独立性存疑 气 汉嘉设计集团 广东通宇通讯 2012-4-18 财务不规范 公司客户属于房地产行业，业绩将受行业调控影响 关联交易价格不公允 项目直接费用核算未严格按照完工百分比确认 报告期公司存在资金占用和补缴所得税现象 董事会未对募投项目可行性进行充分论证，且公司未按规定计提安全生产费用 关联交易非关联化 募投项目将改变现有述经营模式和产品结构 13 14 15 2012-4-25 内控缺陷 16 内控缺陷 湖南金大地材料 2012-4-27 成长性不足 北京东方广视科2012-5-3 技 珠海亿邦制药 2012-5-8 17 独立性存疑 成长性存疑 18 19 海澜之家服饰 20 广东利泰制药 控股股东海澜集团曾是上市公司2012-5-11 独立性存疑 凯诺科技的控股股东，报告期存在关联交易 行业发展将替代公司现有产品，且成长性存疑 报告期公司产品毛利远高于同行2012-5-12 财务数据异常 业、销售费用占比远低于他弄个行业 报告期内存在多项非必要关联交易 报告期内与控股股东持续存在关联交易、资金拆借、共用商标 行业竞争激烈，产品毛利呈下降趋势 公司处于光伏产业链的上游，光伏行业产能过剩景气度下降 过于以来大客户，报告期前两大客户的销售收入比重持续增长，且超过50% 公司客户主要集中于光伏行业，光伏行业产能过剩景气度下降 21 新乡日升数控轴2012-5-22 独立性存疑 承装备 嘉兴佳利电子 2012-5-25 独立性存疑 22 23 安徽铜都阀门 2012-5-25 成长性不足 24 河南思可达光伏2012-6-12 成长性不足 材料 深圳市雄帝科技 2012-6-15 独立性存疑 25 26 四川英杰电气 2012-6-15 成长性不足

北京高威科电气技术股份有限公司（被否时间：2012/1/9）

关于不予核准北京高威科电气技术股份有限公司

首次公开发行股票申请的决定

证监许可〔2012〕123号

北京高威科电气技术股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票申请文件。

中国证监会发行审核委员会（以下简称发审委）于2012年1月9日举行2012年第8次发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票申请进行了审核。 发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

2010年3月前，你公司董事会由6人组成，后经过3次调整增加至9人，除去3名独立董事外，3年内董事会仅张浔、刘新平二人未发生变化。申请材料及现场陈述中未对上述董事变化情况及对公司经营决策的影响作出充分、合理的解释。

发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第十二条的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年一月二十九日

上海冠华不锈钢制品股份有限公司（被否时间：2012/2/8）

关于不予核准上海冠华不锈钢制品股份有限公司

首次公开发行股票申请的决定

证监许可〔2012〕262号

上海冠华不锈钢制品股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票申请文件。

中国证监会发行审核委员会（以下简称发审委）于2012年2月8日举行2012年第22次发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票申请进行了审核。 发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

2007年10月你公司增资入股的股东中，有4家股东（增资时点合计持股比例为10.46%）当时的实际控制人及股东与你公司董事、高级管理人员存在有亲属关系。其中：凌薏投资当时的实际控制人季玉芳为你公司实际控制人、董事长黄华峰的岳母；焦庆科技当时的实际控制人奚俊为你公司财务总监奚兴昌的女儿，2009年5月受让焦庆科技40%股权的焦庆龙为你公司财务总监奚兴昌的女婿；宏颂不锈钢当时的实际控制人吴江为你公司副总经理、董事会秘书吴美的堂弟，另一股东吴娟（持股40%）为吴美的姐姐；柳飞五金当时的实际控制人仇柳飞为你公司董事、副总经理方文斌的外甥。

此外，2007年供应商宏颂不锈钢、宽裕不锈钢、柳飞五金增资入股你公司前身上海冠华不锈钢制品有限公司，持股比例分别为1.88%、1.40%和0.57%，其中宏颂不锈钢、柳飞五金实际控制人与你公司高管有亲属关系。你公司与上述3家供应商的交易在报告期内持续存在。

