对外贸易结构技术扩散效应比较研究

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2010年12月 河北科技大学学报(社会科学版) Dec.2010 第10卷第4期 JournalofHebeiUniversityofScienceandTechnology(SocialSciences) Vol.10No.4

文章编号:1671-1653(2010)04-0008-06

对外贸易结构技术扩散效应比较研究

任 会, 范 金

(江苏省行政学院经济社会发展研究所,江苏 南京 210004)

摘 要:借鉴新增长理论思想,构造一个用进出口内生技术进步增长模型,将进出口贸易对全要素生产率的促进作用分为进出口部门自身相对要素生产率的提高和对非进出口部门的技术外溢两类,考察比较货物贸易、服务贸易以及技术贸易对经济增长的影响。研究表明:货物贸易、服务贸易和技术贸易对非进出口部门均存在显著技术外溢;对外贸易技术扩散效应存在结构性差异,即技术贸易最大,服务贸易次之,货物贸易最小;货物贸易对自身要素生产率的提高并没有起到作用,而服务贸易和技术贸易均提升了自身部门的要素生产率,进而促进了经济增长。

关键词:对外贸易结构;技术扩散效应;新增长理论;要素生产率

中图分类号:F752 文献标识码:A DOI10.3969/j.issn.1671 1653.2010.04.002

AComparativeResearchonTechnologyDiffusion

EffectofForeignTradeStructures

RENHui,FANJin

(InstituteofEconomicandSocialDevelopment,JiangsuAdministrationInstitute,Nanjing210004,China)

Abstract:Inthispaper,thepromotionofimportandexportonTFPisdecomposedintotheirrela tivefactorproductivityandtechnologyspillover,andtheimpactofcommodity,serviceandtechnologytradeoneconomicgrowthiscomparedthroughgrowthmodelofendogenoustechnologicalprogress.Theresearchshowsthatthereisasignificantspilloverincommodity,serviceandtechnologytrade,thattherearestructuraldifferencesintechnologydiffusioneffectofforeigntrade:technologydiffu sioneffectoftechnologytradeismaximum,thecommodityisminimal,andtheserviceismedium,andthatcommoditydoesnotplayaroleinimprovingitselffactorproductivity,onthecontrary,bothserviceandtechnologytradeenhanceitsownsectorfactorproductivitytopromoteeconomicgrowth.

Keywords:foreigntradestructure;technologydiffusioneffect;TFP;factorproductivity 一、引言

在传统贸易理论和新贸易理论中,国际贸易

对经济增长的作用机制不同。传统理论认为贸易提高本国生产能力和劳动生产率,带来劳动经济

收稿日期:2010-09-29

基金项目:国家自然科学基金项目(70873052);国家软科学研究计划项目(2009GXS5D109)

作者简介:任 会(1987-),男,山东滕州人,江苏省行政学院经济社会发展研究所2008级国民经济学专业硕士研

究生。

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增长,并增加本国资本积累或提高生产的专业化程度。新贸易理论认为对外贸易可通过技术溢出提高进口国的全要素生产率,进而促进经济增长。与新贸易理论所指出的贸易带来的动态利益相比,传统贸易理论所强调的由专业化生产、已有资源的重新配置导致的静态利益是次要的。新贸易理论认为国际贸易是技术、知识在国际间转移和扩散的最为直接的方式,其产生的扩散效应无论是对引进国还是输出国的技术创新都具有重要的意义。

从进口角度来看,国际商品贸易给进口国带来了模仿生产的动机,而模仿生产的本质就是一种学习新技术、新工艺的过程,在这个过程中产生了 技术溢出 。尤其是对发展中国家而言,进口的产品中往往蕴含着国外成功的研发成果,国内厂商将其应用到本国的生产中,从而提高劳动生产率。进口不仅会对引进国的技术存量具有积极有效的影响,同时由于引进国的市场需求状况、人力资本、生产设备等方面与输出国之间可能存在较大差距,企业在引进技术项目时一般都要求附带的现场指导和培训计划,企业员工可以通过接受培训和技术应用的消化吸收引进技术知识,从而提高自身的技术能力。反过来,这些技术能力又为输入国的 二次创新 或适应性创新奠定基础。因此,进口贸易对进口国技术能力的提高和创新诱导反映机制的改善都具有重要作用,并会最终影响该国的技术创新能力和水平。

