江苏省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试

江苏省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融

衍生产品试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A．1 B．3 C．4 D．5

2.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。 A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格

3.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。 A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

4.ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额 A．组合证券 B．现金

C．证券和资金组合 D．组合基金

5. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

6. 股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．理论价值

7. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A．1 B．2 C．3 D．4

8. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。 A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税

9. 允许开立证券账户的对象不包括__。 A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员

C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者

10. 全国银行间市场买断式回购以__。 A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算

D．全价交易、净价结算

11. 不属于直接融资范畴的是__。 A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

12. 如果市场不是有效市场，基金管理人__。 A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票

D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

13. 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。 A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成

14. 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。 A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

15. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70%

D．80%

16. 内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7

17. 对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样

B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制 C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大

18. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。 A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

19. 证券的风险性是指证券收益的（）。 A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性

20. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息

D．基金利润分配信息

21. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。 A．组织参会委员发表意见、进行讨论 B．总结并购重组委会议审核意见 C．组织投票并宣读表决结果

D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿

22. 股票的理论价格用公式表示为__。 A．股票价格=发行价/必要收益率 B．股票价格=必要收益率/预期股息 C．股票价格=预期股息/必要收益率 D．股票价格=预期股价/每股赢利

23. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

24. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注 A．重大风险提示 B．风险提示 C．投资风险提示 D．重大事项提示

25. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80%

26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100

27.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

28.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

29.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金资产净值 D．基金份额净值

30. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。 A．1年以内(含1年)的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

31. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金

32. 申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。 A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

33. 基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。 A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

34. 基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低

B．考虑问题的范围相对较窄

C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D．预测的时间跨度太短

35. 证券市场的稳定性可以用（）来衡量。 A．市场指数的收益率  B．市场指数的风险度  C．市场指数的透明度  D．市场指数的覆盖率

36. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。 A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

37. 关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。 A．按照规定要求召开基金份额持有人大会 B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C．参与分配清算后的剩余基金财产 D．分享基金财产收益

38. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。 A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

39. 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。 A．券商与银行分工明确 B．专业和高效

C．证券和资金管理分离

D．券商管理证券，银行管理资金

40. 基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。 A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

41. 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．3分钟

42. 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。 A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

43. 以下不属于税收具有的特征的是__ A．强制性 B．无偿性 C．灵活性 D．固定性

44. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）

A．股票基金 B．混合基金 C．货币市场基金 D．主动型基金

45. 公司通过配股融资后，__。 A．净资产增加 B．负债将减少

C．资产负债率将上升 D．权益负债比率不变

46. 销售业务流程控制的内容不包括__。 A．制定完善的资金清算流程 B．建立科学的基金产品评价体系 C．制定《投资人权益须知》

D．制定客户服务标准

47. 收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A．5 B．10 C．15 D．30

48. __缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A．普通 B．突破 C．持续性 D．消耗性

49. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行

D．基金管理公司

50. 根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

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