2010年6月你公司前次首次公开发行并上市申请未通过中国证监会发行审核委员会2010年第96次会议的审核。发审委在本次审核中关注到，你公司前次申报材料未按照有关规定披露上述事项，也未在前次发审会现场聆讯中如实作出说明。

发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第二十五条的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年二月二十七日

江苏海四达电源股份有限公司（被否时间：2012/3/7）

关于不予核准江苏海四达电源股份有限公司

首次公开发行股票申请的决定

证监许可〔2012〕395号

江苏海四达电源股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票申请文件。

中国证监会发行审核委员会（以下简称发审委）于2012年3月7日举行2012年第37次发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票申请进行了审核。 发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

你公司以生产镉镍电池为主，2009年、2010年和2011年镉镍电池销售收入分别为10,931.42万元、17,513.81万元和18,379.41万元，占各期主营业务收入比例分别为53.07%、60.65%和52.5%。你公司部分电动工具客户在报告期内逐步转向采购锂离子和氢镍电池替代镉镍电池，其中宝时得、葵锦实业均在2010年度开始大幅削减镉镍电池的采购量。镉镍电池目前属于《产业结构调整指导目录（2011年本）》中的“限制类”，从行业发展趋势来看，镉镍电池将持续受到来自氢镍和锂离子电池的替代冲击。除镉镍电池外，你公司报告期内锂离子电池销售收入虽呈增长趋势，但占比较低。你公司在申报材料及现场聆讯中未能就上述事项是否对你公司持续盈利能力构成重大不利影响作出充分合理的解释。

发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第三十七条的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中国证

券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年三月二十三日

厦门万安智能股份有限公司（被否时间：2012/3/14）

关于不予核准厦门万安智能股份有限公司首次公开

发行股票申请的决定

证监许可〔2012〕423号

厦门万安智能股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票申请文件。

中国证监会发行审核委员会（以下简称发审委）于2012年3月14日举行2012年第41次发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票申请进行了审核。 发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

你公司主营业务包括建筑智能化系统集成、智能化产品代理销售两部分，2011年毛利比重约为75%、25%。其中，建筑智能化系统集成业务市场竞争激烈，2010年你公司在建筑智能化前50名企业中的市场占有率约1.29%。2010年9月，金石投资、滨江控股、自然人股东吴忠泉和杨铿增资成为你公司第四至第七大股东。2009年至2011年，你公司与上述股东及其关联方的智能化系统集成业务销售金额分别为4,386万元、4,981万元、3,088万元，占同类交易金额的比例分别为23.21%、19.67%、9.54%。

发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第二十条的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

（证监会令第62号）及《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年三月三十日

广东先导稀材股份有限公司（被否时间：2012/3/16）

报创业板 尚未公布

临江市东锋有色金属股份有限公司（被否时间：）2012/3/23

报创业板 尚未公布

青海小西牛生物乳业股份有限公司（被否时间：2012/3/23）

关于不予核准青海小西牛生物乳业股份有限公司

首次公开发行股票申请的决定

证监许可〔2012〕494号

青海小西牛生物乳业股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票申请文件。

中国证监会发行审核委员会（以下简称发审委）于2012年3月23日举行2012年第50次发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票申请进行了审核。 发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

你公司2009年度、2010年度和2011年度主营业务收入分别为7,967.46万元、14,719.11万元和19,290.05万元，销售费用分别为942.19万元、779.62万元和1,452.78万元，销售费用与主营业务收入的比例分别为11.83%、5.3%和7.53%，该比例远低于同行业可比公司水平。你公司生产的乳制品属于快速消费品，其销售区域已拓展至全国大部分地区，且募集资金投资项目达产后鲜奶的日处理能力将由目前的55吨增加至300吨，为消化新增产能将加大品牌建设和市场开拓力度，你公司是否能保持较低的销售费用存在较大不确定性。 发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第三十七条第六项的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中国证