国内外学者从理论上已经证明了进口国的生产力水平提高会得益于其贸易伙伴的研发效应和

[1~3]技术扩散。Keller(2002)研究8个发达国家的

品设计和技术援助。本国公司通过学习国外的专业技术提高了创新能力,从而产生技术扩散效应。Evenson和Westphal(1995)认为由出口导致的经济增长部分应归功于出口引致的技术外部性。Hallward-Driemeier等(2002)研究发现潜在出口商与国内其他厂商相比,更致力于其生产

[10]

力和产品质量的提高。Bernard和Bradford[9][8]

(1999)研究发现:出口厂商的劳动生产力增长比

[11]非出口厂商大约高出0.8%。Keller(2004)则[12]认为这个结果低估了 边出口边学习 的效应。

通过对以往研究的梳理,发现多数研究主要是集中在贸易总量的技术效应研究,而没有具体深入探讨对外贸易结构扩散效应的差别。尽管有学者测度比较我国货物贸易、服务贸易和技术贸易带来的技术扩散效应程度

[13~14]

,但并没有给出

微观理论基础。因此,本文借鉴新增长理论思想,通过构造一个用进出口内生技术进步增长模型来检验比较进出口贸易结构如何通过提高全要素生产率来促进我国经济增长。

二、我国对外贸易状况概述

改革开放30多年以来,1978年我国对外贸易额仅为206.4亿美元,其中出口97.5亿美元,进口108.9亿美元,在世界贸易格局中无足轻重。1988年首次跨过1000千亿美元大关,达到1027.8亿美元。1994年关税与贸易总协定乌拉圭回合谈判通过了!服务贸易总协定 ,将国际贸易的内容扩展为货物贸易、服务贸易和技术贸易三大类,世界经济社会进入了一个崭新的历史时期。在外贸总量迅速增长的同时,我国对外贸易商品结构也发生了很大变化,具体表现在以下几方面:

一是货物贸易发展迅速。改革开放以来,我国货物贸易进出口总额从1985年的2993.8亿美元上涨到2008年的25085.2亿美元,年均增长率为9.57%。制成品进出口以远高于初级产品的速度持续增长。从进出口产品结构变化来看,初级产品在总进口和总出口中的比重分别从1980年的34.8%和50.3%下降到2008年的31.99%和5.45%,而制成品在总进口和总出口中的比重分别从1980年的65.2%和49.7%上升..13个制造业部门发现:基于投入和产出关系的技术转移非常显著。本部门的研发活动对生产力增长的贡献率为50%,而本国部门间溢出和外国技

[4]

术溢出的贡献率分别为30%和20%。我国对外

贸易额每增加1%,将会引起国内生产总值增长

[5~0.25~0.3%。

6]

李放(2009)研究表明资本品的

进口使得我国得以使用发达国家的先进技术,进而提高我国的技术进步。出口也存在技术溢出,通过 边出口边学习 ,本国公司可以促进自身技术水平和能力的提高。为了得到高质量和低成,[7]

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高附加值与高科技含量的产品出口正在迅速增长。1980年以后,各种机械和运输工具成为工业制成品中出口增长最快的商品门类,2006年在全年中出口额中所占的比重达到了47.1%,2008年机电产品进出口总额达到1361.58亿美元。

二是服务贸易开始崭露头角,规模逐年扩大。1982年我国服务贸易总额只有46亿美元,居世界第34位。2008年已上升到3060.34亿美元,居世界第5位,年均增长率为29.99%。但是,我国服务贸易总体发展水平还比较低:其一,服务贸易明显落后于货物贸易的发展。据WTO统计,2008年中国货物贸易进出口总额25085.2亿美元,跻身世界贸易大国之列。服务贸易出口仅占我国贸易出口总额(包括货物贸易和服务贸易)的12.20%。其二,我国服务贸易呈现逆差。2008年,出口1471.11亿美元,进口1589.23亿美元,逆差达118.12亿美元。其三,服务贸易优势部门主要集中在旅游、海运等比较传统的领域。旅游和运输服务的出口占中国服务出口一半以上,而金融、保险、计算机服务等现代服务业的国际竞争力还很低。很明显,相对于全球服务贸易以及我国货物贸易额来说,我国的服务贸易仍处于相对落后的地位。

