上市公司董监高任职资格规定（更新版）20150817

目录

一、关于董事 ................................................................................................................................... 4

1、《中华人民共和国公司法（2013年修订）》第一百四十六条 ........................................ 4 2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条 ............................ 4 3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第九条 ................ 4 4、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》 ............................ 5 5、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》 ............................ 5 6、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条 ............................ 5 7、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 .................................................................................................................................................. 5

8、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 .................................................................................................................................................. 6 9、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条....................................................................................................................................... 6 10、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 ................................................................................................................................... 7 11、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条........................................................................................................................................... 7 12、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条........................................................................................................................................... 8 二、关于独立董事 ........................................................................................................................... 8

1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第一款 ............................... 8 2、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款 ............................... 8 3、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第一条第二款 ............................... 9 4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第二条 ........................................... 9 5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条 ........................................... 9 6、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第三款 ............................. 10 7、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第四款 ............................. 10 8、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条第五款 ............................. 10 9、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第四条 .................................. 10 10、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第五条 ................................ 10 11、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第六条 ................................ 11 12、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第七条 ................................ 11 13、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第八条 ................................ 12 14、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》第九条 ................................ 12 15、《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》第九条 ................................................... 12 16、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第一条 ......................................................................................... 13 17、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第二条 ......................................................................................... 13 18、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第三条 ......................................................................................... 13

19、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第四条 ......................................................................................... 13 20、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第五条 ......................................................................................... 13 21、《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》第六条 ......................................................................................... 14 22、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第一款 ............................... 14 23、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第五款 ............................... 14 24、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第二条第六款 ............................... 14 25、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第十五条 ....................................... 14 26、《关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法》 ....................................... 15 27、《中华人民共和国公务员法》第二条 ........................................................................... 15 28、《中华人民共和国公务员法》第四十二条 ................................................................... 15 29、《中华人民共和国公务员法》第五十三条 ................................................................... 15 30、《中华人民共和国公务员法》第一百零二条 ............................................................... 15 三、关于监事 ................................................................................................................................. 15

1、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百一十七条第一款 .............................. 15 2、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百一十七条第四款 .............................. 15 3、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百四十六条 .......................................... 16 4、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 ..................................................................................................... 16 5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条..................................................................................................................................... 16 6、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条..................................................................................................................................... 17 7、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 ............................................................................................................................................ 17 8、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 ............................................................................................................................................ 18 四、关于高级管理人员 ................................................................................................................. 18

1、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第二百一十六条第一款 .............................. 18 2、《中华人民共和公司法（2013年修订）》第一百四十六条 .......................................... 18 3、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条第二款：公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 ..................................................................................................... 19 4、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条..................................................................................................................................... 19 5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条..................................................................................................................................... 20 6、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条 ............................................................................................................................................ 20 7、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第四条 ............................................................................................................................................ 21

五、关于董事会秘书 ..................................................................................................................... 21

1、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第三章第二节第四条 .................. 21 2、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第三章第二节第四条 .................. 21 3、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第三章第二节第十一条 .............. 22 4、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第六条 ............................................................................................................................................ 22 5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第六条..................................................................................................................................... 22 6、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第六条 ................................................................................................................................................ 22

一、关于董事

1、《中华人民共和国公司法（2013年修订）》第一百四十六条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：

（一）通报批评； （二）公开谴责；

（三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。

3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第九条：董

事候选人的任职资格应符合《公司法》等法律法规的相关规定。

4、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第十条：除第十一条规定外，有下列情形之一的，不得被提名为董事候选人：

（一）三年内受中国证监会行政处罚；

（二）三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； （三）处于中国证监会认定的市场禁入期；

（四）处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间。

本条所述期间，以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日。

5、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》第十一条：上市公司的在任董事出现第十条第一款第（一）、（二）项规定的情形之一，董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的，可以提名其为下一届董事会的董事候选人，并应充分披露提名理由。

前述提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所持股权过半数通过外，还需经出席股东大会的中小股东所持股权过半数通过。

6、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：

（一） 通报批评； （二） 公开谴责；

（三） 公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 以上第（二）项、第（三）项处分可以并处。

7、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第三章第二节第三条：董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担

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