券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年四月九日

无锡上机数控股份有限公司（被否时间：）2012/4/10

报创业板 尚未核准

海诺尔环保产业股份有限公司（被否时间：）2012/4/10

报创业板 尚未公布

深圳市明源软件股份有限公司（被否时间：）2012/4/13

报创业板 尚未公布

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年五月二十八日

湖南金大地材料股份有限公司（被否时间：2012/4/27）

关于不予核准湖南金大地材料股份有限公司

首次公开发行股票申请的决定

证监许可〔2012〕652号

湖南金大地材料股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票申请文件。

中国证监会发行审核委员会（以下简称发审委）于2012年4月27日举行2012年第74次发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票申请进行了审核。 发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

根据申报材料和你公司代表、保荐代表人的现场陈述，你公司本次发行募集资金拟投资项目可行性分析所依据的产品和市场环境已发生较大变化，你公司董事会未对本次发行募集资金投资项目的可行性进行重新论证。另外，你公司未按规定计提安全生产费用。 发审委认为，你公司内部控制制度存在缺陷。上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第二十四条的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年五月十四日

北京东方广视科技股份有限公司（被否时间：2012/5/3）

关于不予核准北京东方广视科技股份有限公司首次

公开发行股票并在创业板上市申请的决定

北京东方广视科技股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票并在创业板上市申请文件。

中国证监会创业板发行审核委员会（以下简称创业板发审委）于2012年5月3日举行2012年第32次创业板发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请进行了审核。

创业板发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

2009年10月，你公司将原全资子公司东莞市维视电子科技有限公司股权转让给深圳市威久工贸发展有限公司，转让后，东莞市维视电子科技有限公司继续为你公司提供机顶盒的外协加工，并代购部分辅料。2009年至2011年，你公司与其交易金额分别为900.48万元、1734.43万元、1872.87万元，占你公司当期外协金额的比例分别为89.14%、79.81%、35.09%。报告期内你公司转让子公司东莞市维视电子科技有限公司股权前后与其交易金额较大，业务体系的完整性存在瑕疵。

创业板发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）第十八条的规定不符。

创业板发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并

在创业板上市管理暂行办法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年五月十四日

上市公司水平。你公司在申报材料及现场聆讯中未能对上述事项是否对你公司持续盈利能力构成重大不利影响作出充分合理的解释。

发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）第三十七条的规定不符。

发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年五月二十八日

新乡日升数控轴承装备股份有限公司（被否时间：2012/5/22）

关于不予核准新乡日升数控轴承装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请的决定

新乡日升数控轴承装备股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票并在创业板上市申请文件。

中国证监会创业板发行审核委员会（以下简称创业板发审委）于2012年5月22日举行2012年第39次创业板发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请进行了审核。

创业板发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

实际控制人于省宽等原国有企业新乡机床厂领导、管理人员共同出资设立了新机股份等众多从事机械、机械零配件铸造及机加工业务的公司（下称“关联企业”）和你公司，多数与新乡机床厂有业务、人员上的承继关系；报告期关联企业与你公司持续存在多项关联交易，交易的必要性存疑。你公司的独立性存在瑕疵。

创业板发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）第十八条的规定不符。

创业板发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会

令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年六月五日

嘉兴佳利电子股份有限公司（被否时间：2012/5/25）

关于不予核准嘉兴佳利电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请的决定

嘉兴佳利电子股份有限公司：

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法受理了你公司提交的首次公开发行股票并在创业板上市申请文件。

中国证监会创业板发行审核委员会（以下简称创业板发审委）于2012年5月25日举行2012年第40次创业板发审委会议，依法对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请进行了审核。

创业板发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：

2009年至2011年，你公司与控股股东持续存在机器设备、存货转让等关联交易，存在大额资金拆借、相互代付电费、共用商标等行为。

创业板发审委认为，上述情形与《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）第十八条的规定不符。

创业板发审委会议以投票方式对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）等有关规定，现依法对你公司的首次公开发行股票并在创业板上市申请作出不予核准的决定。

你公司如再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。

你公司如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内，向中国证监会申请行政复议，也可在收到本决定之日起3个月内，向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

二○一二年六月五日

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