三是技术贸易规模日益扩大,其重要性日益凸显。我国自1999年开始实施 科技兴贸 战略以来,高新技术产业迅速发展,进出口总额年均增长37%。实施科技兴贸战略,发展高新技术产业,对于转变贸易增长方式、优化出口商品结构的作用日益突出。高技术含量、高附加值的高新技术产业在国民经济中的比重持续上升,我国正在从贸易大国向贸易强国转变。2004年,以信息产业为代表的高技术产业完成增加值6614亿元,增长23.1%,占GDP比重首次超过5%,高技术产业已成为我国国民经济的支柱产业。加入世贸组织三年来,中国外贸出口规模翻了一番,高新技术产品出口增长了三倍,进出口总量也从1999年的200亿美元增长到2008年的7575.52亿美元,其中,进口3419.41亿美元,占全国外贸进口的比重达到21.73%;出口4156.11亿美元,占全国外贸出口的比重为20.81%。

发展,但是,目前我国服务贸易和技术贸易相对于货物贸易来说规模仍然偏小。从战略的角度看,如果我们遵循比较优势的原则参与国际分工,只能集中在生产和出口劳动密集型产品,这是很难缩小同发达国家的差距。根据微笑曲线理论,生产高附加值区域位于该曲线的上升阶段和下降阶段,它包括产品的前期开发、产品销售和售后服务(大多属于服务和技术贸易领域),而位于附加值最低端的是劳动密集型的生产环节,其附加值是最低的。我国目前的货物出口就是位于这一低端,虽然出口幅度大幅增加,但并不能带来实际国民收入的大幅提高。随着经济全球化和信息技术的高度发展,国际分工形式开始从产业分工、产品分工走向了全球产业链上不同环节的分工,如果不及时进行贸易结构转换,就不可能从全球化中获取更多利益。

三、理论模型构建

针对新古典增长理论索洛模型无法解释引起长期经济增长的技术进步机制,内生增长理论明确提出技术进步来源的渠道在于技术创新、干中学、人力资本和国际贸易。根据新古典理论,本文基于对外贸易部门对非对外贸易部门的外部技术扩散效应,通过用进出口贸易内生技术进步来构造经济增长模型。

传统的C-D生产函数为Y=AL K

(1)

长期以来,新古典增长理论将技术进步视为由常数项A所表示的残值来度量全要素生产率。本文借鉴Levin和Raut(1970)的思想,将出口贸易影响经济增长的技术进步因素分为两类:一是对外贸易部门相对国内非贸易部门的要素生产率优势;二是对外贸易部门对非贸易部门的技术扩散效应。建立用进出口贸易内生化的技术进步模型(2):

!!!

23A=B[1+ 1g1t+ 2g2t+ 3g3t]G11tG2tG3t(2)[15]

其中g1t、g2t、g3t分别代表第t年货物贸易、服务贸易以及技术贸易进出口总额占本国GDP的比重。G1t、G2t、G3t分别代表第t年该国货物贸易、服务贸易以及技术贸易进出口总额。A代表该国第i产业第t年全要素生产率,它是由反映该国经济

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出口值占GDP的比重所决定的。B为全要素生产率残余项,表示影响技术进步的各种外部因素。 1、 2、 3分别表示货物贸易、服务贸易以及技术贸易进出口比重的弹性系数,用以度量进出口部门各自的相对要素生产率。!1、!2、!3表示货物贸易、服务贸易以及技术贸易进出口部门对非进出口部门的技术溢出效应。从公式(2)可以看出,对外贸易通过三条路径提高全要素生产率,进而促进各产业产出增长:一是提高进出口各部门自身的相对要素生产率;二是通过对非进出口部门全要素生产率产生正向的外部溢出效应;三是进出口各部门结构比重变化。

假定进出口部门与非进出口部门存在要素边际差异,表示为 ;并且假定非进出口部门边际劳动生产率与平均劳动生产率大致相等, 可通过公式(3)获得。

=

1- -!

(3)

支平衡表 以及!中国对外经济贸易年鉴 。劳动力数据由从业人员进行代替,数据来源于!中国统计年鉴 。GDP数据进行了平减处理,消除了物价因素。本文采用永续盘存法计算资本存量,测算公式如下:

t

t)Kt-1Kt=Pt+(1-

(7)

其中Kt和Kt-1分别为第t年和第t-1年实际资本存量,Pt为第t年固定资产投资价格指数,It为第t年名义固定资产投资率, t为t年的固定

[16]

资产折旧率,本文选用5%。

(二)实证结果分析

本文进行计量分析使用的软件是EViews5.1。在估计模型公式(6)之前,首先对生产总值,货物贸易、服务贸易以及技术贸易进出口总额、货物贸易,服务贸易以及技术贸易进出口总额占比等多个变量分别进行ADF单位根检验,检验过程中滞后项的确定采用AIC和SC准则,结果见表1。平稳性检验显示,这些变量在10%的显著性水平上表现为无单位根,这些变量水平值均表现出稳定性,因此,可以进行下一步的计量研究。

表1 各变量含常数项而不含趋势项的一阶

单位根检验结果

!

!

!

的实际经济意义是进出口部门的要素生产率高出非进出口部门要素生产率的倍数。如果 =0,则表示进出口部门相对于其他部门来说不具备要素生产率优势,即进出口部门与非进出口部门在资本和劳动的边际产出上不存在差异。

将公式(2)带入公式(1)得:

231g1t+ 2g2t+ 3g3t]G11Yt=B[1+ tG2tG3t

变量lnylnG1

水平检验结果

lnG2lnG3g1g2g3lnKlnL

ADF统计量-2.4529-5.6881-3.9836-4.6343-5.2068-2.5975-3.6968-3.0608-5.2113

Prob.0.01820.00000.00080.00020.00010.01430.00120.07560.0001

结论平稳平稳平稳平稳平稳平稳平稳平稳平稳

LatKt

(4)

对公式(4)两边同时取对数得到:

lnYt=lnB+ln[1+ 1g1t+ 2g2t+ 3g3t]+!1lng1t+!2lnG2t+!3lnG3t+ lnLt+ lnKt

(5)

当z很小时,我们有log(1+z)#z,因此通过对公式(4)中的第二项做近似估计,公式(5)可以改写为

lnYt=lnB+ 1g1t+ 2g2t+ 3g3t+!1lng1t+

2lnG2t+!3lnG3t+ !lnLt+ lnKt

(6)

四、实证分析(一)数据来源

由于资料限制,本文只能收集到1991年以来的技术贸易数据,所以,本文的研究区间为1991~2008年。技术贸易数据来源于!中国高技术产业统计年鉴 ,货物贸易、服务贸易数据来源于 本文使用最小二乘法来估计方程,估计结果见表2。从表2的统计量结果来看,检验结果方程拟合度很高,但是变量的检验结果多数不显著,

P值偏低,只有lnG3和lnK的系数在5%的显著性水平上通过了检验,且DW统计值为1.1041,偏小。因此,我们对方程的残差进行ADF检验,3

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表2 最小二乘法回归结果

变量lnG1lnG2lnG3g1g2g3lnKlnLC

回归系数0.37463.62684.1727-0.1782-0.2105-0.21931.5789-7.961985.7414

R2=0.9975

统计量0.33770.31862.4957-0.3162-0.2928-0.96452.4246-1.68011.7432

P值0.74330.75730.03410.75900.77630.36000.03830.12720.1153

弹性系数较小,且不显著,这说明劳动力对经济增长的贡献率要低于资本和出口。这一结果与包群等(2003)的研究一致,我国是一个人口大国,劳动力资源相对过剩,而资本相对短缺,并且初始技术水平较低,因此,经济增长最重要的源泉是投资不断形成的资本积累,以及出口增加对国民经济增长的拉动效应。

进一步分析对外贸易促进经济增长的两条重要路径。表4显示!1、!2、!3值均为正,说明货物贸易、服务贸易与技术贸易部门的确对非进出口部门起到了技术扩散效应,提升了其他部门的要素生产率,进而促进了经济增长。其中,技术贸易引起的技术扩散效应最大,服务贸易次之,货物贸易最小;负的 1表明货物贸易对自身要素生产率的提高并没有起到作用,即货物贸易部门并没有比其他非对外贸易部门掌握使用更为先进的技术,对经济的长期增长产生了一定的负面影响。相反,正的 2、 3表明服务贸易和技术贸易均提升了自身部门的要素生产率,进而促进了经济增长。

由!1、!2、!3和 1、 2、 3的回归结果计算可得,货物贸易、服务贸易和技术贸易的要素边际产出差异分别为0.0776、1.6688、2.8506,即我国货物贸易、服务贸易和技术贸易部门的要素生产率比非进出口部门的要专业产率分别高出7.76%,166.88%和285.06%。由于 1值为负,导致在一定程度上抵消了货物贸易部门与非进出

P值0.01700.03910.08250.02180.03850.09140.01800.14060.0000

[17]

DW=1.1041

表3 方程残差ADF检验结果

序列名称Resid

检验形式(C,0,0)

ADF检验值-2.2351

10%的临界值-3.3103

表3显示残差检验结果未通过10%显著性检验水平,说明回归模型的残差序列至少存在一个单位根,即存在自相关性。因此,原方程揭示了因变量和自变量之间存在着内在依存关系,并非简单的线性回归关系。为了解决残差序列相关的问题,本文在原来简单线性回归方程中加入一阶自回归项AR(1)来消除一阶序列自相关。即:

lnYt=lnB+ 1g1t+ 2g2t+ 3g3t+!1lng1t+

2lnG2t+!3lnG3t+ !lnLt+ lnKt+AR(1)调整后模型的回归结果见表4。

(8)

表4 加入滞后变量的回归结果

变量G1G2G3g1g2g3lnKLnLAR(1)

回归系数0.20130.25310.3104-0.12930.37220.42990.40340.33090.8506

R2=0.9995

统计量3.0009-2.46331.9536-2.83962.47371.86751.33691.635614.0079

口部门的相对要素生产率的差别,从而减少了 的值。

五、结论及政策建议

本文通过构造一个用进出口内生技术进步增长模型,将进出口贸易对全要素生产率的促进作用分为进出口部门自身相对要素生产率的提高和对非进出口部门的技术外溢两类,考察比较货物贸易、服务贸易以及技术贸易对经济增长的影响。研究表明:货物贸易、服务贸易与技术贸易部门的确对非进出口部门起到了技术扩散效应,提升了其他部门的要素生产率,进而促进了经济增长;技术贸易引起的技术扩散效应最大,服务贸易次之,货物贸易最小;货物贸易对自身要素生产率的提高并没有起到作用,服务贸易和技术贸易均提升了自身部门的要素生产率,进而促进了经济增长。

DW=2.2316

表4显示加入滞后变量后,DW值处于2附近,表明已消除了残差序列项的序列相关。R2也进一步提高,大多数回归系数通过了显著性检验。因此,估计结果是有效的。估计模型结果表明资本弹性系数较高,说明20世纪90年代以来资本

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技术创新能力逐步增强,对于我国形成技术上的后发优势,迅速完成产业结构调整和升级具有促进作用,成为同发达国家展开竞争强有力条件。因此,应当优化进出口贸易结构,提升服务贸易和技术贸易在进出口贸易中的比重。对此,本文提出如下几点建议:

第一,多渠道扩大服务出口。加强培养服务贸易人才,紧紧抓住服务贸易自由化和全球化进程加快的机遇,努力保持服务业出口30%以上的增长。一是以国家级开发区作为开展服务贸易的重点地区争取多出口;二是建立全国重点服务业出口企业联系制度,加强引导与服务;三是充分利用咨询服务、基础性研发、增值电讯等国际服务外包向发展中国家转移的机遇,鼓励和支持我国服务企业、科研院所、软件企业等主动承接更多的项目。

第二,建立服务贸易出口专项资金,对产业上游的商务活动提供财政补贴。每年从国家财政列支,建立服务贸易出口的专项促进基金,由服务贸易出口的主管部门用于产业上游商务活动的促进,促进服务贸易出口。

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第三,在技术服务贸易方面,应进一步推进科技兴贸战略,全面推动出口产业的创新,提高高技术出口产品的国际竞争力;改善进口机制,扩大技术引进规模,把技术引进和国内研发有机结合,提

高全要素生产率。根据我国高技术产业不同发展时期和技术特征,制定出有差别的产业和贸易政策。完善与技术进出口有关的法律制度等。由于技术贸易许多都涉及知识产权问题,因此,加强知识产权保护力度,有利于刺激对技术研究的投资和技术传播扩散。

第四,促进企业加强技术引进、消化吸收与创新。建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的吸收消化与创新有效机制,促进新技术向现实生产力的转化。推动政策性银行开展技术引进优惠贷款业务,引进先进技术和关键设备。鼓励企业在对引进技术进行消化吸收的同时发挥自主创新的能力。发挥政府对引进技术消化吸收再创新的有效组织、协调和干预作用。同时制定严格的技术引进标准,确保对引进技术消化吸收和再创新的有序化。

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